1、股權轉讓協議(上市公司)關于X X X公司股份轉讓協議書轉讓方：地址：法定代表人：受讓方：地址：授權代表：鑒 于(1) XXX公司為一家依法設立，有效存續、其公開發行的股票 在X X證券交易所掛牌交易的股份有限公司(證券代碼為X X),其企業 法人營業執照注冊號為：XXXXXX。(2)轉讓方為一家依法設立、有效存續的股份有限公司，其企 業法人營業執照注冊號為：XXXXo轉讓方持有XXX公司共計X X X X股 股份(占XXX公司股份總數的X%)。(3)受讓方是一家在XX注冊成立，有效存續的有限責任公司， 公司編號為X XXX。(4)經協商，轉讓方向受讓方轉讓其持有的x x x公司股份x x x

2、 x 股(占X X X X公司股份總數的的。經友好協商，轉讓方同意按本協議書規定的條件及方式， 將其持 有的本協議項下的X X X公司股份轉讓給受讓方，受讓方同意按本協議 書規定的條件及方式受讓股份。按照中華人民共和國合同法、中 華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司收購管 理辦法、外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法和國有股東 轉讓所持有上市公司股份管理暫行辦法等相關法律、法規、部門規 章和規范性文件的規定，各方達成協議如下：第一章定義和釋義第一條除非另有特別解釋和說明，下列用語在本協議書中均依 如下定義進行解釋：1.1 本協議書：指本協議書及所有附件，包括經各方不時修改并 生效

3、的補充協議，本協議書的附件以及補充協議與本協議書具有同等 的法律效力。1.2 xxx公司：指（證券代碼：xxxxx°x）1.3 本次股份轉讓：指按照本協議書的約定、轉讓方向受讓方轉 讓其持有的本協議項下的x x x公司標的股份。1.4 標的股份：指轉讓方擬轉讓的、受讓方擬受讓的xxx公司股 份XX股（占XXX公司股份總數的汽1.5 基準日：指本次股份轉讓的基準日是，即xx年xx月xx日。1.6 股份轉讓價款：指根據本協議書第六條之規定，受讓方向轉 讓方支付的受讓標的股份的總價款。1.7 本協議書生效日是：指根據本協議書第二十六條規定之本協 議書生效日成立。1.8 本次股份轉讓生效日：

4、指根據本協議書第二十七條規定之本 次股份轉讓生效之日。1.9 股份過戶：指根據本協議書第八條所規定，標的股份在登記 結算公司過戶登記至受讓方名下。1.10 股份過戶日：指標的股份過戶完成之日。1.11 過渡期間：指自本協議書簽訂之日起至股份過戶日止的期 間。1.12 中國證監會：指中國證券監督管理委員會。1.13 登記結算公司：指中國證券登記結算有限責任公司XX分公1.14 元：指中華人民共和國境內流通的法定貨幣單位人民幣元。1.15 工作日：指除中國法定周末雙休日、公共休假日之外的工 作日，如行使某項權利、履行某項義務須通過其他機構場所（如證券 交易所、證券登記結算機構、銀行）進行，則為該機

5、構的工作日。第二條 除非本協議書另有規定或上下文另有明確要求，否則：2.1 本協議書中所引用的“條款”及“附件”均指本協議書的條款及 附件，本協議書的附件為本協議書不可分割的組成部分。2.2 本協議書的條款，附件序號和標題以為方便參閱而設，不影 響本協議書的釋義或解釋。2.3 在本協議書項下，如可行使某項權利的首日日期為非工作 日，則可在該日期后的首個工作日行使該項權利；如應當履行某項義務的首日日期為非工作日，則應該在該日期后的首個工作日履行該項 義務。2.4 在提到任何法律或任何法律的任何規定時， 應包括應適用的 相關法律、法規則、部門規章和規范性文件，以及包括該等法律的修 訂和重新制定，替

