1、2014年度管理體系（認(rèn)證行政監(jiān)管 /網(wǎng)格化檢查）記錄表一.獲證組織基本情況組織名稱(chēng)法人代表組織地址郵編組織類(lèi)型生產(chǎn)；口經(jīng)營(yíng)；其他:_管理者代表姓名聯(lián)系電話/傳真組織性質(zhì) 國(guó)有企業(yè)； 口 集體企業(yè)； 口個(gè)體； 口 股份公司； 其他;主導(dǎo)產(chǎn)品名稱(chēng)所屬行業(yè)管理體系覆蓋員工人數(shù)主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)標(biāo) 準(zhǔn)性 質(zhì) 國(guó)家強(qiáng)制性； 國(guó)家非強(qiáng)制：其中含有強(qiáng)制條款：口 是。 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：已向質(zhì)監(jiān)部門(mén)備案：口 是；口否。主導(dǎo)產(chǎn)品行政許可是；口否許可證名稱(chēng)/號(hào)碼許可范圍二.認(rèn)證基本情況檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不合格詳見(jiàn)匯總表）認(rèn)證合同1 .合同以下內(nèi)容清晰明確： 口遵守認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)；口配合認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督工作

2、；口管理體系覆蓋范圍場(chǎng)所； 口信息通報(bào)； 口保密承諾； 口標(biāo)志使用要求；口申投訴渠道； 口收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。2 .獲證組織合同簽署人員姓名和職務(wù)： 。3.認(rèn)證機(jī)構(gòu)合同簽署人員姓名和職務(wù)： 。公正性合同中沒(méi)有虛假宣傳/超范圍宣傳的內(nèi)容；口沒(méi)有與認(rèn)證無(wú)關(guān)的要求；口有公正性聲明。審核計(jì)劃1 .初審包括兩個(gè)階段：口 是；口否。第一階段與第二階段有合理的間隔：是；口否。2 .現(xiàn)場(chǎng)審核日期安排在認(rèn)證證書(shū)覆蓋范圍，保證現(xiàn)場(chǎng)觀察完整過(guò)程：是；口否。審核人天數(shù)安排符合要求：口 是；口否。對(duì)多場(chǎng)所或臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行了抽樣審核：是；口否。3 .審核組成員專(zhuān)業(yè)能力1凸夠滿足審核需要：口是；口否；審核組有不少二名的專(zhuān)職的級(jí)別審核員

3、：口是；口 否。審核實(shí)施（重點(diǎn)檢查：不符合項(xiàng)）1 .審核計(jì)劃提前告知了受審核組織：是；口否。審核組按審核計(jì)劃實(shí)施審核： 是；口否。2 .認(rèn) 證機(jī)構(gòu) 開(kāi) 具 的 不 符合 項(xiàng) 內(nèi) 容 （請(qǐng) 據(jù) 實(shí) 抄寫(xiě)）;。該不符合項(xiàng)符合組織的實(shí)際情況： 是；口否。組織已對(duì)不符合項(xiàng)實(shí)施了整改，建立了預(yù)防或糾正措施：是；口否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)不符合報(bào)告進(jìn)行了有效驗(yàn)證：是；口否。3.初次審核提供了第 階段審核文件、初審報(bào)告：口是；口否。監(jiān)督審核提供了監(jiān)審報(bào)告：口是；口否。審核se告內(nèi)容符合要求：是；口否。審核人員1 .審核員不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦事處/代辦處的工作人員：口 是；口否。2 .審核員沒(méi)有違反審核員行為準(zhǔn)則，如收受財(cái)物

