1、交易押題卷一一 單選(1)在集合資產管理計劃中，證券公司應當至少每（ ）向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。A5個月B4個月C3個月D2個月題 型：常識題頁 碼：233難 易 度：易專家答案：C解析內容 在集合資產管理計劃中，證券公司應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告。(2)根據深圳證券交易所股票上網發行的規定，申購日后的第（ ）個交易日，中國結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。A2B3C4D5題 型：常識題頁 碼：163難 易 度：易專家答案：B解析內容 申購日后的第三個交易日，中國結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。(3)根據中國證券業協會的規定，下列各項中，屬

2、于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的是（ ）。A辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜B受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜C對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導D指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息題 型：常識題頁 碼：187-188難 易 度：易專家答案：B解析內容 “受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜”屬于主辦券商的代辦業務，其他三項屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務。(4)根據上海證券交易所的現行規定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為( )。A0.01元人民幣B0.001元人民幣C0.001美元D0.01港元題

3、 型：常識題頁 碼：36難 易 度：易專家答案：C解析內容 各類證券的申報價格最小變動單位：A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣；基金、權證為0.001元人民幣；深圳B股為0.01港元。(5)證券公司需向開戶的投資者講解有關業務合同和協議的內容，并簽署（）確認，這是進行投資者教育的一個服務重點。A證券交易委托代理協議書B風險揭示書C買者自負承諾書D客戶資金第三方存管協議書題 型：常識題頁 碼：118難 易 度：易專家答案：B解析內容 考察投資者教育與適當性管理。(6)以下關于交易單元的說法，正確的是（）。A深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易所申請設立1個或1個以

4、上的交易單元B會員從事證券經紀、自營、融資融券等業務，可以用同一個交易單元進行C會員可以通過其他會員的網關進行交易申報D深圳證券交易所會員可以自由將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用題 型：常識題頁 碼：20-21難 易 度：中專家答案：A解析內容 會員從事證券經紀、自營、融資融券等業務，應當分別通過專用的交易單元進行；會員不得通過其他會員的網關進行交易申報；經深證證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。(7)國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則已發生交易的履約金（)。A追溯調整B不追溯調整C

5、部分追溯調整D無法判斷題 型：常識題頁 碼：299難 易 度：易專家答案：B解析內容 國債買斷式回購業務中的履約金比率如發生調整，則已發生交易的履約金不追溯調整。(8)投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購深交所上市開放式基金，應使用中國結算公司深圳（ ）。A證券投資基金賬戶B證券賬戶C人民幣普通股票賬戶D開放式基金賬戶題 型：常識題頁 碼：177難 易 度：易專家答案：D解析內容 投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購深交所上市開放式基金，應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶，通過交易所認購應持深圳市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。(9)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應

6、繳納的交易費用是（ ）。A證券結算風險基金B傭金C過戶費D印花稅題 型：常識題頁 碼：47難 易 度：易專家答案：A解析內容 投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。證券結算風險基金由證券交易所和證券公司來交，不屬于投資者繳納的交易費用。(10)證券公司應當在每個年度結束之日起（ ）日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告。A5B10C20D60題 型：常識題頁 碼：244難 易 度：易專家答案：D解析內容 證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告。(11)投資者信用證券賬戶的明細數據由（）負責維護。A證券公司B證券登記結算機構C

7、商業銀行D證券交易所題 型：常識題頁 碼：262難 易 度：易專家答案：B解析內容 證券公司應當委托證券登記結算機構，根據清算、交收結果等對客戶信用證券賬戶內的數據進行變更。(12)在自營業務運作流程方面，以下說法錯誤的是（）。A投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責B應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制C交易指令執行可以不經審核，但是必須留痕D應建立健全自營業務數據資料備份制度，并由專人負責管理題 型：常識題頁 碼：203難 易 度：易專家答案：C解析內容 交易指令執行前應當經過審核，并強制留痕。(13)根據滬市股票上網發