6、代其的任何法律或依其頒布的所有條件和法律文 件。2.5 各方已聯合參與了本協議書的談判和起草， 如果在意圖或解 釋方面出現不明確或疑問，本協議書的解釋應如同名方聯合起草一 般，不得在認定和舉證方面存在明顯偏袒或損害任何一方的不公平、 不合理之情形。2.6 本協議書所稱的“已披露的情況”是指各方根據相關監管部門 要求在指定的公開信息領域坡露的情況，及各方在本次股份轉讓過程 中互相向對方提供的材料中所坡露的情況，及以各方在本協議書及本協議書相關附件材料，互相簽署的備忘錄及其他文件中所披露的相關 情況。第二章標的股份第三條股份轉讓3.1 轉讓方同意將其持有的X X X公司股份X X X X股（占X

7、X X公司股 份總數的x>%）以及由此所衍生的所有股東權益，轉讓給受讓方。3.2 本次股份轉讓后，轉讓方持有xxx公司股份xx股（占xxx公 司股份總數的XX%）。自股份過戶日起，各方作為XXX公司的股東， 根據各自持有的X X X公司股份比例按照公司章程和法律法規承擔股 東相應的權利和義務。3.3 根據x x x公司股權分置改革之時轉讓方所作出的承諾以及規 范性文件的規定，轉讓方持有的股份為限售條件股份。限售條件是： 自X X X公司股權分置改革方案實施之日起（即X X年X X月x x,EBx X 個月內不上市交易或者轉讓；在前期規定期滿后，通過證券交易所掛 牌交易出售原非流通股股份，

8、出售數量占公司股份總數的比例在X X 個月內不得超過百分之X ,在X X個月內不得超過百分之X。本協議書項下的標的股份在X X年X X月X X日是之后向受讓方轉讓 符合上述限售條件。受讓方受讓標的股份后，仍應遵守上述限售條件 以及其他法定限售條件；受讓方亦遵守轉讓方在X X X公司股權分置改 革之時作出的其他承諾，包括但不限于股份限售、制訂管理層股權激 勵機構等。本次股份轉讓完成前，轉讓方持有的股份可上市交易的時間與數 量為：序有限售條持有的可上市交新增可新增可限售條件號件股東名有限售易時間上市交上市交稱條件股易股份易股份份數量數量比例1自股權分置改革方案實 施之日起，在 X X個月內不 上市

9、交易或 者轉讓；在前 項規定期滿 后，通過證券 交易所掛牌 交易出售原 非流通股份， 出售數量占 公司股份總 安數的比例 在XX個月內 不得超過百 分之X ,在X ) 個月內不得 超過百分之X。本次股份轉讓完成后，各方持有的股份可上市交易的時間與數量為:序有限售條持有的可上市交新增可新增可限售條件號件股東名有限售易時間上市交上市交稱條件股易股份易股份份數量數量比例1自股權分置改革方案實施之日起，在 x x個月內不2上市交易或者轉讓；在前項規定期滿 后，通過證券 交易所掛牌交易出售原 非流通股份， 出售數量占 公司股份總 安數的比例 在XX個月內 不得超過百 分之X ,在X ) 個月內不得 超過

10、百分之X。3履行轉讓方在XXX公司股權分置改 革時作作出 的限制流通 的承諾，同時 在本次股份過戶后X年 不轉讓。第四條 轉讓方不存在針對標的股份的懸而未決的爭議、訴訟、 仲裁、司法或可能導致標的股份權利被限制之行政程序或政府調查， 也不存在將要對其提起訴訟、仲裁、司法或行政程序或政府調查并可 能導致標的股份被凍結、查封的情形或者風險。第五條 轉讓方分別對標的股份中轉讓的股份數量擁有完整的所 有權，在標的股份上并未設置任何抵押、 質押、留置、擔保、優先權、 第三人權益、其他任何形式的限制或擔保權益， 及其它任何形式的優 先安排。標的股份過戶后，受讓方將依法對標的股份擁有全部的、完 整的所有權。

