1、計算機軟件法律保護Legal Protection of Computer Software課件（3a）主講人：賀炯辦公室：崇法樓416室電話：67790083電子郵件：第第三章三章 計算機軟件的專利權保護計算機軟件的專利權保護 第一節 計算機程序發明創造的法律保護 一、對與計算機程序相關的發明創造（Invention-creation）提供專利保護的必要性 著作權保護的未及之處： 計算機程序體現的層次編碼表達層：是什么（What?）處理邏輯層：怎么做（How?）需求規格層：做什么（Why?） 需求規格層（Functionality），是指對于該程序的功能性需求規格設計。 處理邏輯層（Soft

2、ware design），是指為實現該程序的功能、性能需求設計而進行的一種設計，它包含對特定信息進行的處理過程（Process），是通過計算機硬件處理特定問題的解決方案（Solutions），其中包含該程序的處理流程（Flowchart）、算法（Algorithm）、數據結構（Data structure）、用戶界面（User interface）等要素。 Software design is the process by which an agent creates a specification of a software, intended to accomplish goals, us

3、ing a set of components. A flowchart is a type of diagram that represents an algorithm, workflow or process, showing the steps and their order by connecting them with arrows. An algorithm is a step-by-step procedure for calculations. A data structure is a particular way of storing and organizing dat

4、a in a computer so that it can be used efficiently. A user interface is the space where interaction between humans and machines occurs. 編碼表達層（Code），是指計算機程序本身，其形式為源程序（SC）和目標程序（OC）。它按照處理邏輯層的設計、使用編程語言編寫，是一項軟件研發工作的最終成果。 處理邏輯層中包含的程序的組織結構、處理流程設計、算法、數據結構等要素具有顯著的技術特征。如果通過擴張著作權，將其延及計算機程序的技術性設計，那么這樣顯然不符合著作權法的

5、原理。 是否保護智力成果的功能性應用，是專利保護范圍與著作權保護范圍的分界。 對計算機軟件而言，專利保護是著作權保護重要的補充。 案例：北京精雕科技有限公司訴上海奈凱電子科技有限公司侵犯計算機軟件著作權糾紛案 2006年滬一中民五（知）初第134號 原告北京精雕科技有限公司于2001年自主開發了 “CNC雕刻系統”，該系統由精雕雕刻CAD/CAM軟件即JDPaint軟件、精雕數控系統、機械本體三大部分組成。該系統的使用通過兩臺計算機完成，一臺是加工編程計算機，另一臺是數控控制計算機。工作流程是：首先在加工編程計算機上運行JDPaint軟件而生成一種Eng格式的數據文件（Eng格式是原告自定義的

6、文件格式），再由運行于數控控制計算機上的控制軟件接收該數據文件，將其變成對雕刻機床的加工指令。 2006年初，被告上海奈凱電子科技有限公司在其網站上大量宣傳其開發的NC1000雕銑機數控系統全面支持JDPaint各種版本的Eng文件。 原告認為，被告通過非法破譯Eng格式的方式，開發、銷售能夠讀取Eng格式數據文件的數控系統是故意避開或者破壞原告為保護軟件著作權而采取技術措施的行為，構成對原告著作權的侵犯。被告的行為使得JDPaint軟件可以在其他數控雕刻機上使用，導致原告精雕雕刻機銷量減少，造成經濟損失。 上海市第一中級人民法院經審理認為，其所開發數控系統中的Ncstudio軟件能夠讀取JD

7、Paint軟件輸出的Eng格式數據文件，但因Eng數據文件及該文件所使用的Eng格式不屬于著作權法對計算機軟件的保護范圍，故被告的行為不構成侵權。 二、專利和專利權的初步概念 Patent的含義：Patent一詞起源于拉丁文“litterae patentes”。專利權是國家根據發明創造人（Inventor）或設計人（Designer）的申請，以向社會公開發明創造或設計的內容，以及發明創造或設計對社會具有符合法律規定的利益為前提，根據法定程序在一定期限內（Limited time）授予發明創造人或設計人的一種排他性權利。 特征：技術方案的公開（Disclosure） 三、計算機程序的可專利性

8、條件一：“本法所稱的發明創造是指發明、實用新型和外觀設計。發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。”（專利法第2條） 條件二：“對下列各項，不授予專利權：（一）科學發現；（二）智力活動的規則和方法；（三）疾病的診斷和治療方法；（四）動物和植物品種；（五）用原子核變換方法獲得的物質；（六）對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計。”（專利法第25條） 第二節 專利制度要點 （該節內容為專利法基礎知識，非本課程講授與考核重點） 一、專利權的特征 （一）獨占性更強 （二）以向社會公開技術為條件 （三）經審查后才能依法定程序授予 （四）地域性、保護期限等限制更加突

