1、江西財經(jīng)大學(xué)2012 2013 學(xué)年第一學(xué)期期末考試試卷一、名詞解釋（每題2 分，共 10 分）1 資產(chǎn)專用性2.公地悲劇3 三方治理4 剩余控制權(quán)5 制度供給過剩二、單項選擇題（每小題1 分，共 10 分）1 以下不屬于新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)的是（）A.利他主義行為假設(shè)B .完全理性假設(shè)C.機會主義行為假設(shè)D .講誠信假設(shè)2企業(yè)給產(chǎn)品做廣告可以使消費者減少下面哪一種交易費用（）A.討價還價和決策費用B.搜尋和信息費用C.防止第三方侵權(quán)費用D.監(jiān)督費用和合約義務(wù)履行費用3根據(jù)科斯第三定理，當(dāng)一個企業(yè)的煙塵或有害廢水損害了周圍居民時，解決這種外部性問題的主要措施是（）A.政府管制或干

2、預(yù)B.將其合并到一個企業(yè)中C.不管不問D.界定產(chǎn)權(quán)讓當(dāng)事人自己交易解決4依據(jù)安德森和黑爾（1975）的產(chǎn)權(quán)起源模型，當(dāng)一種資產(chǎn)價值上升或外界侵權(quán)的可能性增加的時候，會使（）A.邊際成本曲線向左移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。B.邊際收益曲線向左移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。C.邊際收益曲線向右移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。D.邊際成本曲線向右移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。5根據(jù)威廉姆森的交易與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配的理論，對于偶然進行的混合資產(chǎn)的交易，與之最匹配的治理結(jié)構(gòu)是（）A.市場治理B.三方治理C.雙方治理D.統(tǒng)一治理6以下企業(yè)形式中，不存在由所有權(quán)和控制權(quán)相分離引起的

3、代理問題的是（）A.合伙制企業(yè)B .不公開招股公司C.國有企業(yè)D.公開招股公司7以下不屬于影響制度安排效率的因素的是（）A.制度的“普適性”B.制度的實施程度C.制度真空D.相關(guān)制度安排實現(xiàn)其功能的完善程度8以下不屬于影響制度變遷的需求的因素的是（）A.要素和產(chǎn)品相對價格的長期變得 B .技術(shù)進步C.憲法秩序和規(guī)范性行為準(zhǔn)則D .偏好的變化9我國各地的開發(fā)區(qū)競爭激烈，每個開發(fā)區(qū)都想更多地招商引資，因而出臺各不相同的優(yōu)惠措施，由此構(gòu)成的制度市場是（）A.完全競爭的制度市場B.寡頭壟斷的制度市場C.壟斷競爭的制度市場D.完全壟斷的制度市場10 根據(jù)布羅姆利的觀點，一些制鞋者組織起來進行游說疏通以對

4、便宜的外國鞋實行進口限制。限制便宜進口貨的集體行動如果成功的話，這種制度變遷被稱為（）A.提高生產(chǎn)效率的制度變遷 B .重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷C.重新分配收入的制度變遷 D .重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷三、辨析題（判斷正誤，簡要說明理由。每題4 分，共 12 分）1 斯密看到了人的利己心，認(rèn)為市場機制可以巧妙地利用人的利己心，把人們增加自己利益的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來，因而是完全正確的。2 政府在解決外部性問題上的唯一作用就是界定產(chǎn)權(quán)，因為，有了產(chǎn)權(quán)的初始界定，當(dāng)事人可通過產(chǎn)權(quán)交易解決外部性問題。3在計時工資合約下，工人有趕速度的動機，由此必須對產(chǎn)品質(zhì)量進行嚴(yán)格檢查。相比之下，計

5、件工資合約下，工人有強烈的偷懶動機，必須對工人進行更嚴(yán)格的監(jiān)督和指導(dǎo)。四、簡答題（每題7 分，共 35 分）1 新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為的假設(shè)有何修正和擴展？2什么是科斯定理？其應(yīng)用價值何在？3為什么產(chǎn)權(quán)界定只能相對清晰？什么是產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”？4在威廉姆斯看來，交易應(yīng)該如何與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配才能做到交易費用最小化？5. 阿爾欽和德姆賽茨是怎樣用團隊生產(chǎn)理論解釋企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重要性的？五、案例分析題（前兩題每題9 分，第 3 題 15 分，共 33 分）1 我國的古幣收藏鑒賞領(lǐng)域的資深專家陳林林講述過這樣一段收藏經(jīng)歷： “有一天接到一個來自鄭州的電話，說發(fā)現(xiàn)一個金枕頭你們