4、、參與娛樂(lè)活動(dòng)、游山玩水等：口是；口否。獲證組織主要變更情況（重點(diǎn)檢查：兩 次審核期間）1 .兩次審核期間發(fā)生過(guò)下歹u情況：口質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全事件、產(chǎn)品召回、嚴(yán)重違反國(guó)家產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/安全生產(chǎn)等管理相關(guān)法律法規(guī)行為；顧客及相關(guān)方重大的申投訴；口受到有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)或消協(xié)組織的處罰和通報(bào)； 法律地位、經(jīng)營(yíng)狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)發(fā)生變化；口組織和管理層、經(jīng)營(yíng)地址及場(chǎng)所發(fā)生變化；口 獲證管理體系覆蓋的運(yùn)作范圍、管理體系和過(guò)程發(fā)生重大變更；其他變更:2 .組織發(fā)生上述變更能及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)：是；口否、體系文件1 .基本按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際編制體系文件：口是；口否。制定質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)：

5、 是；口否。2 .最高管理層對(duì)目標(biāo)方針進(jìn)行分解：是；口否；體系運(yùn)行資源基本得到滿足：口 是；口否。3 .組織的質(zhì)量目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)：口是；口否。內(nèi)審和管理評(píng)審（重點(diǎn)檢查）1 .管理體系內(nèi)審和管理評(píng)審依據(jù)計(jì)劃進(jìn)行：口是；口否。2 .最高管理者組織管理評(píng)審，按規(guī)定對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)目標(biāo)績(jī)效進(jìn)行考核并形成報(bào)告： 口是；口否。3 .內(nèi)審、管理評(píng)審才踣、記錄客觀真實(shí)，與組織實(shí)際運(yùn)行一致：是；口否。上次管理評(píng)審改進(jìn)得到實(shí)施：口 是； 否。證書(shū)及標(biāo)志（重點(diǎn)檢查）1 .證書(shū)超出批準(zhǔn)范圍：口 是；口否。證書(shū)所載內(nèi)容符合有關(guān)規(guī)定，證書(shū)標(biāo)志樣式與內(nèi)容與備案一致：口 否。2 .證書(shū)覆蓋領(lǐng)域、產(chǎn)品和內(nèi)容沒(méi)有超出獲證組織

6、的合法經(jīng)營(yíng)范圍及其應(yīng)具有的資質(zhì)要求：口是；口否。3 .證書(shū)沒(méi)有發(fā)生過(guò)暫停：口 是；口否。暫停時(shí)間沒(méi)有超過(guò) 6個(gè)月未予撤銷(xiāo)的情況：口 是；口否。4 .認(rèn)證機(jī)構(gòu)能及時(shí)提供證書(shū)查詢：口是；口否。5 .產(chǎn)品、包裝、說(shuō)明書(shū)和宣傳材料上正確使用認(rèn)證證書(shū)或標(biāo)志：口是；口否。6 .沒(méi)有偽造、超范圍使用證書(shū)或標(biāo)志的行為： 口是；口否。沒(méi)有誤導(dǎo)產(chǎn)品通過(guò)認(rèn)證或擴(kuò)大宣傳等行為：口 否。是;三.質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時(shí)間年月日程序義件初次發(fā)布時(shí)間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時(shí)間年 月日認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)聯(lián)系電話/傳真聯(lián)系人姓名最人次的審核201日期 ）年 月 日至年 月 日（加核

7、組成員姓 名審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期（一）年 月日至 年 月日（共日）（二）年 月 日至年 月日（共日）監(jiān)督合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至年 月 日（共日）再認(rèn)證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至年 月 日（共日）檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不合格詳見(jiàn)匯總表）主導(dǎo)產(chǎn)品的行 政許可/法定資 質(zhì)證書(shū)衛(wèi)生許可證；口 生產(chǎn)許可證； 口 CCC認(rèn)證； GMPU證；口 計(jì)量器具生產(chǎn)許可證； 口 保健品；口 特 種設(shè)備許可證； 口醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證； 口食品生產(chǎn)/流通/餐飲服務(wù)許可證；口 建筑資質(zhì)證； 口采 礦證；口開(kāi)工證。其他:體系運(yùn)行1 .管理評(píng)審按計(jì)劃開(kāi)展：口 是；口否。管理評(píng)審才艮告及