9、出 二、專利制度的作用 （一）鼓勵發明創造 （二）促進發明創造投入實際應用 （三）提供技術信息和資料 三、專利權的客體 發明創造（Inventions-creations）是指發明、實用新型和外觀設計。 （一）發明的概念 發明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。 1、必須是正確利用自然規律的結果 2、必須是一種技術方案 3、能夠被較為穩定地重復實施 （二）發明的種類 1、產品發明 產品發明是指發明的最終表現形態是一種實物。 2、方法發明 方法發明是指發明的最終表現形態為一種實現某種技術效果的程序或步驟。 3、改進發明 改進發明是指對已有的產品發明或方法發明作出實質性革新的技術方案

10、。 四、不授予專利權的對象 （一）專利法特別予以排除的對象：智力活動的規則和方法 （二）違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造 （三）向外國申請專利前，未依法報請保密審查的在中國完成的發明或實用新型 法律依據：申請專利的發明創造涉及國家安全或者重大利益需要保密的，按照國家有關規定辦理。（專利法第4條） 任何單位或者個人將在中國完成的發明或者實用新型向外國申請專利的，應當事先報經國務院專利行政部門進行保密審查。保密審查的程序、期限等按照國務院的規定執行。對違反規定向外國申請專利的發明或者實用新型，在中國申請專利的，不授予專利權。（專利法第20條） 五、專利權的主體 （一）發明人或設計人 發

11、明人或設計人是指對發明創造或外觀設計的實質性特點作出創造性貢獻的人。發明人專指專利法上發明的完成人。設計人專指實用新型或外觀設計的完成人。 注意：發明人或設計人只能是自然人，不能是法人或其它組織。 （二）發明人或設計人的單位 根據我國法律，執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發明創造為職務發明創造。職務發明創造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。 注意：與單位交付的任務及其物質技術條件無關的發明不是職務發明。 （三）合作發明與委托發明的權利人 若兩個以上單位或個人都對發明創造作出實質性貢獻，則該發明創造為合作發明創造。 我國法律規定：兩個以上單位或者

12、個人合作完成的發明創造，除另有協議的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。 注意：合作開發一方不同意申請專利的，其它方不得申請該專利。 委托發明創造，是指一個單位或個人接受其他單位或個人委托所完成的發明創造。 （四）外國人 Nationals of any country of the Union shall, as regards the protection of industrial property, enjoy in all the other countries of the Union the advantages t

13、hat their respective laws now grant, or may hereafter grant, to nationals; all without prejudice to the rights specially provided for by this Convention. Consequently, they shall have the same protection as the latter, and the same legal remedy against any infringement of their rights, provided that

14、 the conditions and formalities imposed upon nationals are complied with.（Article 2, Paris Convention） 我國法律規定：在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托依法設立的專利代理機構辦理。 （五）受讓人 我國法律規定：專利申請權和專利權可以轉讓。中國單位或者個人向外國人、外國企業或者外國其他組織轉讓專利申請權或者專利權的，應當依照有關法律、行政法規的規定辦理手續。轉讓專利申請權或者專利權的，當事人應當訂立書面合同，并向國務院專利行

15、政部門登記，由國務院專利行政部門予以公告。專利申請權或者專利權的轉讓自登記之日起生效。 六、專利申請的實質條件 （一）先申請原則與專利申請日 先申請原則：兩個以上的申請人分別就同樣的發明創造申請專利的，專利權授予最先申請的人。 向國務院專利行政部門郵寄的各種文件，以寄出的郵戳日為遞交日；郵戳日不清晰的，除當事人能夠提出證明外，以國務院專利行政部門收到日為遞交日。 （二）外國優先權 外國優先權的概念：申請人自發明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內，或者自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際

16、條約，或者依照相互承認優先權的原則，可以享有優先權。（專利法第29條） 七、申請發明專利應當提交的文件 （一）請求書 主要包括國家知識產權局印制的發明專利請求書。 （二）說明書及其摘要 1、說明書的要求：說明書應當對發明或者實用新型作出清楚、完整的說明，以所屬技術領域的技術人員能夠實現為準；必要的時候，應當有附圖。 2、說明書的內容： 發明的名稱； 要求保護的技術方案所屬的技術領域； 對發明的理解、檢索、審查有用的背景技術； 發明的內容，即發明所要解決的技術問題、所采用的技術方案以及有益效果 （三）權利要求書 權利要求書的主要內容：說明發明或實用新型的技術特征，以此表述請求保護的范圍。 權利要

17、求書應當以說明書為依據，清楚、簡要地限定要求專利保護的范圍。 權利要求由前序部分和特征部分組成。 八、單一性原則 我國法律：一件發明或者實用新型專利申請應當限于一項發明或者實用新型。屬于一個總的發明構思的兩項以上的發明或者實用新型，可以作為一件申請提出。（專利法第31條） 九、專利審查 我國：發明專利申請實行“早期公開、遲延審查制”，實用新型和外觀設計實行形式審查制。 （一）發明專利的審查程序 1、初步審查 2、早期公開 我國法律：國務院專利行政部門收到發明專利申請后，經初步審查認為符合本法要求的，自申請日起滿十八個月，即行公布。國務院專利行政部門可以根據申請人的請求早日公布其申請。（專利法第