8、行資金申購實施辦法的規定，每一申購單位為（）股。A100B1000C50D500題 型：常識題頁 碼：162難 易 度：易專家答案：B解析內容 每一申購單位為1000股。(14)對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日（ ）前，向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。A5個交易日B4個交易日C3個交易日D2個交易日題 型：常識題頁 碼：165難 易 度：易專家答案：A解析內容 對在上海證券交易所上市的股票進行現金紅利派發時，股票發行人應在實施權益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交相關申請材料。(15)下

9、列不屬于證券結算風險的是（）。A結算銀行風險B信用風險C流動性風險D收益的不確定性題 型：常識題頁 碼：318-319難 易 度：易專家答案：D解析內容 考核證券結算風險。(16)從事證券自營業務的證券經營機構的監管措施不包括（）。A專設賬戶、單獨管理B證券公司自營情況報告C刑事處罰D中國證監會的監管題 型：常識題頁 碼：210，211難 易 度：易專家答案：C解析內容 考察證券自營業務的監管。(17)中國結算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進行資金交收時，若融資方結算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則（）。A判定該筆交易為融券方違約，進行該筆交易的資金交收B判定

10、該筆交易為融券方違約，不進行該筆交易的資金交收C判定該筆交易為融資方違約，進行該筆交易的資金交收D判定該筆交易為融資方違約，不進行該筆交易的資金交收題 型：常識題頁 碼：301難 易 度：易專家答案：D解析內容 考察買斷式回購到期購回結算業務流程。(18)證券投資基金是一種（ ）投資方式。A集合B專業C聯合D合作題 型：常識題頁 碼：4難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券投資基金是一種以投資組合的方法進行利益共享、風險共擔的集合投資方式。(19)以下關于證券自營業務的描述不正確的是（）。A自營業務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益B證券自營買賣的對象有股票、債券、權證等C證券自營業務

11、有交易的風險性D自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利題 型：常識題頁 碼：200難 易 度：易專家答案：A解析內容 收益的不確定性是自營業務的特點之一。(20)從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低于（）人民幣。A1000萬元B5000萬元C1億元D5億元題 型：常識題頁 碼：198難 易 度：易專家答案：B解析內容 從事證券自營業務的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。(21)做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺取（）。A客戶資金或證券，買賣證券差價B自有資金或證券，買賣證券差價C客戶資金或證券，手續費收入D自有資金或證券

12、，手續費收入題 型：常識題頁 碼：13難 易 度：易專家答案：B解析內容 做市商以自有資金或證券與投資者交易，收入來源是買賣證券的差價。(22)下列不屬于證券經紀業務的特點的是（ ）。A交易對象的特定性B客戶資料的保密性C客戶指令的權威性D證券經紀商的中介性題 型：常識題頁 碼：84難 易 度：易專家答案：A解析內容 證券經紀業務的特點之一是業務對象的廣泛性而不是特定性。證券經紀業務的特點包括：1、業務對象的廣泛性；2、證券經紀商的中介性；3、客戶指令的權威性；4、客戶資料的保密性。(23)我國證券交易所的決策機構是（ ）。A會員大會B理事會C專門委員會D總經理題 型：常識題頁 碼：10難 易

13、 度：易專家答案：B解析內容 我國證券交易所的決策機構是理事會。(24)下列各項中，不屬于證券經紀商與投資者簽訂的證券交易委托代理協議內容的是（ ）。A網上委托、變更和撤銷B違約責任和免責條款C投資范圍和投資限制D變更和撤消題 型：常識題頁 碼：86難 易 度：易專家答案：C解析內容 證券交易委托代理協議的內容包括：雙方聲明及承諾、協議標的、資金賬戶、交易代理、網上委托、變更和撤銷、甲方授權代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構客戶、附則。(25)證券交易所交易席位的實質包含了（）的意義。A經營權限B席位資格C交易資格D委托權限題 型：常識題頁 碼：19難 易 度：易專家答案：