6、收不收” “； 以我多年的經(jīng)驗就判斷它一定是個金錠，因為它長的和金錠比較相似，所以人們就叫它金枕頭，我就馬上問他，我說這個金枕頭有沒有刻字，他說有。更證明了我的判斷。 ”陳林林隱瞞住自己的這一判斷，只告訴對方將東西送過來再說。這是一枚明朝的金錠，上面刻著 “永樂十七年四月西洋等處買到九成色金壹錠五十兩重”。 這些文字讓陳林林感覺到這是一枚很有歷史意義的國寶級金錠。 “就問他， 你這個枕頭什么價？對方說現(xiàn)在黃金要是賣到銀行里面能賣到70 塊錢一克，這是個古代枕頭你咋著也得給我加一點。 ”一聽到對方要將這枚國寶級文物以與普通黃金類似的價格按斤兩出售，陳林林內(nèi)心的興奮一時無法自制。 “當(dāng)時聽了以后就

7、想趕快要出去冷靜一下，我說你先坐，我給你倒一杯水，然后出去冷靜一下，要不然的話，如果讓別人看出來你內(nèi)心的變化的話， 這一件事情可能會瞎。”“然后說你這枕頭是不是貴了， 但你這要真賣給別人還沒有多少人能掏的起這個價錢。” 在討價還價的同時，陳林林抓緊時間讓人準(zhǔn)備現(xiàn)金，以 17 萬的價格買下了這枚金錠。問題： （ 1 ）這一國寶級金錠的買賣的交易費用究竟是什么？（2）影響這一國寶級金錠的買賣的交易費用的因素有哪些？2在17-18 世紀(jì)，英國的許多犯人被送到澳大利亞流放服刑，私營船主接受政府的委托承擔(dān)運送犯人。剛開始，英國政府按上船時犯人的數(shù)量給船主付費。船主為了牟取暴利，克扣犯人的食物，甚至把犯人

8、活活扔下海，運輸途中犯人的死亡率最高時達到94。后來英國政府改變了付款的規(guī)則，按活著到達澳大利亞下船的犯人數(shù)量付費。結(jié)果是船主們想盡辦法讓更多的犯人活著到達口的地，犯人的死亡率最低降到1%。問題： （ 1 ） 英國政府按上船時犯人的數(shù)量給船主付費的制度安排，導(dǎo)致運輸途中犯人的死亡率很高，體現(xiàn)了什么經(jīng)濟學(xué)原理？（2）按活著到達澳大利亞下船的犯人數(shù)量付費的制度安排為什么可以降低犯人的死亡率？（3）該案例揭示了一個什么道理？（4）該案例還說明，有效的制度設(shè)計應(yīng)該注意什么原則？3. 民間自辦電廠、自建電網(wǎng)，打破電網(wǎng)公司的壟斷，讓當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民用上價格更低的電，為民間經(jīng)濟的發(fā)展注入更大的活力。這就是山東

9、省濱州市鄒平縣魏橋鎮(zhèn)為中國電力市場的建設(shè)趟出來的一條新路。魏橋鎮(zhèn)是中國百強名鎮(zhèn)之一，能取得這一稱號主要是因為鎮(zhèn)上的山東魏橋創(chuàng)業(yè)集團有限公司。魏橋集團總資產(chǎn)650 億元、員工16 萬人，是集棉業(yè)、棉紡、織造、染整、服裝、家紡、熱電、鋁業(yè)、鹽化于一體的特大型企業(yè)。與很多大型生產(chǎn)企業(yè)一樣，魏橋集團也建有自備電廠，但不同的是魏橋集團的電廠不但為本集團旗下企業(yè)供電，同時也通過自建電網(wǎng)向其他企業(yè)供電。魏橋集團自己旗下企業(yè)的用電價格則不到3 毛錢 / 度，而當(dāng)?shù)氐墓I(yè)用電價格接近1 元 / 度。 在魏橋集團的家屬區(qū)，魏橋集團的供電價格是3.5 毛 /度， 而家屬區(qū)之外的使用國家電網(wǎng)的居民用電價格是6 毛多。

