1、2017年上半年XX證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品考試試卷一、單項選擇題共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意1、證券投資基金運作中的制衡機制指的是_。A監管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B.投資人擁有所有權、管理人管理和運作基金資產、托管人保管基金資產，三方當事人之間相互監視、相互制約的機制C.基金投資者通過公眾輿論監視基金管理人和托管人的制衡機制D基金管理人內部相互制約的制衡機制2、根據了解客戶原那么，證券公司在向客戶提供特定效勞的時候，應當對客戶相關情況進展了解，以下選項中不屬于證券公司應當了解的內容的是_。A客戶的身份B.客戶的財產及收入情況C.證

2、券投資經歷D客戶的家庭情況3、?資金申購上網定價公開發行股票實施方法?和?滬市股票上網發行資金申購實施方法?從規定的內容看，主要是采用了制度。A客戶交易結算資金第三方存管B.會員分級結算C.新股發行現金申購D客戶交易結算資金獨立存管4、自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在個月內發行證券。A3B6C12D185、我國?證券法?規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份到達公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為_以上。A5%B10%C15%D20%6、獲準上市的基金，須于上市首日前的_個工作日內至少在一種中國證監會指定的報刊上

3、公布上市公告書。A7B5C3D17、已完成股權分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分為_。A有限售條件股份和無限售條件股份B.外資股和合資股C.普通股和優先股D已上市流通股和未上市流通股8、某A股的股權登記日收盤價格為30元每股，送配股方案每10股配5股，配股價格為每股10元，那么該股票的除權價格為_元。A17B21C17.5D21.59、證券公司設_，對證券公司經營管理行為的合法合規性進展審查、監視或者檢查。A合規負責人B.合規部C.證券平安監管負責人D監事會10、在美國存托憑證的發行中，以下哪個步驟不是必需的_A投資者委托經紀人以ADR形式購置非美國公司證券B.將所購置的證券存放在托

4、管銀行C.存券銀行命令托管銀行移送證券D.存券銀行發出ADR11、股票交易中通常不采用的委托形式是_。A口頭形式B.自助形式C.書面形式D電腦形式OTC12、金融衍生工具按_可以分為內置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、交易的衍生工具。A根底工具種類B.金融創新工具的功能C.產品形態和交易場所D金融衍生工具自身交易的方法及特點13、以下關于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有_。A投資者于周五申購或轉換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益B.每周一至周四進展收益分配時，僅對當日收益進展分配C.貨幣市場基金每周五進展收益分配時，將同時分配周六和周日的收益D投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享

5、有周五、周六、周日的收益14、客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于_。A50%B60%C70%D80%15、貼現債券是屬于_方式發行的債券。A.差價B.溢價C.折價D平價16、以下關于國際金融市場動亂對證券市場的影響，錯誤的選項是_。A一國的經濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大B.一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產品競爭力強，出口型企業將增加收益，因而企業的股票和債券價格將上漲C.匯率上升，本幣貶值，將導致資本流出本國，資本的消失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌D從趨勢上看，由于中國經濟的持續高速開展，人民幣漸進升值的過程仍將持續，升值預期將對股市的長

6、期走勢構成強力支撐17、適合人選收入型組合的證券有_。A低派息低風險普通股B.附息債券C.優先股D避稅債券18、以下不屬于經常工程的是_。A貿易收支B.勞務收支C.單方面轉移D資本流動19、證券市場上最重要的中介機構是_。A會計師事務所C.資產評估事務所D投資咨詢公司20、如果市場是有效率的，那么，債券的平均利率和股票的平均收益率會。A大體上接近B.不會接近C.股票的平均收益率會較高D債券的平均利率較高21、關于保薦機構的保薦業務，以下說法不正確的選項是。A證券公司從事保薦業務，必須向中國證監會申請保薦業務資格B.保薦機構的具體保薦業務應當由取得保薦代表人資格的人負責C.保薦機構及保薦代表人的

7、職責在于負責推薦發行人證券發行上市D保薦代表人應當維護發行人的合法權益22、 以下對股票市盈率的簡單估計方法中不屬于利用歷史數據進展估計的方法是_。A市場歸類決定法B.算術平均數法C.趨勢調整法D回歸調整法23、 假設上市公司無法在規定時間內編制完成年度報告并公告，應在最后期限到期前至少_向證券交易所提出延期申請。A12日B10日C15日D16日24、目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采用多邊方式。A金額結算B.凈額結算C.逐筆結算D全員結算25、關于記賬式國債與憑證式國債，以下說法不正確的選項是_。A記賬式國債是一種無紙化國債B.憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券C.記賬式國債