11、第三章股份轉讓價款第六條股份轉讓價款與支付方式6.1經轉讓方與受讓方協商一致，本次標的股份轉讓價款以股份 轉讓信息公告日前x x個交易日的每日加權平均價格算術平均值為基 礎確定，即每股受讓價格為人民幣xx元，標的股份轉讓總價款為人 民幣X X元（大寫:）。上述股份轉讓價款的匯率以受讓方支付股份轉讓價款當天中國 人民銀行公布的人民幣匯率中間價計算。6.2支付方式（1）受讓方應在簽署本協議書之日起x日內支付股份轉讓價款的 X%,即人民幣XX元（大寫：）。（2）本次股份轉讓獲得商務部、中國證監會、國務院國資委等相關審批部門全部批準后，股份過戶前x個工作日，受讓方一次性全部付清本次股份轉讓款之余款，即

12、本次股份轉讓價款的xx%,也即人 民幣X X元（大寫:）。第四章 股份臨時保管與過戶第七條 在本協議書正式簽署前轉讓方一應當向受讓方出示經在 登記結算公司查詢后擬轉讓股份不存在質押、凍結、查封等限制轉讓的情形的證明文件。在本協議書簽署后X個工作日內，轉讓方一應當向登記結算公司 提出查詢擬轉讓股份的申請，辦理標的股份的臨時保管手續，獲得股 份證明文件和臨時保管確認函。第八條在根據本協議第二十七條規定本次股份轉讓生效后，各 方應及時共同到X X證券交易所、登記結算公司辦理將標的股份過戶 至受讓方名下的手續。第九條 在標的股份過戶后，受讓方即成為標的股份的唯一所有 權人，擁有對標的股份完整的處置權和

13、收益權， 并且轉讓方或者其它 任何第三人針對標的股份不享有任何處置權、收益權或者其它任何權 利。除本協議另有明方約定，受讓方按其所受讓標的股份比例分享基 準日X X X公司利潤或分擔基準日X X X公司的風險及虧損（含標的股份 交割日前該股份對應享有和分擔的XXX公司債權債務）。第五章過渡期間職工安置第十條 過渡期間指自本協議書簽署之日起至股份過戶日止的期 間。第十一條 各方在符合中國證監會關于過渡期間的監管政策的前 提下，簽署過渡期間安排協議，作為本協議書附件一。第十二條 因本次股份轉讓導致的根據國家及XX市有關規定需 對所有XXX公司現有員工支付的補償費用，由轉讓方承擔，由XXX公 司先行

14、支付，轉讓方按其所轉讓的XXX公司股份比例折算承擔。具體 支付方式以及X X X公司的職工安置方案由協議各方在附件二關于X XX公司員工安置安排中進行約定第六章陳述、保證與承諾第十三條 各方在本協議書簽署日作出的陳述、保證與承諾是真 實、完整的，無任何虛假、錯誤或遺漏，并且在本協議書簽署之后以 及履行期間持續有效。第十四條 轉讓方作出的陳述、保證、承諾如下：14.1 為依法設立并有效存續的企業法人，有權簽署本協議書， 至協議書約定事宜完成之日仍將持續具有充分履行本協議書項下各 項義務的必要權利與授權。14.2 保證已就本協議書涉及的有關情況向受讓方作了披露，不 存在對本協議書的履行存在重大影響

15、而未披路的任何情形（包括但不限于已有的或潛在的行政調查、訴訟、仲裁等）。向受讓方提供的一 切資料，文件都是完全真實、準確、完整的、沒有任何虛假、錯誤或 遺漏不真實且該等應披露而未坡露事項給受讓方造成重大損失的，轉讓方應承擔等額賠償責任。14.3 簽署、交付及履行本協議書，不違反任何法律法規、規范 性文件，不違反自身的公司章程，不違反其與第三人簽署的合同（已 經取得第三人同意的除外）或國家司法機關、行政機關、監管機構、 仲裁機構發出的判決、命令或裁決等、公告等程序。14.4 轉讓方不存在任何針對標的股份的懸而未決的爭議、訴訟、 仲裁、司法或可能導致標的股份權利被限制之行政程序或政府調查， 也不存

