1、2018證券從業資格基本法律法規考前突破題及答案（1）為考生們整理了“2018證券從業資格基本法律法規考前突破題及答案（1）”，希望有所幫助，更多證券從業資格考試信息請關注本網站的及時更新哦。祝同學們金榜題名！2018證券從業資格基本法律法規考前突破題及答案（1）一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。1 .下列不屬于基金托管人義務的是（）。A.保管基金資產B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上D.執行基金管理人的投資指令2 .期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現為期貨交易的（）。A.場

2、所固定B.結算統一C.保證金制度D.商品特殊3.下列關于期貨公司設立條件的說法中。錯誤的是（）。A.注冊資本最低額為1000萬元B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格C.有符合法律、行政法規規定的公司章程D.有健全的風險管理和內部控制制度4 .在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規記錄。A.1B.2C.3D.55 .下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內C.期貨公司存管的客戶保證金應當全部存放在期貨保證

3、金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內6 .（）是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券經紀業務D.證券研究報告7 .下列不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是（）。A.企業法人營業執照8 .年檢申請報告C.年度業務報告D.經注冊會計師審計的財務會計報表8.向投資者銷售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經濟利益的.屬于從事證券投資咨詢業務，應當經（）許可，取得證券投資咨詢業

4、務資格。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監會D.中國證券業協會9 .證券投資顧問應當遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。A.誠實守信B.自愿性C.合法性D.公平性10 .證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元11 .從2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行（）。A.備案制B.審批制C.標準制D.注冊制12 .證券公司風險控制指標管理辦法建立了以（）為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。A.凈資本B.總資本C.凈資產D.總資產13 .以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點之一是建立了（）與風險資

5、本動態掛鉤機制.A.公司業務范圍B.公司業務規模C.風險資本準備D.凈資本充足水平14 .為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的（）。A.證券資產管理業務B.證券自營業務C.證券投資咨詢業務D.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務15 .保險資金運用管理暫行辦法規定，保險集團（控股）公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的（）。A.20%B.5%C.10%D.4%16 .當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A.中國人民銀行B.證券業協會C.證券監督管理機構D.

6、財政部17 .我國證券法規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶（）。A.停止交易B.強制銷戶C.停止清算D.限制交易18 .我國上市公司證券發行管理辦法規定，可轉換公司債券自發行結束之日起（）個月后可轉換為公司股票.A.8B.6C.12D.119 .我國證券投資基金法規定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且為實繳貨幣資本。A.5000萬元8.1 億元C.2億元D.3億元20 .上市公司信息披露管理辦法由中國證監會審議通過，自（）施行。A.2006年1月30日B.2006年8月30日C.2007年1月30日D.2007年8月30日21 .對證券公司從事的創新業務.

7、中國證監會依據審慎監管的原則予以（）。A.核準B.備案C.注冊D.關注22 .我國證券法規定，向不特定對象發行的證券（）超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。A.凈資產B.票面總值C.募集股數D.募集金額23 .我國上市公司證券發行管理辦法規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司（）。A.代銷B包銷C.注銷D.自銷24 .（）可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發起人從事投資基金業務。A.信托投資公司B.企業集團財務公司C.主權財富基金D.金融租賃公司25 .監事會對公司財務以及公司董事、經理層人員履行職責的合法合規性進行監

8、督，并向（）負責。A.中國證監會B.股東會C.總經理D.董事會26.2005年9月，（）發布保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業股票。A.中國銀監會B.中國證監會C.中國保監會D.中國人民銀行27.遵循（）原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險.將合適的產品銷售給適當的客戶。A。客戶適當性B.客戶公平性C.客戶公開性D.客戶公正性28.2005年9月4日，中國證監會發布（

9、），我國的股權分置改革進入全面鋪開階段。A.關于上市公司股權分置改革的指導意見B.關于中國上市公司股權分置改革試點有關問題的通知C.上市公司股權分置改革管理辦法D.上市公司股權分置改革暫行管理辦法29 .證券經營機構從事證券自營業務可以有下列（）行為。A.將自營業務與代理業務混合操作B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券C.委托其他證券經營機構代為買賣證券D.以他人名義為自己買賣證券30 .上市公司的半年報告應當在每一會計年度上半年結束之日起（）內披露。A.1個月31 2個月C.3個月D.4個月31.我國證券法于（）出臺。A.1987年B.1993年C.1998年D.2002年32 .基金登記是由（