8、只能通過銀行間債券市場發行D憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷二、多項選擇題共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分1、外國公司股票在美國上市通常采用的形式。A.股票B.存托憑證C.認股權汪D股票期權2、占有國有資產的單位設立擬發行上市公司時，資產評估報告應報送_。A國家發改委B.國家商務部C.國有資產監視管理機構D中國證監會3、 _是指行業本身內在的衰退規律起作用而發生的規模萎縮、功能衰退、產品老化。A自然衰退B.偶然衰退C.絕對衰退D相對衰退4、 ?國際倫理綱領、職業行為標準?對投資分析師提出

9、的道德規X三大原那么是指_。A勤勉盡責原那么B.公平對待已有客戶和潛在客戶原那么C.信托責任原那么D獨立性和客觀性原那么5、股東大會就發行股票作出的決定，至少應當包括。A本次發行證券的種類和數量B.發行方式、發行對象及向原股東配售的安排C.定價方式或價格區間D募集資金的用途6、年度報告扉頁中的重要提示不包括_。A管理人和托管人的披露責任B.管理人管理和運用基金資產的原那么C.投資風險提示D年度報告中注冊會計師出具標準無保存意見的提示7、財政政策對股價的影響表現在_。A在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價B.通過調節稅率影響企業利潤和股息C.國債發行量會改變證券市場的證券供給和資金需求從而間接

10、影響股價D通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出刺激經濟開展；或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟開展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股票派發8、我國基金托管人由_擔任。A政策性銀行B.中國人民銀行C.投資銀行D商業銀行9、ADR數值在0.51.5之間是ADR處在正常區域內。此時大盤的走勢股市大勢屬于一種盤整行情。A波動不大、比擬平穩B.波動較大、不平穩C.劇烈波動D無波動10、王女士買入北方公司股票2000股，包括股票價格8000元和交易稅費500元，那么王女士的證券賬戶上會增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會減少_元。

11、A0B500C8000D850011、假設某貨幣市場基金8月18El的基金資產凈值為35000萬元人民幣，8月19日的基金資產凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。那么，該貨幣市場基金8月19日應計提的銷售效勞費是_元。A2397B2406C2431D243912、以下選項中，對封閉式基金認識不正確的選項是。A經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變B.基金份額可以在依法設立的證券交易所交易C.基金份額持有人不得申請贖回D投資者可以通過證券經紀商在一級和二級市場上進展基金買賣13、按照中國證監會?證券公司客戶資產管理業務試行方法?的規定，證券公司從事客戶資產管理

12、業務應當遵守的原那么有_。A守法合規B.公平公正C.資格管理D約定運作14、基金份額持有人必須承當的義務有_。A承當基金虧損或終止的有限責任B.承當基金公司經理人違規的有限責任C.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動D在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額15、以下選項中，哪一項不屬于證券市場開展的新特點_A投資證券化B.投資者個人化C.金融創新深化D金融機構混業化16、基金運作信息披露文件主要包括_。A季度報告B.凈值報告C.月度報告D上市交易公告書17、股份公司發行可轉換優先股票，一般應在公司章程中明確規定以下轉換要求_。A轉換權限B.轉換條件C.轉換期限D轉換內容18、資

13、產保管是基金托管業務的重要方面，可能存在的風險包括A各類賬戶開設不及時、不獨立B.印章使用不規XC.重要合同沒有按規定保管、D核算數據錯誤19、以下不屬于證券市場顯著特征的是_。A證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是財產權利直接交換的場所C.證券市場是風險直接交換的場所D證券市場是價值實現增值的場所20、關于投資風險，以下說法不正確的選項是_。A投資者從事證券投資是為了獲得投資回報，但這種回報是以承當相應風險為代價的B.證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風險一收益特性及其變化C.每一證券都有自己的風險收益特性，而這種特性又會隨著各相關因素的變化而變化D投資者如果在投資具體證券時承當了較高的投資風險，肯定能夠獲得較高收益21、某酒廠為扭轉虧損的銷售局面，在該酒標簽上加印一枚金質獎章的圖案，以下說法中正確的選項是_。A該廠的行為構成?反不正當競爭法?中的虛假宣傳行為B.該圖案可認為是一種裝潢，該廠的行為不構成不正當競爭行為C該廠的行為屬于偽造國家機關印章行為，觸犯了刑法，不屬于?反不正當競爭法?的調整X圍D該廠的行為構成?反不正當競爭法?中的虛假表示行為22、招募說明書摘要出現在每_個月更新的招募說明書中。A3B6C9D1223、代辦股份轉讓系統根據股份轉讓公司質量，實行區別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉讓三種。同