16、在將要對其提起訴訟、仲裁、司法或行政程序或政府調查并可 能導致的股份被凍結、查封的任何情形或者風險。14.5 轉讓方對標的股份中各自轉讓的股份數量擁有完整的所有 權，在標的股份上并未設置任何抵押、質押、留置、擔保、優先權、 第三人權益，其他任何形式的限制或擔保權益及其他任何形式的優先安排。標的股份過戶后，受讓方將依法對標的股份擁有全部的、完整 的所有權。14.6 協助xxx公司、受讓方向監管機構辦理審批、信息披露等 各項事項，并依法履行自身的信息披露義務。14.7 向監管機構申領、備案或取得由其授予、備案或簽發的一 切確保本協議書全面執行的許可證、批文、授權書和注冊登記等；向 第三人交付或取得

17、一切為使本協議書全面執行的通知、批準、棄權書、同意函和授權書等。14.8 在標的股份過戶之前x x X公司的股東大會上投票贊成本協 議書涉及的各種事項，投票贊成為實現受讓方受讓轉讓方對x x x公司 的股權而對原x x x公司公司章程進行修改的議案，除非按照相關法律 法規、規范性文件、xxx公司的公司章程的規定回避投票。14.9 在本協議書生效后，按本協議書的約定及時簽署、提供相 關文件，盡最大努力促進完成股份過戶手續。14.10 在本協議書簽署后，轉讓方不得與本協議書之外的任何第 三人就標的股份的處置進行協商、不得與協議書之外的任何第三人就 該等事項簽署任何協議、合同或其他任何關于處置標的股

18、份的文件， 確保標的股份在過戶日前不被凍結，查封、拍賣、變賣、折價或以其 他任何試加以處置。14.11 簽署和交付需轉讓方簽署或交易日與本資股份轉讓有關 的文件及證書等。14.12 保證各自所推薦或指派到x x X公司的董事及其他管理人 員過渡期間內切實履行誠信義務，審慎管理X X X公司的各種經營管理 事項。14.13 過渡期間內維護x x x公司及其下屬企業生產經營的穩定， 除X X X公司及其下屬企業正常經營所需或各方另有約定以外，不得為 其股東或其他關聯方提供資金或擔保，不得從事可能導致X X X公司財務狀況、經營狀況發生重大不利變化的交易、行為14.14 及時履行法律法規、本協議書其

19、他條款約定的各項義務。第十五條 受讓方作出的陳述、保證、承諾如下：15.1 為依法設立并有效存續的企業法人，有權簽署本協議書， 至本協議書約定事宜完成之日仍將持續具有充分履行本協議書各項 義務的必要權利與授權。15.2 受讓方保證其在本協議書報關相關審核和批準機關批準時 符合相關法律規定關于受讓主體的各項資格要求。15.3 受讓方保證按照本協議書第三章規定，向轉讓方支付標的 股份的轉讓價款，并保證其用于支付標的股份轉讓的價款的資金來源 合法。15.4 為有利于xxx公司的持續穩定發展，受讓方保證在相關監 管部門規定不得轉讓本次受讓的標的股份的期限內不轉讓其所受讓 的標的股份。15.5 保證已就

20、本協議書涉及的有關情況向轉讓方作了充分披露，不存在對本協議書的履行存在重大影響而未披露的任何情形（包括但不限于已有的或潛在的行政調查、訴訟、仲裁等）。向轉讓方提 供的一切資料、文件都是完全真實、準確、完整的，沒有任何虛假、 錯誤或遺漏。15.6 簽署、交會及履行本協議書，不違反任何法律法規、規范 性文件，不違反自身的公司章程，不違反與第三人簽署的合同（已經 取得第三人同意的除外）或國家司法機關、行政機關、監管機構、仲 裁機構發出的判決、命令或裁決等。15.7 保證將按照誠實信用原則，就本協議書約定事宜積極辦理及配合其他相關各方辦理向中國證監會申請、批準等相關手續，并及時履行法定的信息披露義務。

