1、建設工程招標模型與評標機制設計引言 在我國現行法律框架內,一般采用招投標方式抉擇建設工程承包方。工程招標中采用什么樣的評標機制或方法,在目前的工程實踐中缺乏科學的理論指導,常常消失采用最低報價中標法,還是采用綜合評法的討論。事實上,每一種評標機制或方法均具有自身的特點與適應范圍,因此在這方面舉行討論是沒有須要的,而應針對工程的詳細特點和建設條件,設計評標機制或方法。 建設工程招標是一種逆向拍賣,與一級密封價格拍賣在機制上具有異曲同工之妙。因此,一些學者從HarrisRaviv以及RileySamuelson等提出的最優拍賣機制1-2理論動身,研究工程評標機制3-4。事實上,建設工程招標在機制上

2、雖與一級密封價格拍賣類似,但從交易角度看差異很大。其表現為:物品拍賣過程既明確了交易對象和交易價格,又很快舉行交易客體的產權交割,完成囫圇交易;而工程招標僅決定了交易對象(承包人)和交易合同價格,并標志著交易的開頭。因為工程交易合同具有不完備性,在交易過程中業主方/招標方不行避開地需要支付交易成本。招標方關懷的不僅是交易合同價格,還有交易成本以及工程質量和建設工期。 對此,文獻5-7已提出了建設工程招標中需考慮交易成本的問題,認為工程招標過程和簽約后均存在交易成本,并對該成本作了分析;文獻7還從博弈論動身,定性探討了交易成本與土木工程施工合同招投標的最優機制設計的問題,但其成績不具有可操作性;

3、文獻8的研究則認為,不同交易成本的工程應采用不同的招標機制。 本文擬在前人研究的基礎上,按照建設工程招標的特點,將交易成本納入招標方的商務目標,建立招標模型,進而尋求在這一模型下評標機制的設計方法。 1 建設工程招標模型 建設工程招標是招標方在眾多的投標人中,抉擇承包人,并同時決定工程承包合同價的過程。對某工程標段舉行招標時,招標方的預期優化目標可表達為式(1): 式(1)中:I為工程投標人的數量或集合;C1i為招標工程第i個投標人的報價,中標人的C1i即為合同價;C2i為第i個投標人中標后,招標方交易成本的預期;工程質量水平和建設工期等要求是在建設工程項目整體目標要求下,合同工程的質量和進度

4、等方面的詳細要求。該要求一般在招標文件中有明確規定,而且在招標過程中不會任意轉變。 2 招標模型分析以及優化途徑和方法 2.1 商務目標函數分析 對式(1),各變量及約束條件均有較復雜的影響因素。 (1)投標人報價C1i。不同投標人一般報價是不一樣的,這確定于投標人對工程成本的估量、預期利潤和其他商業策略。 (2)招標方預期的交易成本C2i。影響因素較多,主要有: 對不同工程,當承包人相同時,C2i差異主要確定于合同的完備程度、工程產品的可觀看性等。 對不同承包人,其差異主要是合同簽訂后額外或可變交易成本。因此,評標分析中,僅需分析合同后額外交易成本即可。 對同一工程,在業主方管理方式不變的條

5、件下,C2i的差異主要確定于: a)承包人的誠信。當承包人考究誠信時,招標方可變交易成本預期會很低,反之亦然。在工程評標中,在分析C2i時,是針對相同的工程和相同的業主方管理方式,因而此時只需考慮可變交易成本。 b)建設工程的不決定性。包括工程實體、工程目標、工程設計、工程建設條件的不決定。這是引起工程交易合同不完備的主要緣由,也是引發敲竹扛這一類合同后額外交易成本的主要因素。 c)工程產品特征值及承包人實施過程易被觀看性。當工程特征值及實施過程易觀看時,即使承包人消失偷工減料等行為,也簡單被業主方發覺,此時若承包人不守合同,他會付出較高的成本。因而,此時承包人在與招標方的博弈中一般是抉擇誠信