8、記錄齊全：口 是；口否。質(zhì)量目標(biāo)展開(kāi)并跟蹤 考核：是；口否。對(duì)以往管理評(píng)審改進(jìn)措施實(shí)施進(jìn)行跟蹤：口是；口否。2 .內(nèi)審按計(jì)劃開(kāi)展：口 是；口否。內(nèi)審能覆蓋管理體系范圍： 是；口否。過(guò)程控制（重點(diǎn)檢查質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制）1 .制定了有關(guān)工藝文件：口是；口否。對(duì)重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)：口是；否。2 .關(guān)鍵質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)制定了操作控制程序：是；口否。關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)記錄完整： 是；口否。3 .認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核：口是；口否。產(chǎn)品監(jiān)測(cè)1 .檢驗(yàn)檢測(cè)能力符合法定要求：口 是；口否。產(chǎn)品監(jiān)測(cè)按照規(guī)定執(zhí)行：口 是；口否。不合格品處置符 合有關(guān)規(guī)定要求：口 是；口否。2

9、.縣級(jí)以上質(zhì)量監(jiān)督抽查合格：口 是；口否。質(zhì)量意識(shí)1.管理人員、員工了解組織質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)：是；口否。員工了解本崗位的質(zhì)量控制、質(zhì)量目標(biāo)要求： 是；否。四.環(huán)境管理體系認(rèn)證管理手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時(shí)間年月日程序義件初次發(fā)布時(shí)間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時(shí)間年 月認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)聯(lián)系人姓 名聯(lián)系電話/傳真最人次的審核201日期 )年 月 日至年 月 日(加核組成員姓 名初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期（一） （共日）年 月日至年月日（二）（共年 月日）日至年 月日審核人天數(shù)監(jiān)督合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年月日至年月日（共日）再認(rèn)證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期： 年月日至年月日（共日）

10、檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不合格詳見(jiàn)匯總表)組織的“環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清單”包括以下內(nèi)容:覆蓋了四種狀態(tài)、三種時(shí)態(tài)和八個(gè)方面（環(huán)境因素的識(shí)別范圍應(yīng)覆蓋公司機(jī)關(guān)和各廠范圍內(nèi)所有活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，環(huán)境因素識(shí)別時(shí)要考慮的內(nèi)容：“四種狀態(tài)”指正環(huán)境因素常、異常、關(guān)閉和啟動(dòng)、緊急；“三種時(shí)態(tài)”指現(xiàn)在、過(guò)去（包括遺留的問(wèn)題）和將來(lái)；“八個(gè)方面”指向大氣排放、向水體排放、向土地排放、原材料和自然資源的使用、能源使用（如電、煤、油等） 、能量釋放（如熱、輻射、振動(dòng)等）、廢物和副產(chǎn)品、物理屬性：如大小、形狀、顏色和外觀等）。信息基本齊全（包括日期、審批人等信息）；

11、體現(xiàn)組織的典型污染問(wèn)題；口考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的環(huán)境因素。法律法規(guī)1 .組織的“適用法律法規(guī)及其他要求清單”包括以下內(nèi)容：口法律、法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等；口 組織收集的法律、法規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本。2 .組織建立了獲取和更新適用法規(guī)的職責(zé)、權(quán)限、時(shí)機(jī)、方法和頻次制度規(guī)定：口是；口否。3 .新、擴(kuò)、改建項(xiàng)目辦理了 “環(huán)評(píng)”手續(xù)（適用時(shí)）：口是；口 否。環(huán)保設(shè)施（重點(diǎn)檢查）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的下手U “環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)”實(shí)施了有效審核。包括：具有滿足要求的環(huán)保設(shè)備及場(chǎng)所： 口是；口否。環(huán)保設(shè)備符合法定要求（適用時(shí)）：口是；口否。相應(yīng)環(huán)保設(shè)施、裝置處在正常運(yùn)行狀態(tài)

