1、 第一版平安不動產(chǎn)合規(guī)與內(nèi)控考核管理方法2021版第一章 總 那么第一條 為進(jìn)一步完善深圳平安不動產(chǎn)以下簡稱“公司合規(guī)與內(nèi)控評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行機(jī)制，保證公司合規(guī)與內(nèi)控管理工作的有效落實(shí)，結(jié)合公司具體情況，制定本方法。第二條 公司總經(jīng)理室成員是公司整體合規(guī)與內(nèi)控管理的負(fù)責(zé)人，對公司合規(guī)與內(nèi)控管理工作承當(dāng)責(zé)任，應(yīng)按法律法規(guī)、公司章程及制度規(guī)定推進(jìn)公司各項(xiàng)合規(guī)與內(nèi)控管理工作。公司總部各部門/分公司/工程公司負(fù)責(zé)人為本單位合規(guī)與內(nèi)控管理工作的第一責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，切實(shí)履行公司制度所規(guī)定的各項(xiàng)合規(guī)職責(zé)，保證本單位合規(guī)與內(nèi)控管理的有效性及職工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性。公司全體人員應(yīng)當(dāng)熟知與自己執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法

2、律、法規(guī)和準(zhǔn)那么，主動識別、控制執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對自己執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承當(dāng)責(zé)任。第三條 公司總經(jīng)理室成員、各部門負(fù)責(zé)人、工程公司及分公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)內(nèi)控履職情況納入公司績效考核范圍，作為最終考核排名的影響因素，與公司績效考核同步進(jìn)行。第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理公司的合規(guī)與內(nèi)控履職考核工作。第五條 本方法適用于公司總經(jīng)理室、各部門負(fù)責(zé)人、分公司負(fù)責(zé)人及工程公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)內(nèi)控考核。第二章 考核標(biāo)準(zhǔn)第六條 依據(jù)公司確定的合規(guī)與內(nèi)控工作職責(zé)，公司管理層就其工作職責(zé)范圍內(nèi)合規(guī)內(nèi)控履職考核的主要工程包括：(一) 公司制度制定的合規(guī)情況1. 制定的各項(xiàng)公司制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)以下統(tǒng)稱“公司制度，符合

3、國家法律法規(guī)等合規(guī)與內(nèi)控要求，體系完整；2. 根據(jù)國家法律法規(guī)及公司經(jīng)營管理需要的變化及時(shí)修訂公司制度。(二) 法律、制度執(zhí)行的合規(guī)情況1. 具體經(jīng)營行為符合法律法規(guī)、公司制度；2. 全體人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)。(三) 有效識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況1. 經(jīng)營活動的常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識別；2. 為防止合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)采取有效控制措施。(四) 合規(guī)審查情況1. 依據(jù)公司制度要求，對需要合規(guī)部門審查的事項(xiàng)及時(shí)、完整地提交審查；2. 對提交合規(guī)審查的事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部初審。(五) 合規(guī)與內(nèi)控檢查配合情況按照要求，配合政府監(jiān)管部門和公司合規(guī)部門的各項(xiàng)檢查，準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地回復(fù)相關(guān)問題及提交信息資料等。(六) 合規(guī)與內(nèi)控報(bào)告情況

4、1. 根據(jù)公司合規(guī)與內(nèi)控開展情況的具體要求，及時(shí)向其對應(yīng)層級的合規(guī)部門和上級管理單位匯報(bào)其工作職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)隱患；2. 按照要求，全面匯報(bào)其工作職責(zé)范圍內(nèi)的合規(guī)與內(nèi)控工作情況。(七) 合規(guī)培訓(xùn)組織情況1. 積極參與風(fēng)險(xiǎn)控制部組織的國家法律法規(guī)、監(jiān)管方法及公司制度等風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面的培訓(xùn)；2. 對職工進(jìn)行合規(guī)理念培訓(xùn)，有效參與合規(guī)文化的宣導(dǎo)活動。(八) 履行其它合規(guī)與內(nèi)控職責(zé)的情況。(九) 出現(xiàn)違規(guī)行為的情況。第七條 合規(guī)內(nèi)控履職考核是公司績效考核的重要組成局部，與公司績效考核同步進(jìn)行。第八條 風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)本方法及公司相關(guān)制度確定的考核標(biāo)準(zhǔn)，參考考核期內(nèi)公司合規(guī)與內(nèi)控管理工作有關(guān)事實(shí)、

5、資料、根據(jù)考核指標(biāo)，對公司合規(guī)內(nèi)控工作情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)評分，并將公司層面的合規(guī)內(nèi)控考核情況按月度報(bào)備集團(tuán)內(nèi)控管理中心。 第九條 風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)本方法及公司相關(guān)制度確定的考核標(biāo)準(zhǔn)，參考各部門、工程公司、分公司考核期內(nèi)合規(guī)與內(nèi)控管理工作有關(guān)事實(shí)、資料，對各部門、工程公司及分公司合規(guī)內(nèi)控工作情況進(jìn)行獨(dú)立考核，提出考核建議，上報(bào)公司總經(jīng)理室審核確認(rèn)。公司董事長、總經(jīng)理根據(jù)合規(guī)內(nèi)控履職考核結(jié)果，對公司各部門負(fù)責(zé)人、工程公司及分公司負(fù)責(zé)人的績效考核排名進(jìn)行調(diào)整，形成最終的績效考核排名。第十條 公司各部門負(fù)責(zé)人、工程公司及分公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)內(nèi)控履職考核等級由公司風(fēng)險(xiǎn)控制部綜合其管理部門或工程公司、分公司的考核等

