1、精選優質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業第三章 建設工程目標控制 一、目標控制概述 (一)控制流程及其基本環節（） 1.控制流程 建設工程的目標控制是一個有限循環過程，而且一般表現為周期性的循環過程。通常，在建設工程監理的實踐中，投資控制、進度控制和常規質量控制問題的控制周期按周或月計，而嚴重的工程質量問題和事故，則需要及時加以控制。目標控制也可能包含著對已采取的目標控制措施的調整或控制。 2.控制流程的基本環節 控制流程可以進一步抽象為投入、轉換、反饋、對比、糾偏五個基本環節。 投入首先涉及到的是傳統的生產要素，還包括施工方法、信息等。要使計劃能夠正常實施并達到預定的目標，就應當保證將質量

2、、數量符合計劃要求的資源按規定時間和地點投入到建設工程實施過程中去。 所謂轉換，是指由投入到產出的轉換過程通常表現為勞動力(管理人員、技術人員、工人)運用勞動資料(如施工機具)將勞動對象(如建筑材料、工程設備等)轉變為預定的產出品。在轉換過程中，計劃的運行往往受到許多因素干擾，同時，由于計劃本身不可避免地存在一定問題，從而造成實際狀況偏離預定的目標和計劃。對于可以及時解決的問題，應及時采取糾偏措施，避免“積重難返”。 ， 控制部門和控制人員需要全面、及時、準確地了解計劃的執行情況及其結果，而這就需要通過反饋信息來實現。為此，需要設計信息反饋系統，預先確定反饋信息的內容，形式、來源、傳遞等，使每

3、個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。對非正式信息反饋也應當予以足夠的重視，非正式信息反饋應當適時轉化為正式信息反饋。 對比是將目標的實際值與計劃值進行比較，以確定是否發生偏離。在對比工作中，要注意以下幾點：一是明確目標實際值與計劃值的內涵。從目標形成的時間來看，在前者為計劃值，在后者為實際值。二是合理選擇比較的對象。常見的是相鄰兩種目標值之間的比較。結算價以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結算價與合同價(或設計概算)的比較則是經常性的，一般是定期(如每月)比較。三是建立目標實際值與計劃值之間的對應關系。目標的分解深度、細度可以不同，但分解的

4、原則、方法必須相同。四是確定衡量目標偏離的標準。 根據偏差的具體情況，可以按以下三種情況進行糾偏：一是直接糾偏。指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標的計劃值，基本不改變原定的實施計劃，在下一個控制周期內，使目標的實際值控制在計劃值范圍內。二是不改變總目標的計劃值，調整后期實施計劃，這是在中度偏離情況下所采取的對策。三是重新確定目標的計劃值，并據此重新制定實施計劃，這是在重度偏離情況下所采取的對策。糾偏一般是針對正偏差(實際值大于計劃值)而言，如投資增加、工期拖延。對于負偏差的情況，要仔細分析其原因，排除假象。 (二) 控制類型（） 根據劃分依據的不同，可將控制分為不同的類型。例如，按照控制措施

5、作用于控制對象的時間，可分為事前控制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，可分為開環控制和閉環控制；按照控制措施制定的出發點，可分為主動控制和被動控制。同一控制措施可以表述為不同的控制類型，或者說，不同劃分依據的不同控制類型之間存在內在的同一性。 1.主動控制 所謂主動控制，是在預先分析各種風險因素及其導致目標偏離的可能性和程度的基礎上，擬訂和采取有針對性的預防措施從而減少乃至避免目標偏離。主動控制是事前控制、前饋控制、開環控制，是面對未來的控制。 2.被動控制 所謂被動控制，是從計劃的實際輸出中發現偏差，通過對產生偏差原因的分析，研

6、究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實施恢復到原來的計劃狀態，或雖然不能恢復到計劃狀態但可以減少偏差的嚴重程度。被動控制是事中控制和事后控制、反饋控制、閉環控制，是面對現實的控制。 3.主動控制與被動控制的關系 在建設工程實施過程中，如果僅僅采取被動控制措施，難以實現預定的目標。但是，僅僅采取主動控制措施卻是不現實的，或者說是不可能的，有時可能是不經濟的。這表明，是否采取主動控制措施以及采取何種主動控制措施，應在對風險因素進行定量分析的基礎上，通過技術經濟分析和比較來決定。因此，對于建設工程目標控制來說，主動控制和被動控制兩者缺一不可，應將主動控制與被動控制緊密結合起來。 要做到主動控制與被