14、C解析內容 證券交易所交易席位的實質包含了交易資格的意義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務。(26)在國外，新股網上競價發行也可以稱為（ ）。A分銷購買方式B包銷購買方式C承銷購買方式D招標購買方式題 型：常識題頁 碼：160難 易 度：易專家答案：D解析內容 新股網上競價發行也稱招標購買方式。(27)（ ）年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。A1991B1990C2005D2004題 型：常識題頁 碼：2難 易 度：易專家答案：C解析內容 2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。(28)按照證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法的規定，下列各項中，屬于代辦股份轉

15、讓主辦券商的主辦業務的是（ ）。A向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業務B發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告C根據中國證券業協會或相關主辦券商的要求，協助調查指定事項D受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜題 型：常識題頁 碼：187-188難 易 度：易專家答案：B解析內容 常識題，其他三項都屬于代辦業務。(29)按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記時，（）須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發行人。A證券交易所B證監會C證券經紀商D中國結算公司題 型：常識題頁 碼：308難 易 度：易專家答案：D解析內容 此題考察股票的退

16、出登記手續。(30)代辦股份轉讓以手為單位，一手等于（）股。A10B100C1000D1題 型：常識題頁 碼：190難 易 度：易專家答案：B解析內容 股份轉讓以手為單位，一手等于100股。(31)中小企業板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括（ ）。A每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險所采取的措施B公布最近一個年度的審計結果C公布股票的成交價格D公布股票的累積成交量題 型：常識題頁 碼：67難 易 度：中專家答案：A解析內容 考察退市警示有關內容。 中小企業板，在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少再每月前5個交易日內披露公司為撤銷退市風險警

17、示所采取的措施及有關工作進展情況。(32)讓投資者充分理解（）的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。A參與意識B理性投資C買者自負D股市有風險題 型：常識題頁 碼：118難 易 度：中專家答案：C解析內容 要持續的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。(33)投資者的資金賬戶一般在（ ）處開立的。A銀行B證券公司營業部C證券交易所D第三方題 型：常識題頁 碼：103難 易 度：易專家答案：B解析內容 客戶開立資金賬戶，應到證券公司營業部柜臺提出書面申請。(34)在證券經紀業務中，證券交易的對象是委托合同中的（ ）。A證券經紀商B證券交易

18、所C投資者D標的物題 型：常識題頁 碼：3難 易 度：易專家答案：D解析內容 證券交易的對象是委托合同中的標的物。(35)證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（ ）。A1B2C2.5D3題 型：常識題頁 碼：48難 易 度：中專家答案：D解析內容 證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3。(36)按照上海證券交易所現行規定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過（）。A1萬手B10萬手C5萬手D100萬手題 型：常識題頁 碼：34難 易 度：易專家答案：A解析內容 上海證券交易所現行規定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的最大數量應當不超過1萬手。(37)除

19、港、澳、臺地區外，我國目前有（）家證券交易所。A0B1C2D3題 型：常識題頁 碼：10難 易 度：易專家答案：C解析內容 除港、澳、臺地區外，我國目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。(38)對于融資融券業務，交易所在每個交易日開市前，根據證券公司報送數據，向市場公布的信息中不包括（ ）。A前一交易日單只標的證券融資買入額B前一交易日單只標的證券融資余額C前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量D前一交易日市場融資融券交易總量信息題 型：常識題頁 碼：272難 易 度：易專家答案：C解析內容 考察融資融券業務需要公布的信息。證券公司會書面報告“當月的融資融券業務客戶的開戶數量”，而

20、不會報告“前一交易日融資融券業務客戶的開戶數量”。(39)關于首次公開發行股份登記，上市公司應在發行結束后（）交易日內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。A1B2C3D5題 型：常識題頁 碼：305難 易 度：易專家答案：B解析內容 發行結束后2個交易日內，上市公司應當向中國結算公司申請辦理股份發行登記，對網上和網下發行的結果加以確認。(40)貨銀對付的主要目的是（ ）。A規避交收對手方交收違約帶來的風險，提高交易的安全性B防止在市場風險特別大的情況下的風險積累C簡化操作手續，提高清算效率D降低結算失敗率，最大限度地消除本金的風險題 型：常識題頁 碼：311難 易 度：易專家答案：A解析內容

