1、精選優質文檔-傾情為你奉上14000體系審核檢查表要求涉及部門檢查內容審核方法4.3.1環境因素主管部門質量管理部1、是否有編制環境因素的識別、評價、更新控制程序，文件與標準、法律法規的符合性？查文件是否與標準條款、法律法規要求相符。2、如何排查，識別覆蓋范圍內各項活動的環境因素，過程的環境因素是否均已識別。請部門負責人介紹活動的過程、流程；提供排查、識別環境因素記錄及環境因素清單，并按活動過程的流程進行現場抽查。3、是否對所有環境因素進行評價，是否有評價依據。依據是否合理、充分，如何確定重要環境因素，是否有識別出重要環境因素？查評價記錄及重要環境因素一覽表。4、是否將識別、評價環境因素和確定

2、重要環境因素的有關過程和結果的信息形成文件。查文件、記錄。5、新、改、擴項目，新物料，新工藝，新法律法規等是否有進行環境因素識別。詢問部門負責人是否有新項目。如果有，則查識別記錄或現場審查。6、環境因素是否有更新。詢問部門負責人是否有更新，如果有，則查環境因素，更新記錄，并在現場查證。相關部門事業部/技術中心1、環境因素如何識別詢問各部門負責人有那些環境因素？是如何識別的。查部門環境因素清單。2、是否有對重要環境因素進行控制。詢問負責人是否有重要環境因素，如何控制。要求涉及部門檢查內容審核方法4.3.2法律法規與其它要求主管部門總裁辦1、檢查是否建立程序文件，程序文件的適宜性。1、查文件是否規

3、定：識別、獲得、跟蹤、更新的要求。2、是否符合標準要求。2、有否建立獲取法規的渠道。3、有否確定法規要求4、查法規要求是否適用于相關的環境因素5、法規要求的更新詢問方法并請提供相關資料。提供確認記錄及法規清單。提供環境因素適用的法律法規清單從“環境因素一覽表”抽3-5項環境因素，查其法規的適用性詢問部門負責人是否有更新，如果提供記錄相關部門與本部門相關的法律、法規標準有哪些？詢問相關人員是否清楚要求涉及部門檢查內容審核方法4.3.3目標、指標和方案主管部門質量管理部1、是否制定環境目標、指標和環境管理方案。查看環境管理方案。2、制定目標和指標時，是否考慮到重要環境因素，以及其他對環境體系產生重

4、大影響因素。與質量管理部總經理進行溝通。3、環境目標、指標是否盡量做到具體化、量化。管理方案中實現目標的措施（資源、職責、日期、技術方法、人員）是否明確？查看環境管理方案，并與質量管理部總經理溝通。4、質量管理部是否每半年對管理方案實施情況進行檢查、評價？查看HJ 3.1-1環境目標、指標和管理方案檢查評價表5、環境目標、指標未完成時，是否進行原因分析，并采取針對性的措施。查看有關記錄。6、進行環境管理評審時，是否對環境目標、指標進行評審。查看環境管理評審記錄。7、環境目標、指標、管理方案是否更改，更改的原因，是否按文件規定的程序審批？查看有關記錄。與質量管理部總經理溝通。相關部門事業部/技術

5、中心環境目標、指標、管理方案是否清楚詢問事業部/技術中心領導如何在本部門貫徹實施要求涉及部門檢查內容審核方法4.4.1主管部門最高管理者管理者代表各事業部總經理1確保為14000環境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。1詢問管理者建立環境管理體系的思路：如何考慮確保體系運行的組織架構。人員配置？如何確保在人員能力、基礎設施、技術力量及財務資金方面能滿足環境體系的要求？觀察是否成立了相應的機構及配備相應的資源。詢問相應部門的2-3名工作人員的工作情況，是否得到相應地資源支持？2確保對環境管理體系的作用、職責和權限做出明確規定，形成文件，并予以傳達。2詢問管理者如何考慮及開展組織工作：

6、對環境管理體系的作用、權限、職責進行明確規定和傳達。抽查相關的文件及發放記錄。3確保組織的最高管理著對任命的專門管理者代表的作用、職責和權限的規定。3詢問最高管理者是否任命了專門的管理者代表及規定了相關的作用、職責和權限。抽查相關任命書及規定4確保管理者代表按照標準的要求建立、實施和保持環境管理體系。4詢問管理者代表如何按照標準建立、實施和保持環境管理體系。抽查相關的文件及內、外審對體系運行的評價結果。5確保管理者代表向最高管理者報告環境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。5詢問管理者代表提交評審意見的報告及相關意見。抽查相關評審報告要求涉及部門檢查內容審核方法4.4.2能力、意識和培