7、動控制相結合，關鍵在于處理好以下兩方面問題：一是要擴大信息來源，即不僅要從本工程獲得實施情況的信息，而且要從外部環境獲得有關信息，包括已建同類工程的有關信息，這樣才能對風險因素進行定量分析，使糾偏措施有針對性；二是要把握好輸入這個環節，即要輸入兩類糾偏措施，不僅有糾正已經發生的偏差的措施，而且有預防和糾正可能發生的偏差的措施，這樣才能取得較好的控制效果。 在建設工程實施過程中，應當認真研究并制定多種主動控制措施，尤其要重視那些基本上不需要耗費資金和時間的主動控制措施，如組織、經濟、合同方面的措施，并力求加大主動控制在控制過程中的比例。 (三)目標控制的前提工作（） 目標控制的前提工作：一是目標

8、規劃和計劃；二是目標控制的組織。 1.目標規劃和計劃 目標規劃和計劃越明確、越具體、越全面，目標控制的效果就越好。 (1)目標規劃和計劃與目標控制的關系。 目標規劃需要反復進行多次，這表明目標規劃和計劃與目標控制的動態性相一致。隨著建設工程的進展，目標規劃需要在新的條件和情況下不斷深入、細化，并可能需要對前一階段的目標規劃作出必要的修正或調整。由此可見，目標規劃和計劃與目標控制之間表現出一種交替出現的循環關系。 (2)目標控制的效果在很大程度上取決于目標規劃和計劃的質量。 應當說，目標控制的效果直接取決于目標控制的措施是否得力，是否將主動控制與被動控制有機地結合起來，以及采取控制措施的時間是否

9、及時等。但是，雖然目標控制的效果是客觀的，而人們對目標控制效果的評價卻是主觀的，通常是將實際結果與預定的目標和計劃進行比較。如果出現較大的偏差，一般就認為控制效果較差；反之，則認為控制效果較好。從這個意義上講，目標控制的效果在很大程度上取決于目標規劃和計劃的質量。因此，必須合理確定并分解目標，并制定可行且優化的計劃。 計劃不僅是對目標的實施，也是對目標的進一步論證。計劃是許多更細、更具體的目標的組合。制定計劃首先要保證計劃的技術、資源、經濟和財務可行性，還應根據一定的方法和原則力求使計劃優化。對計劃的優化實際上是作多方案的技術經濟分析和比較。計劃制定得越明確、越完善，目標控制的效果就越好。 2

10、.目標控制組織 目標控制的組織機構和任務分工越明確、越完善，目標控制的效果就越好。為了有效 地進行目標控制，需要做好以下幾方面的組織工作：(1)設置目標控制機構；(2)配備合適的目標控制人員；(3)落實目標控制機構和人員的任務和職能分工；(4)合理組織目標控制的工作流程和信息流程。 二、建設工程目標系統 (一) 建設工程三大目標之間的關系（） 從建設工程業主的角度出發，往往希望該工程的投資少、工期短(或進度快)、質量好。如果采取某種措施可以同時實現其中兩個要求(如既投資少又工期短)，則該兩個目標之間就是統一的關系；反之，如果只能實現其中一個要求(如工期短)，而另一個要求不能實現(如質量差)，則

11、該兩個目標(即工期和質量)之間就是對立的關系。 (1)建設工程三大目標之間的對立關系。 建設工程三大目標之間的對立關系比較直觀，易于理解。不能奢望投資、進度、質量三大目標同時達到“最優”，即既要投資少，又要工期短，還要質量好。 (2)建設工程三大目標之間的統一關系。 對于建設工程三大目標之間的統一關系，需要從不同的角度分析和理解。例如，全壽命費用(或壽命周期費用)、價值工程等。 對投資、進度、質量三大目標之間的統一關系進行分析時要注意以下幾方面問題：一是掌握客觀規律，充分考慮制約因素。二是對未來的、可能的收益不宜過于樂觀。三是將目標規劃和計劃結合起來。 在對建設工程三大目標對立統一關系進行分析

12、時，同樣需要將投資、進度、質量三大目標作為一個系統統籌考慮，需要反復協調和平衡，力求實現整個目標系統最優。 (二) 建設工程目標的確定（） 1.建設工程目標確定的依據 在施工圖設計完成之后，目標規劃的依據就會比較充分，目標規劃的結果也就比較準確和可靠。而對于施工圖設計完成以前的各個階段來說，建設工程數據庫具有十分重要的作用。 建立建設工程數據庫，至少要做好以下幾方面工作：一是按照一定的標準對建設工程進行分類；二是對各類建設工程采用的結構體系進行統一分類；三是數據既要有一定的綜合性又要能足以反映建設工程的基本情況和特征。 建設工程數據庫對建設工程目標確定的作用，在很大程度上取決于數據庫中與擬建工