21、 貨銀對付通過實現資金和證券的同時劃轉，可以有效地規避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。(41)目前我國B股印花稅的收取標準為（ ）。A成交面值的1B成交金額的2C成交金額的1D成交面值的2題 型：常識題頁 碼：49難 易 度：易專家答案：C解析內容 2008年9月19日以后，證券交易印花稅只對出讓方按成交金額的千分之一征收，對受讓方不再征收。(42)某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。ATBT+1CT+2DT+3題 型：常識題頁 碼：166難 易 度：易專家答案：B解析內容 送股登記日的

22、下一個交易日，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。(43)配股權證是上市公司給予（）的一種認購該公司股份的權利證明。A股東B債權者C高層管理人員D內部職工題 型：常識題頁 碼：306難 易 度：易專家答案：A解析內容 配股是股份公司以股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。因此配股權證是上市公司給予股東的一種認購該公司股份的權利證明。(44)（ ）不是場外交易市場。A店頭市場B證券交易所C債券柜臺交易市場D銀行間債券市場題 型：常識題頁 碼：10-11難 易 度：易專家答案：B解析內容 常識題，證券交易所是場內交易市場。(45)根據我國上市公司證

23、券發行管理辦法的規定，可轉換公司債券在發行結束（）后方可轉換為公司股票。A3個月B6個月C10個月D12個月題 型：常識題頁 碼：185難 易 度：易專家答案：B解析內容 根據我國上市公司證券發行管理辦法的規定，可轉換公司債券在發行結束6個月后方可轉換為公司股票。(46)在證券賬戶注冊資料變更業務中，將客戶相關資料寄送給中國結算公司審核通過后，中國結算公司將于（）工作日內更改相應注冊資料。A3B5C7D10題 型：常識題頁 碼：100難 易 度：易專家答案：B解析內容 中國結算公司將于5工作日內更改相應注冊資料。(47)深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在（），而交易委托（）進行。A證

24、券公司，境外托管機構B境外托管機構，證券交易所C境外托管機構，證券公司D境內托管機構，證券公司題 型：常識題頁 碼：315難 易 度：易專家答案：C解析內容 深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機構，而交易委托證券公司進行。(48)按照現行規定，每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ）境內證券公司進行證券交易。A5家B3家C2家D1家題 型：常識題頁 碼：81難 易 度：易專家答案：B解析內容 按照現行規定，每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易。(49)根據證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）

25、的規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司具有（）以上的營業部，且布局合理。A5B10C15D20題 型：常識題頁 碼：189難 易 度：易專家答案：D解析內容 根據證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）的規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的條件之一是證券公司具有20家以上的營業部，且布局合理。(50)上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報。A債券回購交易資金的年收益率B每百元資金到期年收益率C每千元面值債券到期購回價D每百元面值債券到期購回價（凈價）題 型：常識題頁 碼：292難 易 度：易

26、專家答案：D解析內容 考察買斷式回購的申報要求。上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報。(51)嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業務的（）。A市場風險B客戶信用風險C業務管理及集中度風險D信息技術風險題 型：常識題頁 碼：274-275難 易 度：中專家答案：B解析內容 嚴格合同管理、履行風險提示是客戶信用風險控制手段之一。(52)指令驅動系統是一種（）市場，而報價驅動系統是一種（）市場。A做市商，訂單驅動B買賣方，做市商C訂單驅動，做市商D做市商，買賣方題 型：常識題頁 碼：13難 易 度：易專家答案：C解析內