10、）來完成的。A.基金管理人B.基金托管人C.交易所D.登記機構33 .開放式基金是通過投資者向（）申購或贖回實現流通的。A.基金托管人B.基金受托人C.基金管理公司D.證券交易市場34 .（）負責證券業從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。A.中國證券業協會B.證券交易所C.中國證監會D.教育部35 .在分級結算制度下，只有獲得（）結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結算機構D.證券業協會36 .首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法為創業板發行人設置了兩項定量業績指標，其中，第一項指標是（）。A.最近

11、2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續增長B.最近3年連續盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續增長C.最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續增長D.最近3年連續盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續增長37 .()是監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。A.資產保管B.資金清算C.投資監督D.會計復核38 .根據有關規定，結算備付金賬戶以()的名義在中國證券登記結算公司上海和深圳分公司分別設立。A.基金B.基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人聯名39 .()是指基金托管人依據相關法律法規，對基金

12、管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。A.基金財務的復核B.基金頭寸的復核C.基金資產凈值的復核D.基金財務報表的復核40 .商業銀行負責基金銷售的部門取得基金從業資格的人員不低于員工人數的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/541 .證券交易所應當與上市公司訂立（）。以確定相互間的權利義務關系A.上市推薦書B.上市協議C.上市公告書D.上市章程42 .上市公司信息披露制度是證券法“三公”原則中（）的具體要求和反映。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.公示原則43 .按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市交易的股

13、票B期貨C.上市交易的國債D.上市交易的企業債券44 .凡年滿（），具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。A.16周歲B.18周歲C.20周歲D.22周歲45 .對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權的是（）。A.中國證券登記結算公司B.中國證券業協會C.證券交易所D.中國證監會46 .設立合伙企業應當符合法定條件，合伙企業法對普通合伙企業中合伙人數量的規定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.沒有限制47 .根據證券公司風險處置條例的規定，（）是證券公司自我整改的一種處置措施。A.托管、接管B撤銷C.停業整頓D.行政重組4

14、8 .證券交易通常都必須遵循（）。A.價格優先原則和時間優先原則B.時間優先原則和數量優先原則C.價格優先原則和數量優先原則D.客戶優先原則和時間優先原則49 .證券法規定（）設發行審核委員會。A.國務院證券監督管理機構B.證券交易所C.證券從業者協會D.中國人民銀行50 .上市公司發行證券，應當由（）承銷。A.商業銀行B.基金公司C.證券公司D.保險公司二、組合型選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。I.證券交易所不得直接或間接從事的事項有（）等。I.新聞出版業H.為他人提供擔保田.以營利為目的的業務IV.履行對會員進行監管的職能a.

15、InmB.InIVC.nmivd.imiv2.關于代辦股份轉讓業務，下列說法正確的有（）。I.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓n.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份m.中國證券業協會依法對代辦股份轉讓服務進行監督管理IV.由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的.臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務A.Inmb.InivC.nmivd.imiv3.根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。I.公司生產經營的外部條件發生重大變化n.公司的董事發生變動出.公

16、司申請破產的決定IV.公司實施股票再融資A.Ib.InC.Inmd.inmiv4.證券經紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。經審查符合要求后，才能接受委托I.委托人身份n.委托內容田.委托賣出的實際證券數量IV.委托買入的實際資金余額a. Inmivb. InmC.nmivd.iniv5.下列屬于自營業務經營風險的有（）。I.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失n.由于投資決策或操作失誤而使自營業務受到損失m.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損w.由于管理不善而使自營業務受到損失a.ImB.nivC.IIVd.nm6.招股說明書摘要的內容包括（）。I.發行人在招股說明書摘要

17、的顯要位置作出的聲明n.本次發行概況m.募集資金運用IV.重大事項提示a. Inmivb. inmC.inivd.nmiv7.下列關于上市公司發行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有（）。I.股東大會通過本次發行議案之日起兩個工作日內.上市公司應當公布股東大會決議n.上市公司收到中國證監會關于本次發行申請的不予核準決定后.應當在兩個工作日內予以公告m.證券發行議案經董事會表決通過后，應當在兩個工作日內報告證券交易所，公告召開股東大會的通知IV.上市公司決定撤回證券發行申請的.應當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告a.InB.mivC.imd.niv8.對公司債券發行的監管主體主要有（）。1