13、程相似的同類工程的數量。 2.建設工程數據庫的應用 要確定某一擬建工程的目標，首先必須大致明確該工程的基本技術要求。在應用建設工程數據庫時，往往要對其中的數據進行適當的綜合處理，必要時可將不同類型工程的不同分部工程加以組合。同時，要認真分析擬建工程的特點，找出擬建工程與已建類似工程之間的差異，并定量分析這些差異對擬建工程目標的影響。另外，必須考慮時間因素和外部條件的變化，采取適當的方式加以調整。 (三) 建設工程目標的分解 1.目標分解的原則 (1)能分能合。要求目標分解要有明確的依據并采用適當的方式。 (2)按工程部位分解，不按工種分解。 (3)區別對待，有粗有細。對不同工程內容目標分解的層

14、次或深度，要根據目標控制的實際需要和可能來確定。 (4)有可靠的數據來源。目標分解所達到的深度應以能夠取得可靠的數據為原則。 (5)目標分解結構與組織分解結構相對應。目標分解結構在較粗的層次上應當與組織分解結構一致。 2.目標分解的方式 按工程內容分解是建設工程目標分解最基本的方式，適用于投資、進度、質量三個目標的分解。目標分解應當達到的層次，一方面取決于工程進度所處的階段、資料的詳細程度、設計所達到的深度等；另一方面還取決于目標控制工作的需要。 建設工程的投資目標還可以按總投資構成內容和資金使用時間(即進度)分解。 三、建設工程目標控制的含義（）(一) 建設工程投資控制的含義（） 1.建設工

15、程投資控制的目標 建設工程投資控制的目標，就是通過有效的投資控制工作和具體的投資控制措施，在滿足進度和質量要求的前提下，力求使工程實際投資不超過計劃投資。 “實際投資不超過計劃投資”可能表現為以下幾種情況： 一是在投資目標分解的各個層次上，實際投資均不超過計劃投資。 二是在投資目標分解的較低層次上，實際投資在有些情況下超過計劃投資，在大多數情況下不超過計劃投資，因而在投資目標分解的較高層次上，實際投資不超過計劃投資。 三是實際總投資未超過計劃總投資，在投資目標分解的各個層次上，都出現實際投資超過計劃投資的情況，但在大多數情況下實際投資未超過計劃投資。 2.系統控制 在確定投資目標時，對投資、進

16、度、質量三大目標進行了反復協調和平衡，力求實現整個目標系統最優。當采取某項投資控制措施時，如果某項措施會對進度目標和質量目標產生不利的影響，就要考慮是否還有別的更好的措施，要慎重決策。 系統控制的思想就是要實現目標規劃與目標控制之間的統一，三大目標控制的統一。 3.全過程控制 所謂全過程，是指建設工程實施的全過程或工程建設全過程。建設工程的實施階段包括設計階段(含設計準備)、招標階段、施工階段以及竣工驗收和保修階段。在這幾個階段中都要進行投資控制，但從投資控制的任務來看，主要集中在前三個階段。 雖然建設工程的實際投資土要發生在施工階段，但節約投資的可能性卻主要在施工以前的階段，尤其是在設計階段

17、。 在明確全過程控制的前提下，還要特別強調早期控制的重要性，越早進行控制，投資控制的效果越好，節約投資的可能性越大。如果能實現工程建設全過程投資控制，效果應當更好。 4.全方位控制 對投資目標進行全方位控制，包括兩種含義：一是對按工程內容分解的各項投資進行控制，即對單項工程、單位工程、分部分項工程的投資進行控制；二是對按總投資構成內容分解的各項費用進行控制，即對建筑安裝工程費用、設備和工器具購置費用以及工程建設其他費用等都要進行控制。通常，投資目標的全方位控制主要是指上述第二種含義。 在對建設工程投資進行全方位控制時，應注意以下幾個問題：一是認真分析建設工程及其投資構成的特點，了解各項費用的變