27、容 指令驅動系統是一種訂單驅動市場，而報價驅動系統是一種做市商市場。(53)對于最低結算備付金比例，債券品種按（）計收。A5%B10%C15%D20%題 型：常識題頁 碼：313難 易 度：易專家答案：B解析內容 對于最低結算備付金比例，債券品種按10%計收。(54)下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是（）。A證券賬號B買賣方向C收益D數量題 型：常識題頁 碼：32難 易 度：易專家答案：C解析內容 委托指令的基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名及其他內容。(55)根據我國上市公司證券發行管理辦法的規定，可轉換公司債券在發行結束（）后方可轉換為公司股票

28、。A3年B1年C3個月D6個月題 型：常識題頁 碼：185難 易 度：易專家答案：D解析內容 可轉換公司債券在發行結束6個月后方可轉換為公司股票。(56)中國證券登記結算有限責任公司是（）的法人。A非獨立B為證券集中交易提供場所和設施C不以營利為目的D以營利為目的題 型：常識題頁 碼：11難 易 度：易專家答案：C解析內容 中國證券登記結算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人。“為證券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。(57)向客戶提供證券投資顧問服務的人員必須具備（ ）。A證券從業資格證B證券投資咨詢執業資格C銀行從業資格D良好的道德素質題 型：常識題頁 碼：122

29、難 易 度：易專家答案：B解析內容 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。(58)交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（）。A固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種B交易商之間的交易是交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券C交易商與客戶之間的交易是具有經紀業務的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券D固定交益平臺的交易時間為9：30-11：30、13：00-14：0

30、0。題 型：常識題頁 碼：73難 易 度：易專家答案：C解析內容 交易商與客戶之間的交易是具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。(59)上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數為91天，不考慮手續費，回購價為（）元。A99.50B100.51C102D100.25題 型：常識題頁 碼：294難 易 度：中專家答案：B解析內容 購回價格=100+成交年收益率*100*回購天數360=100+2%*100*91360=100.51（元）。(60)按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記時，（ ）須將股份持有人名冊清單等相關移交

31、給證券發行人。A中國證監會B證券主承銷商C證券交易所D證券結算公司題 型：常識題頁 碼：308難 易 度：易專家答案：D解析內容 中國結算公司須將股份持有人名冊清單等相關移交給證券發行人。二 多選(61)客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（ ）。A客戶信用交易擔保證券賬戶B客戶信用交易擔保資金賬戶C客戶信用證券賬戶D客戶信用資金臺賬題 型：常識題頁 碼：256難 易 度：易專家答案：CD解析內容 客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立信用證券賬戶、信用資金臺帳和信用資金帳戶。信用證券賬戶是客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券帳戶，信用資金帳戶是客戶信用交易擔保資金賬戶的二級帳戶。(62)

32、證券公司開展定向資產管理業務應遵循以下基本原則（）。A保證收益，控制風險B公平公正，誠實守信C健全制度，規范運作D投資風險，客戶自擔題 型：常識題頁 碼：221難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 考察證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則。(63)在證券公司集合資產管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。A將客戶的資金存入專門帳戶B動用集合資產管理計劃的資金C委托托管銀行管理相關的帳戶D出具驗資報告題 型：常識題頁 碼：230難 易 度：易專家答案：AC解析內容 在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金。(64)深圳證券交易所規定，會員通過交易單

33、元可以獲取交易系統的以下哪些資源（）。A獲取實時及盤后交易回報B免交流量使用費C獲取證券交易即時行情D獲取上市公司的內部數據題 型：常識題頁 碼：21難 易 度：易專家答案：AC解析內容 深圳證券交易所根據會員的申請，為交易單元提供下列使用交易所交易系統資源和獲取交易系統服務的功能：（1）申報買賣指令及其他業務指令；（2）獲取實時及盤后交易回報；（3）獲取證券交易即時行情、證券指數、證券交易公開信息等交易信息及相關新聞公告；（4）配置相應的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統；（5）獲取交易所交易系統提供的其他服務權限。(65)買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續競價時，符合