6、級和本人是否有違規(guī)行為兩方面因素評定。 公司各部門負(fù)責(zé)人、工程公司、分公司負(fù)責(zé)人合規(guī)內(nèi)控履職考核結(jié)果分為A -10，0分、B-15，-10分】、C-20，-15分】、D<=-20分四個(gè)等級。具體考核規(guī)那么見附件1。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)控制部在將合規(guī)內(nèi)控履職考核結(jié)果需發(fā)送給各被考核人審閱，如被考核人對考核結(jié)果有異議，可與風(fēng)險(xiǎn)控制部進(jìn)行溝通，并可以申請由公司總經(jīng)理室進(jìn)行最終考核評定。第十二條 公司高級管理層合規(guī)與內(nèi)控的考核結(jié)果按績效考核的10%的權(quán)重計(jì)入績效考核。第十三條 各部門負(fù)責(zé)人、工程公司及分公司負(fù)責(zé)人合規(guī)與內(nèi)控管理考核結(jié)果與績效考核排名的關(guān)系；A級不影響正常的績效考核排名；B級績效考核排名

7、不得進(jìn)入所在排名組的前40%；C級績效考核排名不得進(jìn)入所在排名組的前70%；D級績效考核排名不得進(jìn)入所在排名組的前90% 。第十四條 對公司其他人員進(jìn)行績效考核時(shí)，考核人、排名人應(yīng)當(dāng)將其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作為重要考核因素；如被考核人有合規(guī)內(nèi)控管理職責(zé)的，還應(yīng)該參照本方法第五條的工程評估其合規(guī)內(nèi)控管理的有效性。第三章 附那么第十五條 本方法由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋。第十六條 本方法自下發(fā)之日起施行。附件：1. 平安不動產(chǎn)合規(guī)與內(nèi)控管理考核規(guī)那么附件：平安不動產(chǎn)合規(guī)與內(nèi)控管理考核規(guī)那么一、公司高級管理層的問責(zé)機(jī)制的考核指標(biāo)限總部層面序號考核工程指標(biāo)權(quán)重指標(biāo)因素扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分規(guī)那么指標(biāo)釋義1違法案件一票否決

8、公司人員觸犯刑法，構(gòu)成犯罪，給公司造成損失一票否決由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)公司人員觸犯刑法，構(gòu)成挪用資金、職務(wù)侵占、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、洗錢、傳銷等犯罪，給公司造成公司損失或者給公司帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)的案件。2監(jiān)管處分50%被監(jiān)管單位警告或責(zé)令整改的扣10分/次由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)。發(fā)生一次，扣一次。1、被各類外部監(jiān)管單位處分，包括但不限于建設(shè)局、國土局、工商、稅務(wù)、財(cái)政、審計(jì)、勞動社會保障等行政執(zhí)法單位和公檢法司法機(jī)關(guān)。2、以下發(fā)處分決定為準(zhǔn)，處分種類含警告、責(zé)令限期整改、罰款或沒收違法所得、停止新業(yè)務(wù)、暫停營業(yè)、撤消執(zhí)照等。罰款5-50萬扣12分/次罰款50萬以上、停業(yè)整頓、罰款或沒收違法所得、停止新

9、業(yè)務(wù)、暫停營業(yè)、撤消執(zhí)照等。扣18分/次3亮牌及處分50%因違規(guī)行為被出示藍(lán)牌扣6分/次由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)。發(fā)生一次，扣一次。1、亮牌是根據(jù)違規(guī)事項(xiàng)給公司經(jīng)營管理活動帶來的風(fēng)險(xiǎn)、危害或損失程度而給予亮牌警示。2、處分是根據(jù)違規(guī)行為的直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人在違規(guī)行為中應(yīng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任而采取的懲罰措施。因違規(guī)行為被出示黃牌扣8分/次因違規(guī)行為被出示紅牌扣10分/次注：1、 一票否決，表示直接扣10分；2、 各扣分項(xiàng)可累積扣分，但最終累積扣分不超過10分；3、 當(dāng)同一違規(guī)行為同時(shí)受到監(jiān)管處分和亮牌處分時(shí)，以監(jiān)管處分的扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分。二、 公司各部門負(fù)責(zé)人、工程公司及分公司負(fù)責(zé)人的問責(zé)機(jī)制的考核指標(biāo)序號考