18、.發行人n.保薦機構出.債券受托管理人IV.中介機構a. Inmb. inivC.imivd.inmiv9.資產支持證券的承銷機構應為金融機構，其應具備的條件有()。I.注冊資本不低于1億元人民幣n.具有較強的債券分銷能力m.具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道IV.最近2年內沒有重大違法、違規行為a.InmB.nmivC.inivd.imiv10.當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時,應當披露的信息有()。I.投資者及其一致行動人的姓名、住所n.上市公司的名稱，股票的種類、數量、比例出.權益變動事實發生之日前6個月內通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要情

19、況IV.持股目的，是否有意在未來12個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益a. Inmivb. inmC.inivd.nmiv11.招股說明書應在財務會計信息及管理層討論與分析章節中()。I.結合市場發展、行業競爭狀況、公司生產模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產周轉能力n.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數的變動趨勢m.披露經常性關聯交易及偶發性關聯交易的相關內容IV.披露公司資產、負債的主要構成，分析說明主要資產減值準備提取情況是否與資產質量實際狀況相符a. Inmb. inivC.imivd.nmiv12.證券業從業

20、人員申請執業證書的程序是（）。I.申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構n.機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查.電子申請表提交協會出.協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料.協會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢a. Inmb. inC.nmd.im13.證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事介紹業務。I.有重大影響的n.全資擁有的HI.控股的IV.被同一機構控制的A.InmB.nHI1Wc. inivd. inmiv14.下列選項中屬于內

21、幕信息的有（）。I.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任n.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%m.公司分配股利或增資計劃IV.公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動a. Inmivb. ininc. inivD.iniv15.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有（）I.證券公司與客戶必須是“一對一”n.具體投資方向應在資產管理合同中約定in.要設定特定的投資目標IV.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作b. inmivc. inivd. imiv16 .當融資融券交易出現異常時，交易所可視情況采取的措施有()。I.調整標的證

22、券標準或范圍n.調整可充抵保證金有價證券的折算率出.調整融資、融券保證金比例IV.調整維持擔保比例a. Ib. inc. inmd. inmiv17 .從基金的類型來看，基金一般可以分為()。I.成長型投資基金n.收入型基金田.開放式基金IV.封閉式基金a.inB.mivC.IIVd.nmiv18.證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當符合的條件不包括()。I.業務人員具有證券從業資格n.業務人員具有碩士以上的學位田.業務人員具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人IV.業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人a.InB.IIVC.nivd

23、.im19.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的（）為連續競價時間。I.9:159:25H.9:3011:30出.13:0014:571V.14:5715:00a. inmivb. inmC.mivd.nm20 .目前，我國債券質押式回購交易可在（）進行。I.上海證券交易所n.深圳證券交易所田.場外交易市場IV.全國銀行間同業拆借中心a. Inmb. inivc. imivd. inmiv21 .股權融資包括（）。i.配股n.增發新股出.股利分配中的送紅股iv.股利分配中的現金分紅a. Inmb. inivc. imivd. nmiv22 .甲為一有限責任公司的小股東，不參與公司經

24、營管理。根據公司法規定，下列文件中，甲有權查閱和復制的有（）。I.股東會會議記錄n.財務會計報告m.公司章程a.InmB.nmc. ind. i23.中國證監會的非現場檢查包括（）。I.董事會報告n.財務報表附注m.證券公司的年度報告IV.與承銷業務有關的自查內容a. inmivb. inmC.inivd.nmiv24.下列選項中，屬于控股股東的有（）。I.出資額占有限責任公司資本總額50%以上的股東n.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東m.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權已足以對股東會的決議產生重大影響的有限責任公司股東iv.持有股份的比例雖然不足50%

25、，但依其出資額所享有的表決權已足以對股東會的決議產生重大影響的股份有限公司股東a. Inmb. inivC.imivd.inmiv25.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括（）。I.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為15%以上H.公司最近3年無重大違法行為.財務報告無虛假記載出.公司股本總額不少于人民幣3000萬元IV.股票經中國證監會核準已公開發行A.InB.mivC.imd.niv26.根據合伙企業法規定，下列選項中.可以成為普通合伙人的有()。1 .國有獨資公司n.股份有限公司m.自然人a. Inmb. inC.imd.n