18、31條） 3、實質審查 發明專利申請自申請日起三年內，國務院專利行政部門可以根據申請人隨時提出的請求，對其申請進行實質審查；申請人無正當理由逾期不請求實質審查的，該申請即被視為撤回。 4、授權 發明專利申請經實質審查沒有發現駁回理由的，由國務院專利行政部門作出授予發明專利權的決定，發給發明專利證書，同時予以登記和公告。發明專利權自公告之日起生效。 （二）復審 國務院專利行政部門設立專利復審委員會。專利申請人對國務院專利行政部門駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內，向專利復審委員會請求復審。專利復審委員會復審后，作出決定，并通知專利申請人。 專利申請人對專利復審委員會的復審決定不服

19、的，可以自收到通知之日起三個月內向人民法院起訴。 十、專利授權的實質條件 （一）發明和實用新型專利授權的實質條件 1、新穎性（Novelty）：申請專利之前是否已經存在“現有技術（Prior art）”？ 判斷新穎性的標準 是否經出版物公開 是否經使用公開 是否經其他方式公開 不喪失新穎性的公開 申請專利的發明創造在申請日以前六個月內，有下列情形之一的，不喪失新穎性：（一）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的；（二）在規定的學術會議或者技術會議上首次發表的；（三）他人未經申請人同意而泄露其內容的。 2、創造性（Non-obviousness or inventive step） 創造

20、性，是指該發明創造與現有技術相比具有突出的實質性特點和顯著的進步。 3、實用性（Utility） 實用性，是指發明創造能夠在產業上制造或使用，并能產生積極效果。 是專利審查委員會首先審查的要素。 判斷實用性的標準，應當看其能否再產業上制造或使用并解決技術問題，以及能否達到有益的效果。 十一、專利權的無效宣告 自國務院專利行政部門公告授予專利權之日起，任何單位或者個人認為該專利權的授予不符合本法有關規定的，可以請求專利復審委員會宣告該專利權無效。 專利復審委員會對宣告專利權無效的請求應當及時審查和作出決定。宣告專利權無效的決定，由國務院專利行政部門登記和公告。對專利復審委員會宣告專利權無效或者維

21、持專利權的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內向人民法院起訴。 宣告無效的專利權視為自始即不存在。 十二、專利權的內容 我國法律：發明和實用新型專利權被授予后，除本法另有規定的以外，任何單位或者個人未經專利權人許可，都不得實施其專利，即不得為生產經營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。（專利法第11條） （一）產品專利的權利內容 1、制造權：未經許可，以生產經營為目的制造專利產品，即使該產品沒有被銷售，也構成專利侵權。 2、使用權：未經許可，以生產經營為目的使用專利產品構成專利侵權。 3、銷售權：未經

22、許可，以經營為目的銷售專利產品構成專利侵權。 4、許諾銷售權：許諾銷售，是指以廣告、在商店櫥窗中陳列等方式作出銷售商品的意思表示。 5、進口權：未經許可，以生產經營為目的進口專利產品構成專利侵權。 （二）方法專利的權利內容 1、使用權 2、對方法專利的延伸保護 十三、對專利權的限制 （一）不視為侵犯專利權的行為 1、專利權用盡后的特定實施行為：專利產品或者依照專利方法直接獲得的產品，由專利權人或者經其許可的單位、個人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進口該產品的。 2、先用權人的特定實施行為：在專利申請日前已經制造相同產品、使用相同方法或者已經作好制造、使用的必要準備，并且僅在原有范圍內繼續制造、

23、使用的。 3、臨時過境的外國運輸工具對專利的使用：臨時通過中國領陸、領水、領空的外國運輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設備中使用有關專利的。 4、專為科學研究和實驗而使用有關專利的。 5、為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進口專利藥品或者專利醫療器械的，以及專門為其制造、進口專利藥品或者專利醫療器械的。 （二） 強制許可 強制許可是指為了防止專利權人濫用專利權阻礙技術進步和損害公共利益，國家專利行政機關可以根據申請而頒布實施專利的許可。 1、防止濫用的強制許可：有下列情形之一的，國務院專利行政部門根據具備實施條件

24、的單位或者個人的申請，可以給予實施發明專利或者實用新型專利的強制許可：（一）專利權人自專利權被授予之日起滿三年，且自提出專利申請之日起滿四年，無正當理由未實施或者未充分實施其專利的；（二）專利權人行使專利權的行為被依法認定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對競爭產生的不利影響的。 2、根據公共利益需要的強制許可：在國家出現緊急狀態或者非常情況時，或者為了公共利益的目的，國務院專利行政部門可以給予實施發明專利或者實用新型專利的強制許可。 3、制造并出口專利藥品的強制許可：為了公共健康目的，對取得專利權的藥品，國務院專利行政部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國參加的有關國際條約規定的國家或者地區的強制許可。 4、為實施從屬專利需要的強制許可：一項取得專利權的發明或者實用新型比前已經取得專利權的發明或者實用新型具有顯著經濟意義的重大技術進步，其實施又有賴于前一發明或者實用新型的實施的，國務院專利行政部門根據后一專利權人的申請，可以給予實施前一發明或者實用新型的強制許可。 十四、專利侵權及法律責任 （