18、化趨勢和影響因素；二是抓主要矛盾，有所側重；三是根據各項費用的特點選擇適當的控制方式。 (二)建設工程進度控制的舍義（） 1.建設工程進度控制的目標 建設工程進度控制的目標可以表達為：通過有效的進度控制工作和具體的進度控制措施，在滿足投資和質量要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃工期，或整個建設工程按計劃的時間動用。 進度控制的目標能否實現，主要取決于處在關鍵線路上的工程內容能否按預定的時間完成。當然，同時要不發生非關鍵線路上的工作延誤而成為關鍵線路的情況。 局部工期延誤的嚴重程度與其對進度目標的影響程度之間并無直接的聯系，更不存在某種等值或等比例的關系，這是進度控制與投資控制的重要區別

19、。 2.系統控制 在采取進度控制措施時，要盡可能采取可對投資目標和質量目標產生有利影響的進度 控制措施。當然，采取進度控制措施也可能對投資目標和質量目標產生不利影響。根據工 程進展的實際情況和要求以及進度控制措施選擇的可能性，有以下三種處理方式：一是在保證進度目標的前提下，將對投資目標和質量目標的影響減少到最低程度；二是適當調整進度目標，不影響或基本不影響投資目標和質量目標；三是介于上述兩者之間。 3.全過程控制 關于進度控制的全過程控制，要注意以下三方面問題： ： 一是在工程建設的早期就應當編制進度計劃。業主方整個建設工程的總進度計劃包括的內容很多，除了施工之外，還包括前期工作(如征地、拆遷

20、、施工場地準備等)、勘察、設計、材料和設備采購、動用前準備等。應當按“遠粗近細”的原則編制業主方整個建設工程的總進度計劃。越早進行控制，進度控制的效果越好。 二是在編制進度計劃時要充分考慮各階段工作之間的合理搭接。合理確定具體的搭接工作內容和搭接時間，也是進度計劃優化的重要內容。 三是抓好關鍵線路的進度控制。 4.全方位控制 對進度目標進行全方位控制要從以下幾個方面考慮：一是對整個建設工程所有工程內容的進度都要進行控制；二是對整個建設工程所有工作內容都要進行控制；三是對影響進度的各種因素都要進行控制；四是注意各方面工作進度對施工進度的影響。 5.進度控制的特殊問題 在建設工程三大目標控制中，組

21、織協調 對進度控制的作用最為突出且最為直接。 (三)建設工程質量控制的含義（） 1.建設工程質量控制的目標 建設工程質量控制的目標，就是通過有效的質量控制工作和具體的質量控制措施，在滿足投資和進度要求的前提下，實現工程預定的質量目標。 建設工程的質量首先必須符合國家現行的關于工程質量的法律、法規、技術標準和規范等的有關規定，尤其是強制性標準的規定。這實際上也就明確了對設計、施工質量的基本要求。從這個角度講，同類建設工程的質量目標具有共性，不因其業主、建造地點以及其他建設條件的不同而不同。 建設工程的質量目標又是通過合同加以約定的，其范圍更廣、內容更具體。任何建設工程都有其特定的功能和使用價值。

22、建設工程的功能與使用價值的質量目標是相對于業主的需要而言，并無固定和統一的標準。從這個角度講，建設工程的質量目標都具有個性。 建設工程質量控制的目標就要實現以上兩方面的工程質量目標。由于工程共性質量目標一般都有嚴格、明確的規定，因而質量控制工作的對象和內容都比較明確，也可以較準確、客觀地評價質量控制的效果。而工程個性質量目標具有一定的主觀性，有時沒有明確、統一的標準，因而質量控制工作的對象和內容較難把握，對質量控制效果的評價與評價方法和標準密切相關。因此，在建設工程的質量控制工作中，要注意對工程個性質量目標的控制，最好能預先明確控制效果定量評價的方法和標準。另外，對于合同約定的質量目標，必須保

23、證其不得低于國家強制性質量標準的要求。 2.系統控制 建設工程質量控制的系統控制應考慮：一是避免不斷提高質量目標的傾向；二是確保基本質量目標的實現；三是盡可能發揮質量控制對投資目標和進度目標的積極作用。 3.全過程控制 建設工程總體質量目標的實現與工程質量的形成過程息息相關，因而必須對工程質量實行全過程控制。應當根據建沒工程各階段質量控制的特點和重點，確定各階段質量控制的目標和任務，以便實現全過程質量控制。 設計階段和施工階段的持續時間較長，這兩個階段工作的“過程性”也尤為突出。 4.全方位控制 對建設工程質量進行全方位控制應從以下幾方面著手：一是對建設工程所有工程內容的質量進行控制；二是對建