10、 同期， 國家電網(wǎng)的居民用電是8 毛多一度。魏橋集團電價為何比國有企業(yè)低那么多？成本是重要原因。一位魏橋二電廠人士說：“我不少同學(xué)在國有電廠工作，我們的待遇比系統(tǒng)內(nèi)的電廠肯定要差多了。 ”目前魏橋二電廠建有 6 臺 3 萬千瓦機組，日耗煤2000 噸左右，主要供魏橋集團紡織生產(chǎn)用電。二電廠附近還有三電廠，建有8 臺 6 萬千瓦機組，主要是供魏橋集團的鋁制品生產(chǎn)用電。也就是說，魏橋集團在發(fā)電的機組都是6 萬以下的小機組，其效率本身就比國有企業(yè)動輒60 萬千瓦以上的大型發(fā)電機組低，而魏橋集團正是用這些低效率的機組生產(chǎn)出了價格更低的電。問題： （ 1 ） 魏橋集團為何要自行生產(chǎn)電，而不是像多數(shù)企業(yè)一

11、樣去國家電網(wǎng)買電生產(chǎn)？（ 2）魏橋集團自己生產(chǎn)電的費用有哪些？哪些屬于生產(chǎn)費用？哪些屬于交易費用？（3）如果魏橋集團決定自己生產(chǎn)電考慮的是成本節(jié)約，那么相對于去國家電網(wǎng)購買電，哪一種成本（生產(chǎn)成本或交易費用）對他們自己生產(chǎn)和去國家電網(wǎng)購買電決策起更主要的作用？（4）威廉姆森的企業(yè)邊界理論能否解釋魏橋集團不去國家電網(wǎng)購電而是自己生產(chǎn)電？ 答案一、名詞解釋（每題2 分，共 10 分）1 資產(chǎn)專用性：資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉入成本概念有關(guān)。”2公地悲劇：公地災(zāi)難出現(xiàn)于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個人在為自己的利益

12、而最大限度地利用該公共資源時都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會出現(xiàn)資源遭破壞的災(zāi)難性局面。3三方治理是依據(jù)交易雙方所簽訂的契約，借助第三方（通常指仲裁機構(gòu)）潛在的管理作用來維護交易的進行，保證契約的執(zhí)行，這是由交易雙方和受邀仲裁人共同組成的一種治理結(jié)構(gòu)。4剩余控制權(quán)：剩余控制權(quán)是相對于契約條款明確規(guī)定的特定控制權(quán)而言的，是契約條款遺漏或未加規(guī)定的權(quán)利。5制度供給過剩：制度供給過剩是指相對于社會對制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過時的、低效的制度。制度供給過剩顯然也有短期和長期之分。二、單項選擇題（每小題1 分，共 10 分）B B A C B A C C C D三

13、、辨析題（判斷正誤，簡要說明理由。每題4 分，共 12 分）1 答：錯。人還有機會主義的一面，這一點斯密沒有看到。如果人人都是機會主義者，市場機制不一定能把人們增加自己利益的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來。2答：錯。在交易費用較大時，產(chǎn)權(quán)交易也解決不了外部性，這時政府還可以通過征稅和給予補貼的強制性措施解決外部性問題。3答：錯。在計件工資合約下，工人有趕速度的動機，由此必須對產(chǎn)品質(zhì)量進行嚴(yán)格檢查。相比之下，計時工資合約下，工人有強烈的偷懶動機，必須對工人進行更嚴(yán)格的監(jiān)督和指導(dǎo)。四、簡答題（每題7 分，共 35 分）1 答：新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)的人的行為的基本假設(shè)的修正與拓展主要體現(xiàn)在以