12、： 口是；口否。建立了應(yīng)急予案并能定期進(jìn)行演練：口是；口否。危化品庫(kù)房管理狀況符合要求：口是；口否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核：口 是；口否。運(yùn)行控制1 .組織對(duì)重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行活動(dòng)定期進(jìn)行策劃：口是；口否。2 .組織對(duì)主要污染源控制情況良好：口是；口否。有關(guān)污染控制設(shè)施運(yùn)行記錄符合要求：口是；口否。監(jiān)測(cè)測(cè)量環(huán)境監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果符合預(yù)期：口 是；口否。沒(méi)有縣級(jí)以上環(huán)保部門(mén)監(jiān)測(cè)不合格的情況：口是；口否。五.職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證管理手冊(cè)初次發(fā)布時(shí)間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時(shí)間年月日程序義件初次發(fā)布時(shí)間年 月日現(xiàn)行版次年 月 日實(shí)施時(shí)間年 月認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱(chēng)聯(lián)系人姓名聯(lián)系電話/傳真最人次的審核

13、201日期 ）年 月日至年 月 日（加核組成員姓 名審核人天數(shù)初審合同人天數(shù)：執(zhí)行日期（一）年 月日至 年 月日 （共日）（二）年 月 日至年 月日（共日）監(jiān)督合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至 年 月日（共日）再認(rèn)證合同人天數(shù)：執(zhí)行日期：年 月日至 年 月日（共日）檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)及事實(shí)情況描述（不合格詳見(jiàn)匯總表）法律法規(guī)1 .“適用法律法規(guī)及其他要求清單”包括以下內(nèi)容：危化品、后毒物作業(yè)場(chǎng)所、特種設(shè)備和消防等法律法規(guī)：口是；口否。組織收集的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等為現(xiàn)行有效文本：是；口否。2 .辦理了安全生產(chǎn)許可證：口 是；口否。危險(xiǎn)源辨識(shí)1 .組織的“危險(xiǎn)源/重大危險(xiǎn)源清單”包括的信息基本齊全：

14、口是；口否。清單包括了典型職業(yè)健康安全問(wèn)題：口是；口否。清單考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)產(chǎn)生的危險(xiǎn)源：口是；口否。2 .危險(xiǎn)源/重大危險(xiǎn)源識(shí)別覆蓋了體系范圍內(nèi)的常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)、所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員、 所有的設(shè)備：口是；口否。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制（重點(diǎn)檢查）認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的下歹U “安全風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)”實(shí)施了有效審核：包括：組織定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取 了控制措施：口 是；口否。組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄和風(fēng)險(xiǎn)控制措施及內(nèi)容充分：口是；口否。認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查：口 是；否。現(xiàn)場(chǎng)管理1 .有關(guān)通風(fēng)、防爆照明、防曬、調(diào)溫消防設(shè)施和器材、防泄漏的設(shè)施和器材滿足要求：口是；口否。2 .化學(xué)

15、危險(xiǎn)品配備了專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員實(shí)施管理：口是；口否。化學(xué)危險(xiǎn)品有標(biāo)志、標(biāo)簽和安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)（MSDS： 口是；口否。績(jī)效測(cè)量1 .按行業(yè)和職業(yè)健康安全管理部門(mén)的要求對(duì)有關(guān)噪聲、粉塵、有毒有害氣體進(jìn)行了監(jiān)測(cè)：口是；口否。2 .對(duì)化學(xué)品、特種設(shè)備、特殊工種、職業(yè)病進(jìn)行了監(jiān)控：口是；口否。對(duì)事故處理情況進(jìn)行了記錄： 口是； 口 否。3 .沒(méi)有縣級(jí)以上職業(yè)健康安全管理部門(mén)監(jiān)測(cè)不合格情況：是；口否。六、總體評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)內(nèi)容總體評(píng)價(jià)結(jié)論存在問(wèn)題說(shuō)明（當(dāng)總體評(píng)價(jià)是較差、或混亂時(shí)，需填寫(xiě)具體問(wèn)題描述）質(zhì)量管理體系認(rèn)證（QMS： 總體良好； 總體正常； 總體一般；口 總體較差；管理體系運(yùn)行總體有效性 總體混亂。環(huán)境管理體

