1、備品配件管理暫行辦法一目的在保障生產和基建需要的基礎上，為降低采購成本和節約儲備資金，通過科學有效的管理提高整體經營績效，特制定本辦法。二管理職責：1技術裝備部管理職責：1.1 負責制訂各生產基地年度備品配件的儲備和噸產品消耗定額標準。1.2 負責制訂備品配件分級管理的分級方案，并定期進行調整。1.3 負責對各生產基地備品配件的執行情況進行監督、檢查、考核。2各生產基地管理職責：建立各生產基地備品配件管理辦法，成立合同評價小組，明確各級、各類人員的職責、權限和相互關系，切實加強備品配件的管理工作。三定額管理各生產基地備品配件管理以定額管理為核心，實行分級管理模式，嚴格控制噸產品消耗和儲備。四分

2、級管理各生產基地備品配件管理實行分級管理，按技術裝備部授權界定范圍，采取集中（統一采購）與委托兩種方式，具體分級內容如下：1.4 管理部分：由技術裝備部統一組織招議標、選擇供應商，由各生產基地簽訂合同、具體實施的備品配件。集中管理的備品配件具體包括：1 鉆機備件，皮帶機備件；1 耐磨件備件：主要是破碎機錘頭、襯板、格子板、齒滾、刮板、球磨機隔倉板、襯板、磨頭護板、磨盤襯板、立磨輻皮、導向錐、噴口環襯板、冷卻機錘頭、各種耐磨板；1 耐熱件備件：主要是預熱器內筒、翻板閥、分料擋板、撒料板、三次風擋板、回轉窯窯口副板、窯尾副板、舌形板、冷卻機蔑板、側鑄件；1 輸送設備鏈條：主要是提升機、裙板機、拉鏈

3、機、板喂機、堆取料機、冷卻機拉鏈機所用鏈條、裙板、斗子.刮板；1 傳動裝珞中減速機、制動器、聯軸器、電動滾筒；1 電器備件中30kw以上電機；3kw（含3kw）以上的變頻器、軟起動器；高壓（6000v以上）開關、互感器及低壓30kw（含30kw）以上回路的斷路器、接觸器、熱繼電器、DCS及PLC系統硬件、電收塵觸發器、可控硅、EPIC控制器；熱電阻、熱電偶；直流控制主功率單元、皮帶稱、電動執行器；1 磨機用鋼球、鋼鍛；1 列入固定資產的所有設備及備件；1 列入技改的設備及備件；1 熟料生產基地上述范圍外單價或批量在5萬元以上的備件；1.1 11粉磨站上述范圍外單價或批量在2萬元以上的備件。1.

4、12參加招標的單位：企業管理部、資產財務部、總經理辦公室（法制室）、各生產基地主管部門、本部分管領導臨時指定人員。2委托管理部分：由技術裝備部組織統一認價、各生產基地組織議標采購的備品備件。具體包括：1 水泥生產用收塵、風機、泵類、空壓機、煤粉輸送設備、堆取料機、起重設備、裝（卸）車（船）機備件等；1 部分機械、運輸車輛備件；1 機械設備用非標軸承座；1 非國家標準密封件、進口三角帶、機械設備用滑動軸承、滑動軸承座、特殊緊固件、自制備件；1 水泥生產用二類電器設備通用備件；1 計算機、PLC設備的備件；1 化驗、檢驗及后勤設備的備件；1 其他統一采購以外的備件。1 各生產基地組織議標應采取集中

5、議標的方式，主動邀請技術裝備部、總經理辦公室（法制室）、黨群工作部（監察室）參加。1 購備品備件：指上述范圍以外的其他備品備件。該部分備品備件由公司統一核定資金總額，在總額內由各生產基地自行采購，自行結算。1 品備件分類適用于各生產基地。對當地采購成本低于統購價或生產急需的小批量備品備件，由公司授權、委托各生產基地就近采購，自行結算。五計劃管理1 品備件采購計劃編制依據生產經營目標；專業管理委員會制訂的各項消耗定額和工藝配比參數；消耗、儲備的歷史數據；國家相關政策及市場環境因素預測。編制方法各生產基地根據本單位的下年度生產經營目標和備件消耗比參數，結合本單位的年末庫存情況及歷史消耗情況，制訂下

6、年度的備品備件供應計劃，報送技術裝備部。技術裝備部根據公司年度生產經營目標，結合公司庫存資源，本著節約和提高單位產品使用效率的原則，對各生產基地的年度備品備件計劃進行平衡，制訂公司年度采購計劃，報淮海中聯本部分管領導審核、總經理批準后下達執行。對于零星采購備品備件，由技術裝備部根據各生產基地歷年消耗情況，核定全年采購總金額，經淮海中聯本部分管領導審核、總經理批準后，由各生產基地自行采購。原則上不得超由限額。2月度采購計劃各生產基地供應部門根據下月生產、維修實際情況，合理考慮采購周期及儲備量，編制月度備品備件采購計劃，經生產基地負責人審批后，于每月25日前報送技術裝備部。計劃應列示明確的產品名稱

