1、2016年云南省基金從業(yè)資格：資產配置的主要類型考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、基金管理公司的主要業(yè)務包括_。A基金募集與銷售B.投資管理與投資咨詢服務C.基金運營D.受托資產管理2、基金營銷渠道的主要任務是_。A.提供差異化服務，不斷擴大基金銷售的業(yè)務規(guī)模B設計靈活合理的費率結構，適應不同細分市場的需求，以提高費率手段的競爭力C.為投資者提供便捷購買基金產品的平臺，為投資人提供

2、持續(xù)服務D通過各種有效媒體在目標市場上宣傳基金產品的特點和優(yōu)點，讓投資者了解產品3、場外認購的LOF基金份額注冊登記在_A中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)B.中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)C.中國結算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng)D.中國結算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)4、首次公開發(fā)行的股票以_方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產核算定價5、公募基金的會計責任主體是_。A基金管理人B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人和基金托管人6、通常，基金管理人通過郵寄服務向基金持有人郵寄的材料有A交易對賬單B.投資策略報告C.基金通訊D.理財月刊7、關于基金銷售監(jiān)管的公

3、開、公平、公正原則，下列說法錯誤的是_。A基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化B.參與市場的主體具有完全平等的權利C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正D.促進基金銷售機構審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險8、就一般開放式基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起_個工作日內支付贖回款項。A3B5C7D99、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券為_。A浮動利率債券B.息票累積債券C.固定利率債券D.零息債券10、和LOF不同，ETF在二級市場的凈值報價上每_秒提供一個基金凈值報價。A10B15C20D2511、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的_是結構化金融

4、衍生工具的典型代表。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.掛鉤不同標的資產的理財產品D.股權結構化理財產品12、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是A證券法B證券投資基金法C證券投資基金管理暫行辦法D開放式證券投資基金試點管理辦法13、在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括A證券投資基金銷售管理辦法B證券投資基金銷售機構內部控制指導意見C證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則D證券投資基金托管資格管理辦法14、通過郵寄服務，基金管理人一般向基金持有人郵寄_等定期和不定期材料。A季度對賬單B.基金賬戶卡C.基金通訊D.理財月刊15、基金信息披露的內容不包括_。A募集信息披露B

5、.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露16、下列有價證券中，屬于商品證券的有_。A提貨單B.商業(yè)匯票C.運貨單D.倉庫棧單17、金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的_。A跨期性B.期限性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性18、銀行理財產品相比于基金_。A可作為自身負債的一種受益憑證B.可以給投資者帶來較為確定的利息收入C.流動性較差D.信息披露程度較低19、目前，基金買賣股票的印花稅稅率為_。A08 0.1%C0.3%D0.5%20、我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為A3%B5%C10%D12%21、新人行的營銷人員

6、尋找潛在客戶的常用方法是_。A緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.公眾宣傳法22、基金銷售監(jiān)管的公平原則是指_。A基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化B.基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權利C.對監(jiān)管對象給予公正的待遇D.依法履行監(jiān)管職權23、基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列_信息。A基金日常交易情況、異常交易情況B.內部監(jiān)察稽核報告C.調查和評價基金投資人風險承受能力的方法D基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總24、按照證券的募集方式，有價證券可分為_。A上市證券B.公募證券C.非上市證券D.私募證券25、 在我國基金會計核

7、算中，對于影響到_小數(shù)點后第5位的費用，應采用待攤或預提的方法。A.基金資產凈值B.基金資產總值C.基金份額凈值D.基金所有者權益26、 目前，我國基金注冊登記機構只受理_的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。A國家有權機關依法要求B.基金托管人依法要求C.基金管理人依法要求D.投資人自己申請27、基金交易費中，由證券公司向基金收取的是A.傭金B(yǎng).過戶費C.經(jīng)手費D.證管費28、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構可以進行證券投資，但僅限于投資A：國債B:股票C:基金D:證券衍生產品29、對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是_。A股票型基金B(yǎng).債券型基金C.保本