10、核工程指標(biāo)因素扣分標(biāo)準(zhǔn)扣分規(guī)那么指標(biāo)釋義1違法案件公司人員觸犯刑法，構(gòu)成犯罪，給公司造成損失一票否決由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)公司人員觸犯刑法，構(gòu)成挪用資金、職務(wù)侵占、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、洗錢、傳銷等犯罪，給公司造成公司損失或者給公司帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)的案件2監(jiān)管處分被監(jiān)管單位警告或責(zé)令整改扣5分/次由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)。發(fā)生一次，扣一次。1、被各類外部監(jiān)管單位處分，包括但不限于建設(shè)局、國土局、工商、稅務(wù)、財(cái)政、審計(jì)、勞動社會保障等行政執(zhí)法單位和公檢法司法機(jī)關(guān)。2、以下發(fā)處分決定為準(zhǔn)，處分種類含警告、責(zé)令限期整改、罰款或沒收違法所得、停止新業(yè)務(wù)、暫停營業(yè)、撤消執(zhí)照等。罰款5-50萬扣8分/次罰款50萬以上、

11、停業(yè)整頓、罰款或沒收違法所得、停止新業(yè)務(wù)、暫停營業(yè)、撤消執(zhí)照等扣10分/次3重復(fù)問題發(fā)生數(shù)重復(fù)問題數(shù)2扣3分由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)重復(fù)問題：指同一部門在集團(tuán)稽核檢查和公司合規(guī)檢查中相同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)重復(fù)發(fā)生的次數(shù)。重復(fù)問題數(shù)=1扣2分4制度檢視不符合個(gè)數(shù)8次扣3分由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)。發(fā)生一次，扣一次指在每季度開展的合規(guī)制度執(zhí)行情況檢視中，發(fā)現(xiàn)的實(shí)際操作與制度規(guī)定不相符的個(gè)數(shù)。8次< 不符個(gè)數(shù) <15次扣6分15次扣10分5亮牌及處分因違規(guī)行為被出示紅牌，扣5分/次由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)。發(fā)生一次，扣一次1亮牌是根據(jù)違規(guī)事項(xiàng)給公司經(jīng)營管理活動帶來的風(fēng)險(xiǎn)、危害或損失程度而給予亮牌警示。2處分是根據(jù)違規(guī)行為的

12、直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人在違規(guī)行為中應(yīng)承當(dāng)?shù)呢?zé)任而采取的懲罰措施。因違規(guī)行為被出示黃牌扣4分/次因違規(guī)行為被出示藍(lán)牌扣3分/次6內(nèi)控、稽核整改不及時(shí)未經(jīng)批準(zhǔn)的推遲整改扣3分/次由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)。發(fā)生一次，扣一次1、整改時(shí)間：以經(jīng)部門自行提交并由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)后的整改時(shí)間為依據(jù)，并在必要時(shí)可請集團(tuán)稽核協(xié)助判定一般情況下,高風(fēng)險(xiǎn)3個(gè)月、中風(fēng)險(xiǎn)2個(gè)月、低風(fēng)險(xiǎn)1個(gè)月；2、推遲整改期限：高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需獲公司董事長審批，中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需獲公司總經(jīng)理審批，低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)需公司風(fēng)險(xiǎn)控制部審批。風(fēng)險(xiǎn)程度由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)。經(jīng)批準(zhǔn)的推遲整改扣1分/次7內(nèi)控評價(jià)工作完成情況評價(jià)結(jié)果為“合格不扣分由風(fēng)險(xiǎn)控制部確認(rèn)內(nèi)控評價(jià)結(jié)果判定標(biāo)

13、準(zhǔn)：1、符合以下全部標(biāo)準(zhǔn)的為“合格：資料填寫完備；樣本個(gè)數(shù)齊全；風(fēng)險(xiǎn)評級準(zhǔn)確；無重大缺陷及整改事項(xiàng)；審批及時(shí)。2、有以下情況之一的為“不合格：1項(xiàng)資料填寫不完備；樣本個(gè)數(shù)少于要求數(shù)量的1個(gè)；風(fēng)險(xiǎn)評級出錯數(shù)為1個(gè)；出現(xiàn)1個(gè)重大缺陷及整改事項(xiàng)；1項(xiàng)審批不及時(shí)。3、有以下情況之一的為“嚴(yán)重不合格：2項(xiàng)及以上資料填寫不完備；樣本個(gè)數(shù)少于標(biāo)準(zhǔn)要求數(shù)量的2個(gè)；風(fēng)險(xiǎn)評級出錯數(shù)為2個(gè)；出現(xiàn)2個(gè)重大缺陷及整改事項(xiàng)；2項(xiàng)或以上審批不及時(shí)。評價(jià)結(jié)果為“不合格扣4分評價(jià)結(jié)果為“嚴(yán)重不合格扣6分注：1. 一票否決，表示直接計(jì)為D等；2. 當(dāng)同一違規(guī)行為同時(shí)受到監(jiān)管處分和亮牌處分時(shí)，以監(jiān)管處分的扣分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分；當(dāng)同一違規(guī)行為同時(shí)違反到2項(xiàng)或以上的