7、、規格型號、材質、數量、到貨時間，對有特殊要求的備件需提供樣品、圖樣、生產廠家等資料；計劃還須根據備品備件的劃分，分為統一招標備品配件采購計劃、委托采購備品備件采購計劃和零星采購額度計劃三類。其中委托采購備品配件需標明擬采購單價。技術裝備部依據以下方面審核計劃：各工廠的下月實際需用量；各類備件的合理儲備量（生產消耗情況、采購周期、運輸時間）；當前實際庫存情況；公司可供調劑的庫存資源；市場因素（市場價格變動、資源情況）；經濟訂購批量；全年備品備件限額（限額備品備件采購計劃審核）。技術裝備部根據上述內容進行審核，編制統一采購備品備件月度采購計劃，報分管領導審核、總經理批準，于每月30日前下達至各生

8、產基地。委托采購備品配件采購計劃經技術裝備部核準，認價后于3個工作日內反饋至各生產基地。零星備件采購計劃由技術裝備部根據年初核準的年度采購金額，按照每月分攤的原則，同時結合實際情況，對零星備品配件月度采購計劃進行審核，從資金上進行控制。對超生限額的部分，由各生產基地提由申請，說明使用情況及增加原因，經技術裝備部審核后，報分管領導審核、總經理批準，方可執行采購。對需超儲（超由合理儲備量）的備件，由備件使用單位提由書面報告，說明超儲的原因，經技術裝備部審核后，報分管領導審核、總經理批準。各生產基地申報的緊急備件采購計劃，先口頭申報后，由各生產基地負責人審批后，交采購管理部門先行采購，后補計劃審批手

9、續。3進口工備件計劃每個年（月）度前，各生產基地將下一年（月）生產所需進口、備件計劃提報技術裝備部；技術裝備部按照計劃審批程序對計劃進行審核報批后交實施采購。4采購資金預算計劃管理年度采購資金預算計劃編制依據：年度生產經營綜合計劃；年度備件采購計劃；流動資金狀況；國家相關政策及市場環境因素預測。各生產基地根據年度生產經營綜合計劃和年度備件采購計劃，編制本單位年度采購資金預算計劃（納入年度總體資金預算計劃），技術裝備部結合公司流動資金狀況平衡，編制公司年度采購資金預算計劃，經資產財務部審核后報公司總經理批準反饋至各生產基地。六采購管理1采購前的準備：采購管理人員根據備件采購計劃，對需求的各類備件

10、的市場分布、生產廠家、價格及其變化趨勢等進行綜合性的調查、分析、論證，進行采購前的準備工作。2供貨商資信審查：對經市場調查后選定的各備件供貨商進行資信審查（如民事資格、經營范圍、注冊資本、生產和技術水平、履約能力和企業信譽、產品質量等），以確定是否具有合同履約能力和獨立承擔民事責任的能力。3供貨商的確定：原則上對所有備件實行招（議）標采購。會同相關部門擬定投標資格廠商，并根據情況報相關部門進行資格或質量認可。投標資格廠商不得少于3個。相關部門參與，集體招標、評標并初步確定中標單位。招標結果報分管領導審核、總經理批準。對不能實行招標采購的物資，需按“貨比三家、質量先行、效益優先”的原則，會同相關

11、部門一起做好與供貨商的談判工作，爭取最有利于公司的合同條款及合同價格。經相關部門會簽并報分管領導審核、總經理批準后，簽訂合同。根據已簽訂的合同條款監督供應方對合同的履行，生產基地組織驗收、入庫。依據驗收情況和合同相關條款等進行付款結算。及時處理合同執行過程中發生的相關事宜。備件分類中規定的委托采購備件，由技術裝備部統一認價后方可實施采購。4結算程序：各生產基地按合同自行結算，技術裝備部、各基地財務共同監督。六入庫管理1備件的驗收外購設備、自制備件入庫前必須進行嚴格的驗收手續。驗收由生產基地備件管理部門牽頭，使用單位的技術人員參與，在合同規定的驗收時間內及時驗收。驗收內容包括：型號、規格、數量、

12、外型尺寸、外觀質量、技術資料、技術文件等。驗收時如發現驗收內容不符合要求時，驗收人員及時通知合同經辦人員與供貨單位聯系并處理，統購備件部分要及時反饋相關單位。備件驗收合格后，合同經辦人應及時辦理入庫手續。倉庫保管員要及時根據合同或有關憑證清點數量，簽錄入庫單。對驗收不合格或名稱、規格、數量不符的備件，在處理前另行堆放，并及時通知有關部門和人員，在1周內處理完畢；對實物已到庫，必要的驗收憑證未到的備件，應卸車登記，妥善保管，待憑證送達后補辦手續。驗收時限要求：少量備件當場驗收并登記入庫；大批量或大件備件驗收不得超過2天。七倉儲管理1備件驗收合格辦理入庫手續后要及時上架、入帳。2備件的庫房管理要做