34、（）的申報為有效申報。AA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為12元BA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為10.5元CA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.5元DA股票前一交易日收盤價格為10元，某投資者申報價格為9.8元題 型：常識題頁 碼：44難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制內的申報為有效申報，超過漲跌幅限制的申報為無效申報；上海證券交易所連續競價時，漲跌幅度不得超過10%，選項中A股票的有效申報價格范圍為9,11。(66)網上委托的上網終端包括（）等設備。AATM機B電子計算機C柜臺D手機

35、題 型：常識題頁 碼：31難 易 度：易專家答案：BD解析內容 網上委托的上網終端包括電子計算機、手機等設備。(67)根據我國現行的交易規則，關于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）。A一般情況下證券的開盤價通過集合競價方式產生B深圳證券交易所證券的收盤價通過連續競價的方式產生C不能產生開盤價的，以前收盤價為開盤價D上海證券交易所當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價題 型：常識題頁 碼：69難 易 度：易專家答案：AD解析內容 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生；證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。(68)關于深圳證券交易所

36、上市開放式基金，以下表述正確的是（）。A它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交B贖回則按當日收市的基金份額凈值成交C利用跨系統轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更D投資者通過交易系統認購必須按照份額進行認購題 型：常識題頁 碼：176難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 考察上市開放式基金的特點。以上選項皆正確。(69)以下關于權證的交易與行權說法正確的是（）。A權證申報價格最小變動單位為0.01元人民幣B單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份C權證買入的申報數量為100份的整數倍D權證行權時，標的的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%題 型：常識題頁 碼：183，185難

37、 易 度：易專家答案：BCD解析內容 權證申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。(70)證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立（）。A融資專用資金賬戶B融券專用證券賬戶C客戶信用交易擔保資金賬戶D信用交易資金交收賬戶題 型：常識題頁 碼：255難 易 度：易專家答案：AC解析內容 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。(71)關于證券結算風險的概念和種類，下列說法正確的有（）。A信用風險可以進一步細分為本金風險和價差風險B流動性風險是

38、指證券登記結算機構采取處置措施時價格發生不利變化的風險C操作風險是指因為法律法規不透明、不明確或法規適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險D證券結算風險是指證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險題 型：常識題頁 碼：318-319難 易 度：中專家答案：AD解析內容 法律風險是指因為法律法規不透明、不明確或法規適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險；價差風險是指證券登記結算機構采取處置措施時價格發生不利變化的風險。(72)證券交易必須遵循的原則有（）。A高效B公平C公開D公正題 型：常識題頁 碼：2難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三

39、個原則。(73)設立證券公司應具備的條件有（）。A有符合法律、行政法規規定的公司章程B凈資產不低于人民幣2億元C有合格的經營場所和業務設施D有完善的風險管理和內部控制制度題 型：常識題頁 碼：8，9難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 以上均為需具備的條件。(74)下列機構中有權對證券公司自營業務進行監管的有( )。A銀監會B中國證監會C證券交易所D持股達到一定比例的投資者題 型：常識題頁 碼：210,211難 易 度：易專家答案：BC解析內容 中國證監會和證券交易所對證券公司自營業務進行監管。(75)按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有（ ）。A金融衍生工具的交易B債券交易C股票交易

40、D基金交易題 型：常識題頁 碼：3難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 按照交易對象的品種劃分，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。(76)下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（）A在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押B到期購回金額等于購回價格乘以成交金額C違約后第一個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券D分為初始清算交收和到期清算交收題 型：常識題頁 碼：294難 易 度：易專家答案：AD解析內容 違約后第二個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券； 到期購回金額=購回價格*成交金額/100(77)全國銀行間