21、協助XXX公司、轉讓方向監管機構辦理 審批、信息披露等各種事項。15.8 向監管機構申領，備案或取得由其授予、備案或簽發的一 切確保本協議書全面執行的許可證、批文、授權書和注冊登記等，向 第三人交付或取得一切為使本協議書全面執行的通知、批準、棄權書,同意函和授權書等。15.9 保證在本協議書簽署以后，按照國家有關法律、法規的規 定履行相應的通知、公告等程序。15.10 簽署和交付需受讓方簽署或交會的與本次股份轉讓有關的 文件及證書等。15.11 在本協議書生效后，按本協議書的約定及時簽署，提供相 關文件，盡最大努力促進完成股份過戶手續。15.12 受讓方將根據中國證監會的要求履行向x x X公

22、司股東的 全面要約收購，并按照登記結算公司的要求，繳納向xxx公司股東進 行要約收購的履約保證金。15.13 過渡期間不干預xxx公司的正常經營活動。15.14 在股份過戶日后x年內，受讓方不向xxx公司股東大會提 出變更X X X公司注冊地的議案。15.15 保證對x x x公司現有員工自股份過戶日起提供至少x年的 就業機會，為其安排工作崗位，并保證XXX公司員工總體工資性收入 水平在該X年中每年不低于本協議書簽署日前一年度的標準。如因受 讓方沒有履行該承諾而給轉讓方造成損失的，受讓方應向轉讓方賠償相應的損失。15.16 及時履行法律法規、本協議書其他條款約定的各項義務。第十六條以上各方的保

23、證、承諾與責任不影響各方在本協議書 其他條款中的陳述、保證、承諾與責任。如任何一方未履行本協議及相關附件之承諾，守約方及受損失一 方有權通過合法的途徑追究違約方相關法律責任。第七章保密第十七條 本協議書任何一方，只為實現本協議書的目的使用協 議對方根據本協議書的規定提供的全部信息及本協議書之內容，除根據法律、法規、部門規章及規范性文件和XX證券交易所股票上市規 則的要求進行公開披露，向政府主管部門、監管機構、XX證券交易 所或中介機構提供必要的信息外，未經對方同意，任何一方不得以任 何方式通過任何渠道向任何第三人泄露與本協議書有關的任何未公 開的信息。但是，如下信息除外：(1)在一方提供該等信

24、息前，已經為協議他方所獲得或掌握的， 并且沒有任何保密或不透露義務的信息；(2)根據適用法律或法院最終的不可上訴判決、裁定或命令而 披露或使用的信息；(3)合法地從第三人獲得的由第三人合法擁有并合法披露給一 方的該等信息；(4)在被披露以前，并非由于一方的責任，已經為公眾知曉并 且沒有保密很必要的信息；第十八條各方同意對有關保密信息采取保密措施，并承諾非經 法律、法規或監管機構要求，不向任何第三人(但各方聘請的中介機 構、主管部門和相關債權人、債務人除外)透露或傳達。第十九條 各方應各自聘請的中介機構簽署保密協議，承擔本協 議書約定的保密義務。第二十條 本協議終止后，本章的規定仍然持續有效。第

25、八章爭議解決與違約責任第二十一條 凡因履行本協議書所發生的或與本協議書有關的爭 議，各方首先應通過友好協商解決。如協商不成的，任何一方應將爭 議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會按照申請仲裁時該會實施的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力第二十二條 本協議書簽署后，除本協議書第九章規定的情形外， 任何一方違反，不履行或不完全履行本協議書項下的任何義務， 保證、 承諾、責任、給對方造成損失的，應承擔違約責任及全部賠償責任。22.1 標的股份存在瑕疵導致本次股份轉讓無法繼續履行導致受 讓方利益受到損害，轉讓方一應向受讓方賠償相應損失， 并在該事實 發生次日起X個工作日內，向受讓方支付人