26、m27.關于集合資產管理計劃的信息披露。上海證券交易所的規定為()。I.集合資產管理計劃開始投資運作后.應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值n.集合資產管理規模在開始運作之日起6個月內首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上海證券交易所報告達到的日期及投資組合的情況田.發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起10個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況IV.集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的。應在中國證監會批復同意后5個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備a. Inmb. i

27、nivC.imivd.nmiv28.由協會注銷執業人員的執業證書的情形是（）。I.連續五年不在機構從事證券業務的n.受到刑事處罰的m.被市場禁入的iv.因違法或違紀行為被機構開除的V.違反職業道德的a.nmB.nmivVC.mivVd.inmivV29.甲、乙、丙三人投資設立了一家普通合伙企業。后甲在向丁借款時。以其在合伙企業中的財產份額出質，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有（）。I.甲的出質行為有效n.甲的出質行為無效田.如果因出質行為無效給丁造成損失.合伙企業應當承擔賠償責任IV.如果因出質行為無效給丁造成損失.甲應當承擔賠償責任a.nivB.ninc.inD.I30

28、.合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有（）。I,國債口,企業債券m.權證w.封閉式基金a. Inb. Ininc. inivd. inmiv價為上市首日前一交易日的基金份額凈值田.基金管理人可按申購金額分段設置申購費率.場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率IV.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網點報盤買入和賣出上市開放式基金A.Ib.InC.Inmd.inmiv34.限制證券賬戶交易的措施包括（）。I.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出n.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人m.限制買入和賣出指定證券或全部

29、交易品種IV.禁止指定、轉托管a. Inivb. InmC.imivd.nmiv35.下列情形中，構成再次發行公司債券障礙的有（）。I.最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的n.前一次發行的公司債券尚未募足的田.對已發行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實.且仍處于繼續狀態的IV.累計債券總額達到公司資產總額的30%的A.IIIIVb.InmC.Imivd.nmiv36.目前。我國對證券公司經紀業務的監督與檢查包括（）等。I.中國證監會的監督n.中國證監會派出機構的監管出.證券交易所的監督iv.證券公司的內部控制a. Inmb. inC.inmivd.nmiv37.下

30、列關于可轉換公司債券的面值與利率的規定中，錯誤的有（）。I.可轉換公司債券每張面值1000元n.可轉換公司債券的利率由發行公司與主承銷商協商確定m.可轉換公司債券的利率必須符合國家的有關規定IV.分離交易的可轉換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉換公司債券的面值和利率確定方式存在差異a.InB.mivC.nmD.IIV38.在證券交易結算中，最低結算備付金限額的相關參數有（）1 .上月交易天數n.最低結算備付金比例出.上月證券買入金額IV.上月末保證金余額A.Ib.InC.Inmd.inmiv39.目前，中國大陸地區的全國性的股票交易市場有（）。I.香港聯合交易所n.深圳證券交易所出.上海

31、證券交易所IV.上海金融期貨交易所a.InB.nmC.imd.niv40.根據上市公司證券發行管理辦法規定，上市公司非公開發行股票，應當符合的條件有（）I.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%n.控股股東認購的股份.12個月內不得轉讓m.募集資金使用符合規定a.InB.nmC.imd.n41.我國證券法規定，設立證券公司必須具備的條件包括（）I.董事、監事、高級管理人員具備任職資格n.有合格的經營場所和業務設施m.完善的風險管理與內部控制制度IV.三分之二的從業人員具有證券業從業資格a. Inmb. inivC.nmivd.imiv42.依據買賣證券的數量。委托可以分為（

32、）。I.整數委托n.零數委托田.成交委托IV.限價委托a.InB.mivC.IIVd.nm43.證券營業部接收客戶買賣證券委托，委托執行采用的申報方式有()。I.市價委托申報n.限價委托申報m.由客戶或證券經紀商營業部業務員直接申報IV.由證券經紀商的場內交易員進行申報a.InB.mivC.IIVd.nm44.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。I.相應的變動情況n.種類m.價格iv.數量a. Inmb. inivC.nmivd.inmiv45.填寫委托單時，證券名稱的填寫方法有()。I.全稱n.簡稱HI.首字母IV.代碼A.Inmb. inivc. iinIVd. ninIV46 .上海