24、設工程質量目標的所有內容進行控制。要特別注意對設計質量的控制，要盡可能作多方案的比較；三是對影響建設工程質量目標的所有因素進行控制。例如，可以將這些影響因素分為人、機械、材料、方法和環境五個方面。質量控制的全方位控制，就是要對這五方面因素都進行控制。 5.質量控制的特殊問題 一是對建設工程質量實行三重控制，即實施者自身的質量控制，政府對工程質量的監督，監理單位的質量控制。對于建設工程質量，加強政府的質量監督和監理單位的質量控制是非常必要的，但決不能因此而淡化或弱化實施者自身的質量控制。 二是工程質量事故處理。在實施建設監理的工程上，減少一般性工程質量事故，杜絕重大工程質量事故，應當說是最基本的

25、要求。為此，不僅監理單位要加強對工程質量事故的預控和處理，而且要加強工程實施者自身的質量控制，把減少和杜絕工程質量事故的具體措施落實到工程實施過程之中，落實到每一工序之中。 四、建設工程目標控制的任務和措施（） (一)建設工程設計階段和施工階段的特點 1.設計階段的特點 (1)設計工作表現為創造性的腦力勞動。設計勞動投入量與設計產品的質量之間并沒有必然的聯系。 (2)設計階段是決定建設工程價值和使用價值的主要階段。在設計階段可以基本確定整個建設工程的價值，其精度取決于設計所達到的深度和設計文件的完善程度。 (3)設計階段是影響建設工程投資程度的關鍵階段。這里所說的“影響投資的程度”不能僅從投資

26、的絕對數額上理解，不能由此得出投資額越少，設計效果越好的結論。所謂節約投資，是相對于建設工程通過設計所實現的具體功能和使用價值而言，應從價值工程和全壽命費用的角度來理解。 (4)設計工作需要反復協調。首先，建設工程的設計涉及到許多不同的專業領域，需要在各專業設計之間進行反復協調；其次，在設計過程中，還要在不同設計階段之間進行反復協調，既可能是同一專業之間的協調，也可能是不同專業之間的協調；再次，還需要與外部環境因素進行反復協調，主要涉及與業主需求和政府有關部門審批工作的協調。 (5)設計質量對建設工程總體質量有決定性影響。在設計階段，通過設計工作將工程實體的質量要求、功能和使用價值質量要求等都

27、已確定下來，工程內容和建設方案也都十分明確。 2.施工階段的特點 (1)施工階段是以執行計劃為主的階段。進入施工階段，建設工程目標規劃和計劃的制定工作基本完成，余下的主要工作是伴隨著控制而進行的計劃調整和完善。因此，施工階段是以執行計劃為主的階段。 (2)施工階段是實現建設工程價值和使用價值的主要階段。建設工程的價值主要是在施工過程中形成的，包括轉移價值和活勞動價值或新增價值。 施工是形成建設工程實體、實現建設工程使用價值的過程。施工就是根據設計圖紙和有關設計文件的規定，將施工對象由設想變為現實，由“紙上產品”變為實際的、可供使用的建設工程的物質生產活動。 (3)施工階段是資金投入量最大的階段

28、。建設工程價值的形成過程，也是其資金不斷投入的過程。雖然施工階段影響投資的程度只有10%左右，但在保證施工質量、保證實現設計所規定的功能和使用價值的前提下，仍然存在通過優化的施工方案來降低物化勞動和活勞動消耗、從而降低建設工程投資的可能性。 (4)施工階段需要協調的內容多。 (5)施工質量對建設工程總體質量起保證作用。設計質量能否真正實現，或其實現程度如何，取決于施工質量的好壞。施工質量不僅對設計質量的實現起到保證作用，也對整個建設工程的總體質量起到保證作用。 施工階段還有兩個較為主要的特點：一是持續時間長、風險因素多；二是合同關系復雜、合同爭議多。 (二)建設工程目標控制的任務 1.設計階段

29、的任務 (1)投資控制任務。在設計階段，監理單位投資控制的主要任務是協助業主制定建設工程投資目標規劃；開展技術經濟分析等活動，協調和配合設計單位力求使設計投資合理化；審核概(預)算，提出改進意見，優化設計，最終滿足業主對建設工程投資的輕濟性要求。 (2)進度控制任務。在設計階段，監理單位設計進度控制的主要任務是協助業主確定合理的設計工期要求；制定建設工程總進度計劃；協調各設計單位一體化開展設計工作，力求使設計能按進度計劃要求進行；按合同要求及時、準確、完整地提供設計所需要的基礎資料和數據；與外部有關部門協調相關事宜，保障設計工作順利進行。 (3)質量控制任務。在設計階段，監理單位設計質量控制的主要任務是協助業主制定建設工程質量目標規劃