16、系認(rèn)證（EMS： 總體良好； 總體正常； 總體一般；口 總體較差； 總體混亂。職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證（OHSA S：口總體良好；口 總體正常；口總體一般；口 總體較差；口總體混亂。網(wǎng)格化檢查人員（姓名、職務(wù)）:查日期： 年 月 日獲證組織現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總表獲證組織： 認(rèn)證機(jī)構(gòu)： 序號(hào)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述問(wèn)題歸屬（，）備注認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲證組織網(wǎng)格化檢查人員（姓名、職務(wù)）:簽字日期;獲證組織體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)V標(biāo)準(zhǔn)體系管理體系運(yùn)行過(guò)程控制文件與記錄運(yùn)行結(jié)果分 值總體良好按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際， 編制了完備的體系文件，最 高管理層高度重視，并為體 系運(yùn)行提供充分資源，最高 管理者及全員參與管理

17、體 系的運(yùn)行，組織后明確的方 針目標(biāo)，質(zhì)量方針、質(zhì)量目 標(biāo)等得到有效宣貫。組織后規(guī)范的系統(tǒng)管理， 嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部管理規(guī)定， 嚴(yán)格按照手冊(cè)和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施 內(nèi)審、管理評(píng)審等內(nèi)控手 段，內(nèi)審、管理評(píng)審輸入 輸出全面真實(shí)，并提出針 對(duì)性的評(píng)價(jià)和改進(jìn)，改進(jìn) 效果顯著。組織能夠進(jìn)行有 效的持續(xù)改進(jìn)， 生產(chǎn)過(guò)程檢測(cè)監(jiān) 視有效，對(duì)過(guò)程 實(shí)行系統(tǒng)監(jiān)控， 采取有效的預(yù)防 手段進(jìn)行過(guò)程改 進(jìn)。體系文件完備， 與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相 融合，記錄嚴(yán)謹(jǐn) 真實(shí)并能為改 進(jìn)提供事實(shí)依 據(jù)。經(jīng)營(yíng)管理與體系融合， 目標(biāo)指標(biāo)為行業(yè)領(lǐng)先。 組織有合格的產(chǎn)品質(zhì) 量和滿意的顧客服務(wù)。 企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)符合 國(guó)家、行業(yè)和地方的法 律法規(guī)規(guī)章要求。5分V標(biāo)準(zhǔn)

18、體系管理體系運(yùn)行過(guò)程控制文件與記錄運(yùn)行結(jié)果分值總體正常按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身實(shí)際， 編制了完備的體系文件，最 高管理層重視，了解方針與 目標(biāo)，為體系運(yùn)行提供必要 資源。組織后明確的方針目 標(biāo)，質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)等 得到有效宣貫。組織后規(guī)范的系統(tǒng)管理， 規(guī)范地實(shí)施管理評(píng)審與內(nèi) 審，有針對(duì)性的評(píng)價(jià)和改 進(jìn)，改進(jìn)效果明顯。組織能夠進(jìn)行有 效的持續(xù)改進(jìn)， 生產(chǎn)過(guò)程檢測(cè)監(jiān) 視后效，關(guān)鍵過(guò) 程有預(yù)防措施。體系文件完整， 基本與經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)相致,記錄 嚴(yán)格并能為改 進(jìn)提供。事實(shí)依 據(jù)。經(jīng)營(yíng)管理與體系基本 融合，主要目標(biāo)有顯著 提高。組織的產(chǎn)品質(zhì)量 和顧客服務(wù)較好。企業(yè) 的生產(chǎn)活動(dòng)符合國(guó)家、 行業(yè)和地方的法律法 規(guī)規(guī)章要求。4分V標(biāo)準(zhǔn)體系管理體系運(yùn)行過(guò)程控制文件與記錄運(yùn)行結(jié)果分值總體一,般基本按照認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和自身 實(shí)際，編制了體系文件，最 高管理層對(duì)目標(biāo)方針進(jìn)行 分解，體系運(yùn)行資源基本得 到滿足。最高管理者了解管 理體系的運(yùn)行，組織制定質(zhì) 量方針