33、證券交易所和深圳證券交易所都編制()等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢.I.中小企業板指數n.分類指數HI.成分指數IV.綜合指數a. Inmb. inivc. iinIVd. niniv47 .在證券經紀業務中，證券經紀商客戶的保密資料包括()oI.客戶開戶的基本情況n.客戶委托的有關事項m.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量iv.客戶資金賬戶中的資金余額a. Inmb. iinivc.ninivd.inmiv48.關于網上競價發行股票，下列說法正確的有（）。I.網上競價將市場原則引入發行環節，最終可以確定較為合理的發行價格n.網上競價發行降低了發行價格被大資金操縱

34、的可能性m.新股競價發行的成交原則為價格優先.同價位時間優先IV.新股競價發行申報時.主承銷商是唯一的“賣方”a. Inmb. inivC.imivd.nmiv49.證券公司對證券營業部在保護客戶交易結算資金安全方面的內部控制措施包括（）。I.營業部負責人離任審計進行時.被審計人員可以離職n.營業部負責人由證券監督機構進行年度考核田.營業部負責人離任的.應當進行審計IV.證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗1次a.InB.mivC.IIVd.nm50.證券公司不按規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括（）i.警告n.沒收違法所得m.罰款iv.追究刑事責任a. Inmb.

35、inivc. imivd. nmiv答案及解析（1）保管基金資一、選擇題1 .【答案】Co解析：基金托管人的義務包括:產。（2）保管與基金有關的重大合同及有關憑證。（3）負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。2 .【答案】Co解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征集中表現為期貨交易的保證金制度。期貨交易需要交納一定的保證金。3 .【答案】A。解析：根據中華人民共和國證券法中華人民共和國公司法和期貨交易管理條例的規定，設立期貨公司應當具備下列條件：（1）注冊資本最低額為人民幣3000萬元。（2）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期

36、貨從業資格。（3）有符合法律、行政法規規定的公司章程。（4）主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。（5）有合格的經營場所和業務設施。（6）有健全的風險管理和內部控制制度。（7）國務院期貨監管機構規定的其他條件。4 .【答案】Co解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。5 .【答案】Co解析：期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。6 .【答案】A。解析：證券投資咨詢是指從事證券、期

37、貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。7 .【答案】A。解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：（1）年檢申請報告。（2）年度業務報告。（3）經注冊會計師審計的財務會計報表。8 .【答案】Co解析：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可。取得證券投資咨詢業務資格。9 .【答案】A。解析：證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。10 .【答案】A。解析：證券公司經營證券經紀業務的，具

38、凈資本不得低于人民幣2000萬元。11 .【答案】A。解析：從2002年4月起，債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業銀行及其授權分支機構，保險公司、證券、基金管理、財務公司等非銀行金融機構以及經營人民幣業務的外資金融機構.均可加入債券市場進行交易。12 .【答案】A。解析：證券公司風險控制指標管理辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。13 .【答案】B。解析：以凈資本為核心的風險監控與預警制度具有3個特點：（1）建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制;（2）建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制；（3）建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制。14 .

39、【答案】Do解析：為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務屬于證券公司的與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務。15 .【答案】Co解析：保險資金運用管理暫行辦法規定，保險集團(控股)公司、保險公司投資于基礎設施等債權投資計劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產的10%。16 .【答案】C:解析：當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，證券監督管理機構會采取一定的措施以平抑股價波動。17 .【答案】Do解析：證券交易所作為一線監管者，修訂后的證券法在保留證券交易所的原本職能之外，還授予證券交易所根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易.并報國務院證

40、券監督管理機構備案的權力。18 .【答案】B。解析：我國上市公司證券發行管理辦法規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為6年，自發行結束之日起6個月后方可轉換為公司股票.19 .【答案】B。解析：我國證券投資基金法規定：設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：(1)有符合本法和中華人民共和國公司法規定的章程；(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；(3)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣：(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數

41、;(5)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施；(6)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度；(7)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。20 .【答案】Co解析：上市公司信息披露管理辦法由中國證監會審議通過，自2007年1月30日施行。21 .【答案】A。解析：我國證券法第125條規定了按照業務類型對證券公司進行管理，第127條原則性地規定了經營各項業務的最低實繳注冊資本。對證券公司從事的創新業務.監管部門依據審慎監管的原則予以核準。22 .【答案】B。解析：我國證券法規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，

