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文檔簡介

1、新三板做市業務制度與實務本次成績：80最高成績：80單選題 （共5題，每題10分） 1 . 在做市股票當天的報價漲跌幅觸及（ ）時，做市商要向股轉公司書面說明情況。· A.10% · B.20% · C.30% · D.40% 2 . 做市商之間的互報成交時間為（ ）。(可能有錯)· A.9:009:15 · B.9:3011:30 · C.13:0015:00 · D.15:0015:30 3 . 企業在掛牌的同時進行做市轉讓，做市商的庫存股應該達到（ ）。· A.100萬股或者總股本5%以上（孰低原則

2、） · B.50萬股或者總股本5%以上（孰低原則） · C.100萬股或者總股本10%以上（孰低原則） · D.50萬股或者總股本10%以上（孰低原則） 4 . 下列哪個發文對股轉系統的地位進行了基本確定（ ）。(可能有錯)· A.國務院49號文 · B.證監會118號文 · C.證監會26號文 5 . 不構成做市首次報價的基本性因素的是（ ）。· A.行業平均估值水平和市場環境 · B.公司盈利水平和流動性 · C.公司獨特因素 · D.做市經理因素 多選題（共2題，每題 10分）1 . 證監

3、會118號文中，提出支持（ ）四類公司開展做市業務。· A.基金管理公司子公司 · B.期貨公司子公司 · C.證券投資咨詢機構 · D.保險公司子公司 · E.私募基金管理機構 2 . 對做市公司的后續跟蹤主要包括以下方面（ ）。· A.公司基本面的變化 · B.公司治理結構的變化 · C.重大資產重組 · D.其他突發的變化 判斷題（共3題，每題 10分）1 . 公司掛牌不是轉板上市的過渡安排。（ ）   對          錯 2 . 掛牌公司依法納入非上市公眾公司監管，股東人數可以超過200人。   對          錯 3 . 現階段做市股票的投資者之間也可以進行交易。（ ）   對

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