13、到“三清”（品名外觀清、質量清、數量清）和“三相符”（帳、卡、物相符）。3庫房應日清日結，按月做好備件的入、由庫統計工作。4備件倉儲期間的維護保養工作由生產基地備件管理部門提由技術要求，倉儲人員負責實施，防止備件損壞、變形、老化、和銹蝕，同時做好備件的防火、防盜等工作。有計算機、PLC橡膠和其他貴重備件的庫房應正確使用空調器，保持適當的溫度和濕度。5做好備件年度盤點工作及根據上級有關規定的季度、月份盤點工作。八備件領用1使用單位領用備件，必須憑單位負責人簽字的備件由庫單，經備件管理部門核對后簽字認可到庫房領取備件。2保管員按照由庫單，核對備件名稱、型號、規格、圖號、數量進行發放，領用人當面點清

14、，核實質量。3對于可修復的備件要采取交舊領新制度。舊備件修復后，需經驗收并入庫。九備件盤點管理1日常性盤點由倉庫保管人員負責。倉庫保管需做到帳、卡、物相符；備件的收發、價撥和記帳無差錯；各類備件無超儲、積壓、變質、損壞現象發生；2技術裝備部負責組織半年、年終的全面盤點。盤點順序為各生產基地先自查，技術裝備部組織有關部門或人員進行抽查和重點檢查。十備件由入庫計價管理1入庫備件以實際采購價格入帳，即以實際價計價；由庫備件需在料單按統一規定劃價后方可由庫。2收、發料單及時登記入帳。將審批、審核無誤的收發料單按要求輸入微機。3、對日常的庫存信息，包括周報表、月報表、定額執行情況等按規定日期上報至技術裝

15、備部。十一信息管理1備件供應信息管理系統歸口技術裝備部管理，各單位應按照技術裝備部的統一要求負責對系統進行建立、維護與使用。2備件信息系統的數據錄入、查詢、復制、修改，報表的接收、發送和傳遞，應按照備件供應信息系統操作規程及管理辦法規定使用統一的備件編碼，做到在全系統內對各類備件進行統一描述。嚴禁越權操作，以防信息的丟失與泄密。3對錄入數據要適時、真實，不得虛報、遲報、瞞報，以保證數據庫內容的詳實、可靠。4根據采購工作性質和業務流程特點，備件信息系統設計應包括：采購計劃、統計報表、倉儲管理、檔案管理、綜合查詢、系統維護等模塊。綜合查詢模塊需具備合同責任查詢系統，內容包括合同簽訂人、責任人、審批

16、人、執行過程、價格比較、到貨結算情況等，其他功能如：庫存備件、客戶檔案查詢等；倉儲管理模塊中應具備庫存預警系統。5備件信息系統中各項數據、信息均系企業商業機密，應做到定期存盤備份，不得丟失或隨意刪除。十二監督管理1技術裝備部、企業管理部、紀檢監察部門按照備件采購管理辦法要求負責對備件采購全過程實施監督、檢查。2技術裝備部研究招標方案、制定招標條件、辦法及確定中標單位，要通知企業管理部和紀檢監察部門派員參加。企業管理部、紀檢監察人員有權查閱文件、合同及相關資料，調查核實備件采購情況。3企業管理部、紀檢監察部門可定期或不定期的對采購備件的價格、質量、數量、采購成本進行監督檢查。4企業管理部、紀檢監

17、察部門應積極配合備件采購部門按照科學有效、公開公正、比質比價、監督制約的原則，建立健全備件采購管理制度，加強對采購人員的教育管理，防止采購過程中的不正當行為發生。5員工有權向單位領導或有關部門舉報違反規定、損害企業利益的備件采購行為，對舉報人應當保護，任何人不得打擊報復。6在備件采購活動中，有下列情形之一的屬于違規違紀行為，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行責任追究。不了解對方資信情況，盲目與之簽訂合同，或者擅自變更合同，或者未簽訂合同即預付貨款而被騙，造成經濟損失的。工作不負責任，不履行合同，以致被對方索賠，造成經濟損失的。在備件采購招標過程中，泄露應當保密的招標投標有關情況和資料，或者泄露標底，損害企業利益的。在備件采購活動中，利用職務上的便利，弄虛作假，舍賤求貴，以次充好，收受回扣和賄賂，中飽私囊的。在備件采購活動中，玩忽職守，未進行嚴格的比質比價，購進質次價高商品，造成經濟損失的。工作嚴重不負責任，購進假冒偽劣商品的。發現購進的商品質量不合格或者不