7、訓主管部門人力資源部1、如何確保工作中可能具有重大環境影響的人員，都具備相應的能力？1、詢問負責人各部門人員的環境職責？如何確保他們的能力滿足需求。抽35名人員抽查其檔案及培訓記錄，看是否符合其崗位的環境職責要求。2、組織應確定所需的培訓需求，并提供培訓。2、詢問負責人怎樣確定培訓需求，并提供培訓。查培訓需求調查表，看是否滿足了需求。抽查35份培訓記錄，看培訓內容及效果是否符合要求。3、員工是否都意識到：1） 環境體系的重要性；2） 他們工作中的重要環境因素或潛在環境影響，以及可能帶來的環境效益。3） 他們的環境職責。4） 偏離規定的運行程序的潛在后果。3、詢問負責人是否有就這幾方面對員工進行

8、培訓。查培訓記錄。抽查35個員工對這4點是否了解。相關部門1、如何確保工作中可能具有重大環境影響的人員，都具備相應的能力？抽查倉管員、工人等各崗位員工，了解其環境意識、對其涉及的環境因素及程序是否了解，是否有能力按要求操作。要求涉及部門檢查內容審核方法4.4.3信息交流主管部門總裁辦各事業部/技術中心主管部門1、如何實施、保持現有的信息、交流管理程序？詢問負責人如何執行現有的信息交流管理程序。2、現存哪些形式為內部信息？如何組織內部各層次和職能間的信息交流？詢問負責人現存哪些內部信息，如何組織各層次和職能間的信息交流。抽35份會議紀要，異常不符合信息、緊急信息，員工意見和建議。3、現存哪些形式

9、的外部信息，如何與外部相關方進行文件的接收回應？詢問負責人具體負責那位外部信息的收集，采用何種方式。抽35份外部信息交流記錄，看記錄是否符合要求。4、組織是否就其重要環境因素與外界進行信息、交流并形成相關文件？如何實驗所規定的交流方式？存在哪些與外界進行信息交流的重要環境因素，有哪些相關文件，如何實施。抽35份外部信息交流記錄表，看記錄表是否符合要求。相關部門其他部門如何實施、保持現有的信息、交流管理程序詢問主管部門有否收集、傳遞、交流相關信息。要求涉及部門檢查內容審核方法4.4.5文件控制主管部門總裁辦1、如何規定文件發布前的審批，以確保文件的充分性和適宜性？查主管負責人如何規定的？并抽查三

10、份文件是否簽署完善？2、如何規定文件評審與更新的時機？詢問負責人在什么情況下更新？更新的程序？查是否有申請、審批。3、如何識別更改的文件？詢問是否有規定？抽查三份更改文件，標識是否清楚？4、確保現用文件版本的有效性抽查文件三份，看是否有效？查發放記錄，是否體現？5、確認外來文件的有效性，發放是否受到控制？抽查外來文件，看是否是現行版？查看外來文件發放記錄？6、作廢文件的處理抽查是否有作廢文件銷毀清單？清單是否有批準？作廢文件是否有標識？是否有作廢保留清單？作廢文件是否回收？相關部門要求涉及部門檢查內容審核方法4.4.6運行控制主管部門企劃部、各事業部/技術中心主管部門1、有否根據方針、目標、指

11、標、重要環境因素確定相關的運行？并形成程序文件？詢問負責人公司有哪些需要控制的運行？有哪些相關的文件？2、有否將有關重要環境因素的適用程序和要求通告相關方？詢問有哪些情況需要對相關方施加影響？如何做？查相關記錄（環境影響調查表）。3、運行控制如何進行？實施效果如何？1） 資源能源使用管理規定a、現場檢查空調、電器等用電設施使用是否符合公司文件要求。查電量統計記錄（季度）。b、檢查用水設施有沒有損壞、漏水現象。查用水量統計記錄（季度）c、抽查35辦公用品是否正規廠家生產，領用是否符合規定。紙張使用是否盡量用雙面。d、生產材料的采購、檢驗、保管、領用、發放、使用是否遵守相關規定2）固體廢物管理規定

12、a、查A類廢物清單；b、有沒有設置廢物收集點，并進行分類、標識？c、有否按月填寫和上報固體廢物管理記錄表和環境目標、指標涉及的廢物收集記錄。d、A類廢物是否交由有資質的回收商進行處理。3)危險化學品管理規定a、詢問受審部門有那些危險化學品？有否按計劃進行采購。b、在危險化學品的運輸、倉儲、使用部門有沒有相關的化學性能資料（成分、危險性、預防、處理措施）。c、倉庫存放危化品時有沒有分開存放，有否明顯的危險標識？詢問倉管員是否了解其性能？出現緊急情況如何處理？d、生產或研發現場，使用危化品時有沒有分開存放，有否明顯的危險標識？詢問使用人員是否了解其性能？如何正確使用？出現緊急情況如何處理？4）機油

13、和冷卻液的管理規定a、采購部門有否按計劃進行采購。b、詢問運輸、使用人員，如果泄露或傾倒了或濺到身體、眼睛上如何處理。c、廢油、廢液及擦過廢油廢液的抹布、棉紗等有否按規定收集、標識。5）電磁輻射管理規定a、微波儀器使用是否符合要求；b、電腦顯示器有否經過認證。c、有否每兩年對輻射源進行檢測？結果是否符合國家標準要求？6）施工過程對環境影響控制的規定a、查施工項目臺帳，抽12個施工項目；b、有否根據設計方案或施工方案對施工過程的環境因素進行識別，并填寫環境因素調查表。c、對新的環境因素有否按規定進行評價，并管理？d、當方案更改時，有否重新識別評價環境因素？e、現場查看：粉塵、固體廢物、危險化學品