41、債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括（ ）等。A成交單B合同書C信件D數據電文題 型：常識題頁 碼：290難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 書面形式包括成交單，或者合同書、信件和數據電文等形式。(78)關于開立證券交易結算資金賬戶,以下表述中正確的有（）。A證券營業部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守實名制原則B資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結算賬戶名稱一致、名實相符C客戶開立資金賬戶須本人到證券營業部柜臺辦理D客戶自行設置交易密碼和資金密碼后應牢記，日后不得修改題 型：常識題頁 碼：87-88難 易 度：易專家答案：ABC解析內容 客

42、戶在正常的交易時間內可以修改密碼。(79)如果證券公司上一個集合資產管理計劃（），中國證監會暫不受理其設立新的集合資產管理計劃的申請。A該證券公司已經運作專項資產管理計劃B已核準的集合資產計劃未開始運作C已申報的集合資產管理計劃尚在審核期間D該證券公司已經運作定向資產管理計劃題 型：常識題頁 碼：236難 易 度：易專家答案：BC解析內容 考查證監會對證券公司申請集合管理計劃的受理。(80)自然人申請證券賬戶合并需提供（）。A合并證券賬戶申請表B戶口本C擬合并的證券賬戶卡及復印件D有效身份證明文件及復印件題 型：常識題頁 碼：100難 易 度：易專家答案：ACD解析內容 自然人申請證券賬戶合并

43、需提供客戶填寫的合并證券賬戶申請表，并提交有效身份證明文件及復印件、擬合并的證券賬戶卡及復印件。(81)可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料的單位有（）。A中國證監會及其派出機構B中國證券業協會C證券交易所D證券登記結算機構題 型：常識題頁 碼：273難 易 度：中專家答案：ABCD解析內容 中國證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構均可以按照規定要求證券公司提供與融資融券業務有的管的信息、資料。(82)下列有關基金的說法正確的是（ ）。A基金有封閉式與開放式之分B基金交易的報價有凈價和全價之分C基金的交易與股票類似D基金交易是指以基金為對象進行的流通轉

44、讓活動題 型：常識題頁 碼：4難 易 度：易專家答案：AD解析內容 債券交易的報價有凈價和全價之分；封閉式基金的交易與股票類似。(83)證券經營機構不按規定上報自營業務資料和情況報告，將會受到的處罰包括（）。A刑事處罰B罰款C沒收非法所得D警告題 型：常識題頁 碼：無頁碼見解析難 易 度：難專家答案：BCD解析內容 證券經營機構證券自營業務管理辦法第三十五條 證券經營機構有下列行為之一的，視情節輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、三萬元以上三十萬元以下罰款、暫停自營業務半年至一年的處罰： （一）不接受、不配合證監會的檢查、調查； （二）不按規定上報自營業務資料和情況報告； （三）由上市公司或其

45、關聯公司持有以上股份的證券經營機構自營買賣該上市公司的股票； （四）將自營業務與代理業務混合操作； （五）以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券； （六）委托其他證券經營機構代為買賣證券； （七）其他違反自營業務管理法規的行為。 (84)買斷式回購期間，逆回購方可以（）。A自由支配購入債券B出售債券C用于回購質押D所有權不能轉移題 型：常識題頁 碼：289難 易 度：易專家答案：ABC解析內容 在買斷式回購中，由于所有權發生轉移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券。在質押式回購的初始交易中，債券所有權不轉移，逆回購方只享有質權。(85)證券公司從事自營業務時，（ ）屬于內幕交易行

46、為。A知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行交易B非法獲取內幕信息的人利用該信息買賣證券C知情人利用內幕信息買賣證券D知情人根據內幕信息建議他人買賣證券題 型：常識題頁 碼：207難 易 度：易專家答案：ABCD解析內容 以上都屬于內幕交易行為。(86)證券交易所內的證券交易競價原則為（ ）。A價格優先B客戶優先C大資金優先D時間優先題 型：常識題頁 碼：40難 易 度：易專家答案：AD解析內容 證券交易所內的證券交易競價原則為價格優先、時間優先。(87)可轉換債券具有（ ）的性質。A配股權B期權C所有權D債權題 型：常識題頁 碼：6難 易 度：易專家答案：BD解析內容 在通常情況下，