14、下三個方面：（ 1） 對經(jīng)濟人假設(shè)的拓展人既有利己主義的一面， 也有利他主義的一面。（ 2）從合理利己到機會主義行為及誠信假設(shè)的提出。（ 3）從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)。2答：科斯定理是由三個定理構(gòu)成的一個定理組。 “沒有權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場交易。但是，如果定價制度的運行毫無成本，最終的結(jié)果（指產(chǎn)值最大化）是不受法律狀況影響的。”這是科斯第一定理。“一旦考慮到進行市場交易的成本，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟制度運行的效率產(chǎn)生影響。 ”這就是科斯第二定理。科斯第三定理的表述，即：在交易費用大于零的現(xiàn)實世界，制度安排的生產(chǎn)本身是有成本的。至于選擇何種制度安排取決于制

15、度生產(chǎn)的成本與由此帶來的收益的比較，其中， 凈收益最大的制度安排就是最佳的選擇。最佳的制度選擇自然也意味著最大的經(jīng)濟效率。科斯定理的應(yīng)用價值：首先， 科斯第二定理既揭示了產(chǎn)權(quán)界定對資源配置的重要意義，促進了人們對產(chǎn)權(quán)界定重要性的認(rèn)識和對產(chǎn)權(quán)問題的深入研究，也為現(xiàn)實生活中的產(chǎn)權(quán)界定提出了一條重要的效率原則，即：如果產(chǎn)權(quán)交易帶來的凈產(chǎn)值增長相同，政府（或法院）在選擇把初始產(chǎn)權(quán)界定給外部性的當(dāng)事人中的這一方或那一方時，應(yīng)該把權(quán)利界定給能以較低交易費用解決外部性問題的一方。其次， 科斯第二、三定理的提出為市場經(jīng)濟中普遍存在的外部性問題提供了新的解決措施和科學(xué)的決策原則。3答：為了使資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)完全，或者

16、被完整地界定，資產(chǎn)的所有者和對它有潛在興趣的其他個人必須對它有價值的各種特性有充分認(rèn)識，這在交易成本大于零的現(xiàn)實世界是永遠也做不到的，因此，產(chǎn)權(quán)不可能被完全地界定。人們擁有一項資產(chǎn)，往往著眼的不是資產(chǎn)的所有屬性，而是能給他帶來利益的一個或者幾個屬性，當(dāng)他們認(rèn)為界定 A屬性對他是有利可圖的，那么他們會盡力想去擁有資產(chǎn)的這個屬性，因此， 如果把資產(chǎn)的屬性按照他們對主體的價值進行排隊，那么產(chǎn)權(quán)界定就會有一個臨界點。在這個點上，界定一個屬性給主體帶來的凈價值為零，而比這個價值更低的屬性不會被界定。也就是說，產(chǎn)權(quán)的界定永遠是一個相對的概O由于產(chǎn)權(quán)界定的相對性，一項資產(chǎn)的有價值屬性總會存在未被界定的情形，

17、因而，產(chǎn)權(quán)界定中就必然會存在“公共領(lǐng)域”。公共領(lǐng)域是巴澤爾產(chǎn)權(quán)界定相對性理論的關(guān)鍵術(shù)語，可概括 為未明確界定的處于模糊狀態(tài)之產(chǎn)權(quán)的集合。4 .答：威廉姆森把根據(jù)頻率劃分的兩種交易和根據(jù)資產(chǎn)專用性劃分的三種交易進行組合，形成六種交易類型，即偶然進行的非專用性交易、 重復(fù)進行的非專用性交易、 偶然進行的混合性交易、重復(fù)進行的混合性交易、偶然進行的高度專用性交易和重復(fù)進行的高度專用性交 易。威廉姆森認(rèn)為，對以上六種交易類型，每一種都需要配以相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)和契約形式。他提出了如下反映交易與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配的關(guān)系表。投資特點非專用混合特質(zhì)交偶三方治理易然市場治理（新古典式合同）率經(jīng)常（古典式合同）雙方