42、應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。23 .【答案】D。解析：我國證券發行與承銷管理辦法和上市公司證券發行管理辦法規定，上市公司發行證券.應當由證券公司承銷：上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的.應當采用代銷方式發行。上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。24 .【答案】A。解析：信托投資公司可以受托經營資金信托、有價證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發起人從事投資基金業務。25 .【答案】B。解析：監事會對公司財務以及公司董事、經理層人員履行職責的合法合規性進行監督，并向股東會負責。

43、26 .【答案】Co解析：2005年9月，中國保監會發布保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細則，允許保險公司將國家外匯管理局核準投資付匯額度10%以內的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業股票。27 .【答案】A。解析：遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險.將合適的產品銷售給適當的客戶。28 .【答案】Co29 .【答案】B。解析：ACD選項都屬于證券經營機構從事證券自營業務明確規定的禁止行為。30 .【答案】B。解析：上市公司應當在每一會計年度上半

44、年結束之日起2個月內披露半年報告。31 .【答案】Co32 .【答案】D。解析：基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業務的機構。具具體業務包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、紅利發放、基金份額持有人名冊的建立與保管等。33 .【答案】Co解析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構申購或贖回。34 .【答案】A。解析：中國證券業協會負責從業人員從業資格考試、執業證書發放以及執業注冊登記等工作。35 .【答案】Co解析：在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進人登記結算系統參與結算業務。36

45、.【答案】A。解析：為適應不同類型企業的融資需要，創業板對發行人設置了兩項定量業績指標，以便發行申請人選擇：第一項指標要求發行人最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長；第二項指標要求發行人最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30%。37 .【答案】Co解析：投資監督是監督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規及基金合同的規定。38 .【答案】Co解析：結算備付金賬戶是以托管人名義在中國結算公司上海分公司和深圳分公司分別開立的、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結算賬戶。托管人以基金名義設立結算

46、備付金二級賬戶，由托管人再與基金進行二級結算。39 .【答案】Co解析：題干敘述為基金資產凈值的復核概念。40 .【答案】A。解析：商業銀行負責基金銷售的部門取得基金從業資格的人員不低于員工人數的1/2。41 .【答案】B。解析：證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互問的權利義務關系；同時，應當建立上市推薦人制度.保證上市公司符合上市要求。42 .【答案】Co解析：上市公司信息披露制度是證券法“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。43 .【答案】B。解析：證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券

47、和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。44 .【答案】B。解析：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業從業人員資格考試。45 .【答案】Co解析：本題考查證券發行制度。證券交易所作為一線監管者，對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權。46 .【答案】A。解析：本題考核合伙企業的設立。合伙企業合伙人至少為2人以上，對于普通合伙企業合伙人數的最高限額.我國合伙企業法未作規定。47 .【答案】Co解析：停業整頓是自我整改的一種處置措施。當證券公司風險控制指標不符合規定，在規定期限內未能完成整改時，中國證監會可以責令其停止部分或者全

48、部業務進行整頓。48 .【答案】A。解析：證券交易通常都必須遵循的原則包括：價格優先原則；(2)時間優先原則。49 .【答案】A。解析：證券法規定國務院證券監督管理機構設發行審核委員會。50 .【答案】C價為上市首日前一交易日的基金份額凈值（四舍五入至價格最小變動單位）。基金管理人可按申購金額分段設置申購費率。場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。投資者可在交易日的交易時間內使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業網點報盤買入和賣出上市開放式基金。34 .【答案】B。解析：證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒

49、，并及時向證券交易所報告。限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）；限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)：限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。35 .【答案】B。解析：發行公司債券必須符合的條件包括：最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。另外，前一次發行的公司債券尚未募足，或已發行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續狀態的.不得再次發行公司1貝芬。36 .【答案】Co解析：我國對證券公司經紀業務的監督與檢查包括：(1)證券公司的內部控制；(2)證券業協會的自律管理；(3)證券交易所的監督；(4)證券監管機構(即中國證監會及其派出監管機構)的監管。37 .【答案】Do解析：可轉換公司債券每張面值100元;分離交易的可轉換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉換公司債券的