47、可轉債是轉換成普通股票，因此它具有債權和期權的雙重特性。(88)下列市場中，不屬于證券交易市場的有（）。A證券登記結算機構B證券業協會C證券交易所D證監會題 型：常識題頁 碼：9-10難 易 度：易專家答案：ABD解析內容 證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所。(89)根據中國證券業協會的有關規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格必須滿足的條件包括（ ）。A同時具有承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格B具有15家以上的營業部，且布局合理C最近年度凈資產不低于人民幣8億元D最近年度凈資產不低于人民幣5億元題 型：常識題頁 碼：189難 易 度：中專家答案：AC解析內容 具有

48、20家以上的營業部，且布局合理；凈資本不低于人民幣5億元。(90)在集合資產管理計劃中，客戶享有的權利和承擔的義務不包括（）。A將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資B不得非法匯集他人資金參與資產管理計劃C按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益D對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾題 型：常識題頁 碼：241-242難 易 度：易專家答案：AD解析內容 其他兩項是證券公司所禁止的行為。(91)下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。A開盤價和收盤價分別是交易日證券的首尾買賣價格B開盤價通過集合競價產生C在收盤價的確定方面，上海和深圳兩個交易所相同D不能產生開盤價的

49、以集合競價的方式產生題 型：常識題頁 碼：69難 易 度：中專家答案：AB解析內容 在收盤價的確定方面，上海和深圳兩個交易所不同。開盤價通過集合競價產生，不能產生開盤價的以連續競價方式產生。(92)客戶分析的主要內容包括（）。A基本情況分析B家庭固定資產情況分析C資產狀況分析D投資風險收益特征分析題 型：常識題頁 碼：137難 易 度：易專家答案：ACD解析內容 客戶分析主要包括客戶基本情況分析；資產狀況分析；投資風險收益特征分析等。(93)下列關于上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務的說法中，正確的有（）。A在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令不能撤銷B投資者辦理場外認購、申購、

50、贖回，應使用中國結算公司上海開放式基金賬戶C申購、贖回時采用“份額申購、金額贖回”原則D申購贖回時，申報價格欄始終都填寫“1元”題 型：常識題頁 碼：174-175難 易 度：易專家答案：BD解析內容 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外；申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則；由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“1元”。(94)中國結算上海分公司對于債券買斷式回購交易的資金交收程序為（ ）。AT+1日，中國結算上海分公司將結算參與人應付凈額劃撥至資金集中交收賬戶BT+0預交收資金不足時，結算參與人必須在T+1日交收截止時點前補入CT+1

51、日，在結算參與人完成證券交收義務后，中國結算上海分公司將應收凈額劃撥至其資金交收賬戶DT日，進行T+0資金預交收題 型：常識題頁 碼：300難 易 度：中專家答案：ABCD解析內容 以上均是交收程序的正確規定。(95)關于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（ ）。A報價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報B詢價交易中交易商需以實名方式申報C報價交易中交易商需以實名方式申報D詢價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報題 型：常識題頁 碼：74難 易 度：難專家答案：AB解析內容 報價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報，詢價交易中交易商需以實名方式申報。(96)根據現行制度規定，在連續競價時，對新進入的一個買入有效委托，（）。A進行集中撮合處理B能成交者予以成交C不能成交者等待機會,D部分成交者則讓剩余部分繼續等待題 型：常識題頁 碼：43 難 易 度：易專家答案：BCD解析內容 考察連續競價的特點。“進行集中撮合處理”是集合競價的特點。(97)金融期權的基本類型是（ ）。A股權類期權B買入期權C賣出期權D貨幣期權題 型：常識題頁 碼：5難 易 度：易專家答案：BC解析內容 金融期權的基本類型是買入期權和賣出期權。(98)目前，上海證券交易所推出的買斷式回購期限有（）回購品種。A7天B28天C30天D91天題 型：常識題頁 碼：