18、治理（關(guān)系統(tǒng)一治理合同）從表中可以看出，對于非專用性交易， 無論是偶然進行還是經(jīng)常進行，都可以采用市場治理結(jié)構(gòu)，與之相對應(yīng)的契約形式是古典式合同。對于偶然進行的混合性交易，應(yīng)該采用三方治理結(jié)構(gòu)，與之相對應(yīng)的契約形式是新古典合同。而對于重復(fù)進行的混合性交易和高度專用性交易，則應(yīng)該采用雙方治理結(jié)構(gòu)和統(tǒng)一治理結(jié)構(gòu)，與之相對應(yīng)的契約形式是關(guān)系合同。5 .答：在阿爾欽和德姆塞茨看來，企業(yè)本質(zhì)上是一種團隊生產(chǎn)。團隊生產(chǎn)一般都使用幾種 類型的資源、其產(chǎn)品不是每一參與合作的資源的分產(chǎn)出之和、團隊生產(chǎn)的總產(chǎn)出要比每個隊成員的分產(chǎn)出之和大。要保證團隊生產(chǎn)的總產(chǎn)出大于分產(chǎn)出，經(jīng)濟組織必須解決兩個至關(guān)重要的問題一一計

19、量投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量。一個團隊向市場提供的商品和服務(wù)是整個團隊的，而不是每個隊員的邊際產(chǎn)品。把握每一投入的生產(chǎn)率的線索是觀察單個投入的行 為，如果對這類行為的監(jiān)察沒有費用，就沒有人會產(chǎn)生偷懶的激勵，但是既然相互之間的監(jiān)督必然要付出費用，每一個投入的所有者在作為團隊的一員時所具有的偷懶激勵，就比他不在團隊里工作或雖在團隊里但容易監(jiān)督時更大。減少隊員的偷懶行為有兩種方式：其一是市場競爭。當(dāng)然，也不能期望這種市場競爭能對偷懶行為實現(xiàn)完全有效的控制。其二是設(shè)立專門人員作為監(jiān)督者來檢查隊員的投入績效。但問題是：如果以監(jiān)督其他要素成員的努力程度作為自己專業(yè)職能的監(jiān)工只是團隊的成員，只是從團隊中分

20、離出來的要素所有者，監(jiān)督的效果就要大打折扣，因為這樣的監(jiān)工也和其他要素所有者一樣懷有偷懶的動機。出于這樣的考慮，阿爾欽和德姆塞茨指出，產(chǎn)權(quán)制度安排必須克服監(jiān)工與被監(jiān)視成員在利益和動機上的雷 同，要設(shè)法使監(jiān)工的偷懶動機變得對自己不利，從而達到雙方的激勵相容性。一種有效的產(chǎn)權(quán)制度約束可以充分解決這個監(jiān)督監(jiān)工的問題，那就是賦予監(jiān)工剩余索取權(quán)。剩余索取權(quán)之所以能夠監(jiān)督其他要素所有者，其奧秘在于每個隊員以工資形式獲取勞動的報酬，而監(jiān)工則獲取扣除工資之后的剩余收入。這一過程的特點是，由于監(jiān)督而提高的勞動效率所帶來的收 益全部歸監(jiān)工而不是在全體隊員之間分配。這是有效監(jiān)督的源泉。 這就表明，一個團隊的有效運行

21、需要有監(jiān)工，但要解決為監(jiān)工提供刺激機制的問題。如果團隊的成員們不能夠說出監(jiān)工是否履行了職責(zé)，那么他們就必須設(shè)計某些基于可觀察結(jié)果之上的動力結(jié)構(gòu)。一種可觀察的結(jié)果是整個團隊的最終產(chǎn)出。所以，就得出了這樣一種產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，在這里，最終產(chǎn)出不是由團隊的全體成員共同分享，而是他們得到一個固定的工資而監(jiān)工得到扣除工資后的剩余。 這就充分說明了企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重要性。五、案例分析題（前兩題每題 9分，第3題15分，共33分）1.（1）這一國寶級金錠的買賣的交易費用主要是信息費用和談判費用。國寶賣成了 “白菜價”，即買者沒有得到其真實價值，是交易費用高昂的結(jié)果。（2）影響這一國寶級金錠的買賣的交易費用的因素有：商品的多維屬性、信息不對稱、交易頻率低和機會主義。2答：（ 1）英國政府按上船時犯人的數(shù)量給船主付費的制度安排，導(dǎo)致運輸途中犯人的死亡率很高，體現(xiàn)了船主（商人）追求利潤最大化的經(jīng)濟學(xué)原理。因為在英國政府按上船時犯人的數(shù)量給船主付費之后，船主要做到給定收益后的利潤最大化，只有做到成本最小化，而克扣犯人的食物、甚至活活扔下海就是其節(jié)省成本的做法。（ 2） 按活著到