14、、噪聲、火災預防是否都符合要求？f、抽查13名施工人員，詢問是否了解設計的環境因素和相關環境規定。7）機動車輛使用、保養、維修的規定a、是否按規定每兩周檢查車輛情況并填寫車輛檢查登記表；b、車輛有否進行年檢？c、詢問13名司機，漏油如何處理？廢油抹布如何處理？8）詢問是否發生過緊急情況、如有，如何處理，是否符合文件要求。9）新、改、擴建項目環境影響評審的規定a、在項目開展前有否進行充分的環境因素調查？并按要求進行評審？ b、有承包商時，項目負責人有否按要求調查其環境影響？c、施工過程有否監督承包商環境行為？如果違規，如何處理？相關部門其他部門1、運行控制如何進行？實施效果如何？同上（現場查看運

15、行控制的實施情況）。要求涉及部門檢查內容審核方法4.4.7主管部門企劃部、事業部/技術中心主管部門1、是否識別出的能對環境造成影響的潛在的緊急事故。詢問負責人有哪些潛在的緊急情況及事故；查看環境因素清單及操作規范中是否列出。2、對識別出的對環境造成影響的潛在緊急情況及事故，是否建立相應的應急程序，并規定響應措施。詢問負責人制定哪些應急準備與響應措施。查看相關文件。3、是否按照建立的程序組織實施，并保持程序的有效性。詢問負責人如何實施并保持該程序的有效性。4、對實際發生的緊急情況及事故，是否按相應程序作出響應。響應措施是否能有效預防或減少有害的環境影響。詢問是否發生緊急情況及事故，是如何處理；查

16、看處理措施是否符合相關文件要求。查閱緊急情況處理記錄。5、是否定期評審應急準備和響應程序的有效性，在發生緊急情況后是否對響應程序進行修訂。詢問負責人是否定期評審相關程序，并進行修訂。查看文件修改記錄。6、是否進行應急能力培訓及定期驗證應急準備與響應措施的有效性。查閱培訓記錄；查閱演練計劃及演練記錄。抽查35名相關人員的應急準備與響應意識與能力。相關部門1、是否識別出本部門范圍內的潛在緊急情況及事故。詢問部門負責人；查相關部門環境清單及操作規范。2、是否按照程序要求，對潛在緊急情況及事故制定應急準備措施。詢問部門負責人；抽查員工是否熟悉本部門應急措施。3、是否對本部門員工進行應急能力培訓及定期演

17、練。抽查員工響應知識與能力。是否定期進行應急演練。要求涉及部門檢查內容審核方法4.5.1監測和測量主管部門企劃部、事業部/技術中心主管部門1、是否確定本部門監測項目和檢測部門/監測人。詢問部門負責人，監測的環境目標和指標、檢查相關監測項目，方法和頻次一覽表，以及相關監測記錄。2、對監視和測量過程中發現的不符合處理情況。詢問部門負責人對監測中出現的不符合是如何處理，并檢查相關記錄。3、監測裝置是否經過校驗或驗證。檢查相關測量裝置校驗記錄和現場狀態標識。相關部門要求涉及部門檢查內容審核方法4.5.2合規性評價主管部門質量管理部部、事業部/技術中心主管部門1、有無制定定期法律法規和其他要求評價的相關

18、程序。詢問部門負責人如何進行合規性評價的？多長時間檢查一次？審閱相關文件。2、相關人員是否知道相關的法律法規。詢問負責人有那些相關的法律法規及其他要求。3、有無定期評價記錄。抽查評價記錄，審核評價依據，評價策劃。相關部門要求涉及部門檢查內容審核方法4.5.3不符合、糾正措施和預防措施主管部門質量管理部1、有無識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環境影響。詢問主管領導在體系內部審核、管理評審、體系外部審核、監視和測量、相關方的投訴和意見是否存在不符合？查相關記錄，看存在的不符合是否有及時的糾正，并采取適當的措施以減少環境影響。2、是否有對不符合進行調查，確定其產生的原因，并采取措施以避免再度發生。查相關記錄有無對存在的不符合所產生的原因進行分析。查相關記錄，看有無執行所制定的措施。3、有無評價預防措施的要求。查相關記錄，看有無針對潛在不符合，評價采取預防措施的需求。4、是否有采取預防措施，以避免不符合的發生。查相關記錄，看是否有對潛在不符合采取了預防措施。5、是否有對采取糾正和預防措施的結果進行記錄。查相關記錄看是否有記錄所采取的糾正和預防措施的結果。6、是否有評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。查相關評審記錄，看是否有對所采取的糾正措施