26、民幣X X萬元的違約金。22.2 受讓方承諾若因受讓方主觀、惡意的過錯導致本次股份轉 讓未獲審核和批準機關批準而造成本協議書無法履行，在該事實發生 次日起X個工作日內，受讓方向轉讓方支付人民幣X X萬元的違約金， 上述受讓方過錯是指應當履行法定或約定或承諾的義務而受讓方因 主觀、惡意的過錯不履行的，包括但不限于：(1 )受讓方對其具備本次收購XXX公司股份之投資者資格之陳 述與保證不真實或因未履行其作出的有關投資者資格的承諾，而導致本次股份轉讓不能獲得批準；(2)受讓方未履行且也無法繼續履行要約收購義務而導致本次 股份轉讓失敗。第二十三條 任何一方怠于配合，而致使他方義務難以履行的， 怠于配合

27、的一方應對他方因此遭受的損失承擔賠償責任。第九章不可抗力和法律變動第二十四條 不可抗力是指不能預見、不可避免且無法克服的任 何事件，包括地震、塌方、洪水、臺風等自然災害以及火災、爆炸、 戰爭等類似的事件，具體按照中華人民共和國合同法的相關規定 執行。法律變動是指在本協議書生效后的任何時間，因頒布新的相關法 律法規、規范性文件或任何相關法律法規、 規范性文件的實施、修訂、 廢止或執行中的任何變動，而使得影響到本協議書任何一方在協議書項下的任何義務成為不合法的情況。第二十五條任何一方因不可抗力或法律變動無法履行其在本協 議書項下的義務，不視為違約，但應在不可抗力或法律變動發生后X 個工作日內書面通

28、知他方，同時提供遭受不可抗力或法律變動及其程 度的證據，并采取一切必要措施終止或減輕不可抗力或法律變動所造 成的影響。第十章本協議書的效力第二十六條本協議書自各方法定代表人或授權代表簽字并加蓋 公章之日起成立。第二十七條 本次股份轉讓在以下條件全部成就且其中最晚成就 之日起生效：27.1 轉讓方股東大會批準轉讓方向受讓方轉讓其持有的本協議 書項下的x x x公司股份；27.2 x x X公司股東大會批準本次向受讓方協議轉讓標的股份；27.3 本次股份轉讓經中國證監會審核無異議；27.4 受讓方向x x X公司股東發出的要約收購報告書經中國 證監會核準無異議，且要約收購報告書生效且要約收購完成；

29、27.5 本次股份轉讓獲得主管國有資產監督管理審批部門批準；27.6 本次股份轉讓獲得主管外商投資審批部門批準。第二十八條變更和解除28.1 本協議書的變更或補充，須經各方協商一致，并達成書面 變更或補充協議。在變更或補充協議收達成以前，仍按本協議書執行。28.2 本協議書簽署之日至過戶日之前，一方如發生任何可能對 協議書項下擬進行的交易或對標的股份有重大影響的情況時，應及時書面通知對方，該等情況包括但不限于：(1)任何可能對本協議項下擬進行的交易有重大不利影響的， 對任何一方提起訴訟、仲裁、調查或其他程序；(2)任何監管機構的批文或指示；(3)任何具體的置出資產的滅失或毀損。各方根據具體情況

30、，可協商相應修改本協議書。28.3 除本協議書另有約定外，因本協議書任何一方根本性違約 導致本協議書無法履行或已無履行之必要，守約方有權解除本協議 書；28.4 出現本協議書約定的不可抗力、法律變動情形，導致本協 議書無法履行或已無履行審批障礙而導致本次股份轉讓無法實施，則轉讓方與受讓方應在本協議簽署之日起X X個月屆滿后X個月內就是 否繼續履行本協議書進行協商，協商不一致的，可以解除本協議書。 如本協議書因此解除，各方保證各自承擔在本次股份轉讓發生的成本 及費用、互不追索，但各方另有約定的除外，但因本協議書任何一方 過錯導致本資股份轉讓未能生效或無法實施，該方不得依據本條提出 責任豁免。第二十九條本協議書的任何條款或條件被有管轄權