8、型基金D.混合型基金30、開放式基金份額的，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A:申購B:贖回C:認購D:登記二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、我國股票市場融資國際化以_等股權融資作為突破口。AB股BH股CN股DA股32、證券投資交易的買賣價差越小，投資人為達成交易所需要付出的成本和代價A:越大B:不變C:越小D:不能判定33、通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。持

9、有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸_所有。A.公司B.該股東C.董事會D.國家34、以下不屬于獨立衍生工具的是（）A期權合約 B.期貨合約 C.債券返售條款 D.互換交易合約35、按投資主體可以將股票劃分為_A國家股B.法人股C.社會公眾股D.外資股36、以下哪種基金不收取申購和贖回費A:證券衍生工具基金B(yǎng):股票基金C:債券基金D：貨幣市場基金37、 、是契約型證券投資基金的最高權力機構。A:基金份額持有人大會B:基金公司股東大會C:基金管理公司董事會D:基金

10、管理公司.金融38、 根據(jù)可以將基金分為如基礎行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產基金服務基金.科技股基金等A:行業(yè)分類B:投資風格分類C:股票性質分類D:股票規(guī)模分類39、衡量基金擇時能力常用的方法中，需要將市場劃分為牛市和熊市的是A現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項法D.夏普指數(shù)法40、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，主要包括A證券投資咨詢公司B.律師事務所C.證券信用評級機構D.資產評估機構41、通過回歸的算法衡量基金經(jīng)理擇時能力的方法是_。A現(xiàn)金比例變化法B.證券比例變化法C.成功概率法D.二次項法42、基金募集前，基金發(fā)起人應在指定的報刊上登載招募說明書。A:一

11、天B:三天C:七天D:十天43、可轉換債券在轉換前后體現(xiàn)的分別是_。A.債權債務關系，所有權關系B.債權債務關系，債權債務關系C.所有權關系，所有權關系D.所有權關系，債權債務關系44、下列不屬于證券服務機構的是_。A證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機構D.會計師事務所45、基金銷售機構在進行市場細分時，應遵循的原則有_。A識別原則B.可測原則C.易入原則D.利潤原則46、 成功的基金市場營銷實施取決于公司能否將_等相關要素組合出一個能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結合緊密的行動方案。A行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D,人力資源和企業(yè)文化47、 資產證券化是以特定資產組合或特定現(xiàn)金流為

12、支持，發(fā)行可交易證券的一種A投資形式B.負債形式C.融資形式D.資產形式48、下面對基金的限定錯誤的是A:封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B:封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力C:開放式基金具有法人資格D:契約型基金不具有法人資格49、基金管理人的主要職責包括_。A投資管理B.基金估值C.基金營銷D.會計核算50、關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法正確的有_。ALOF的上市須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報

13、價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,上市首日沒有漲跌幅限制51、基金管理公司應當建立_的治理結構。A組織機構健全B.職責劃分清晰C.制衡監(jiān)督有效D.激勵約束合理52、假設投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假目前最后一個工作日)申購了貨幣市場基金份額，那么該投資者將會從_起享有基金的分配權益。A8月13日B8月14日C8月15日D8月16日53、買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括A:支付模式B:收益方式C:有利的市場環(huán)境D:對流動性的要求損益。54、基金會計核算中，按固定價格報價的貨幣市場基金一般A逐時結轉B.逐日結轉C.逐周結轉D.逐月結轉55、證券法規(guī)定，當股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量_的，為發(fā)行失敗。A30%B50%C60%D70%56、關于基金的轉換業(yè)務，以下描述正確的是_。A基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的封閉式基金間的轉換B.同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉換C.基金轉換業(yè)務只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊登記人處登記的開放式基金間的轉換D.登記在同一注冊登記人處的封閉式基金可互相轉換57、基金管理人應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起_個月內進行基金