6、、守合同。反之,承包方在與業主方的博弈中一般會抉擇不守合同;僅當業主方加強監督,提高了甄別承包人是否守合同的能力,承包人才會抉擇誠信。然而,此時業主方的交易成本已經升高了。 2.2 技術約束條件分析 (1)工程質量要求。工程質量雖可用某些特征值來描述,但難以概括全面,總體而言較為迷糊,即難以被完整觀看、推斷。對不同承包人,保證工程質量水平的程度一般是有差異的。這確定于兩個方面: 承包人的能力、閱歷,以及工程實施方案和質量保證措施的合理性。當承包人缺乏實施招標工程的能力和閱歷時,在正常的成本下要保證達到規定的質量水平是有風險的;即使承包人具有實施招標工程的能力和閱歷,若實施的方案和質量保證措施不

7、合理,在正常的成本下要保證達到規定的質量水平仍是有風險的。 承包人的努力程度或誠信度。當承包人考究誠信,在合同履行過程中嚴格按合同要求去實施,即努力地去實施合同,則只要承包人有基本的實施工程的能力和閱歷,其一般會實現合同規定的要求;反之,若承包人不考究誠信,則即使其能力和閱歷再強,工程質量也一般達不到要求。 (2)建設工期等要求,通常包括工程進度、施工平安等目標。工程進度的特征值易被觀看,而施工平安的特點與工程質量類似。不同承包人實現這些目標的程度或水平,也主要與承包人的努力程度、誠信、能力、閱歷以及他們提出的實施方案和保證措施相關。 2.3 招標模型優化途徑和方法 2.3.1 招標模型優化特

8、點 (1)作為招標方總肦望在眾多投標人中選出滿意 式(1)的承包人,但作為投標人總肦望通過投標成為承包人,并終于獲得盡可能多的收益。明顯,招標過程是招標人與投標人的博弈過程。招標方招標目標的優化也并非是價格這單一目標的優化,而是受到眾多因素的制約,并隱含著優選講誠信的承包人這一原則。 (2)招標方優化目標的先決條件是承包人具有的能力、閱歷,以及良好的實施方案和保證措施來實現招標工程的質量、進度等目標。 (3)招標方優化的目標不僅與投標人的報價相關,而且與招標方合同后額外交易成本的預期相關,這又隱含著與承包人的誠信有關。 2.3.2 招標模型優化途徑和方法 式(1)的目標函數中,雖僅有兩個變量,

9、但其中交易成本C2i是個預期值,其與承包人的誠信、工程的不決定性、工程產品特征值的易觀看程度等因素相關,但難以找到這種關系的表達式;這些因素也難以用定量的方法表達。式(1)的約束條件,一般只能用定性方法描述,而不能用定量的數學方法表達。因此,用數學的解析方法不行能找到目標函數普遍的最優解。但式(1)非常清楚地描述了目標函數、約束條件及其組成結構,按照它們的組成結構、互相間規律關系,并結合招標工程特點的分析,總可以尋求滿足解,即通過建立一套科學的評標機制或方法,最大限度地實現招標方的招標目標。 3 評標機制設計 式(1)由商務目標函數和技術約束條件兩部分組成,此即為需要評價的內容。 3.1 技術

10、約束條件評價設計 技術招標約束條件,是招標工程務必達到的指標,也是潛在承包人務必有能力、有條件能實現的目標。因此,技術約束條件是一種剛性的硬約束,在評標中務必首先舉行評價,僅當通過這一環節評價的投標人,才有資歷進入商務評價。 (1)是否滿意技術約束條件的評價內容。主要包括: 承包人的能力、閱歷和水平。主要從承包人資質、經受、業績等方面來衡量。 承包人針對招標工程的實施規劃的合理性,包括實施方案和保證措施的合理性。主要從承包人實施方案、保證措施的可行性、牢靠性、科學性等方面來衡量。 承包人的努力程度、誠信。這方面常用承包人的誠信或信用來衡量。 (2)評價承包人是否滿意約束條件的指標體系。按照約束條件內容和相關因素,可建立如表1所示評價承包人是否滿意約束條件的指標體系。 (3)承包人滿意約束條件指標的權重體系。各指標的權重體系由評判專家按照招標方對工程各目標的要求決定。 (4)是否滿意技術約束條件的評價方法與判定標準。明顯,承包人是否滿意技術約束條件的評價是一個多因素評價問題。相關研究表明,層