1、企業(yè)法律風(fēng)險防范措施企業(yè)的法律風(fēng)險 , 是指由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化 , 或由于 包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、 履行義務(wù) , 而對企業(yè)造成的負(fù)面法律后果的可能性。法律風(fēng)險存在于 企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的每一個環(huán)節(jié) , 如果不加以重視和及時規(guī)避 , 一旦風(fēng)險出 現(xiàn) , 其后果往往是企業(yè)難以控制的 , 會給企業(yè)帶來極大的甚至是顛覆性 的災(zāi)難。因此正確認(rèn)識和了解企業(yè)法律風(fēng)險的形成原因和發(fā)展特點 , 并有針對性地建立建全企業(yè)的法律風(fēng)險防范機制 , 是加強企業(yè)風(fēng)險管 理 , 增強企業(yè)抗風(fēng)險能力的基本要求。那么 , 企業(yè)如何進(jìn)行法律風(fēng)險防 范呢 ? 筆者認(rèn)為應(yīng)注重以下幾點 的十

2、六屆三中全會明確提出,要 “ 堅持以人為本,樹立全面、協(xié) 調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀黨,促進(jìn)經(jīng)濟社會和人的全面發(fā)展 ” 。這一具有 創(chuàng)新意義的、科學(xué)的發(fā)展觀,是對鄧小平同志 “ 一、用科學(xué)發(fā)展觀 指導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)濟工作發(fā)展觀 ” 的承續(xù)和推進(jìn),是我們黨對社會主義現(xiàn) 代化建設(shè)指導(dǎo)思想的新發(fā)展, 客觀上也是經(jīng)濟社會發(fā)展到一定階段以 后必然產(chǎn)生的新要求。 作為一個企業(yè), 我們應(yīng)該堅定不移地貫徹十六 屆三中全會提出的新要求, 用科學(xué)的發(fā)展觀來指導(dǎo)企業(yè)改革發(fā)展的實 踐。科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵極為豐富,涉及經(jīng)濟、政治、文化、社會發(fā)展 等各個領(lǐng)域。作為企業(yè)、作為我們交運集團, 樹立科學(xué)的發(fā)展觀,首先要堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心,

3、以高度的歷史責(zé)任感和緊迫感, 抓住機 遇加快發(fā)展, 因為我們的國家只有加快發(fā)展才能增強國力, 我們的人 民只有加快發(fā)展才能走向富裕, 我們的企業(yè)只有加快發(fā)展才能使廣大 職工早日過上小康生活。 但在保持經(jīng)濟快速發(fā)展的同時, 我們必須十 分注重經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量,避免低水平重復(fù)投入或盲目追求規(guī)模的擴 張,必須堅持走科技含量高、 經(jīng)濟效益好、成本消耗低、 人力資源優(yōu) 勢能夠得到充分發(fā)揮的可持續(xù)發(fā)展的道路。一 . 建立專門法律事務(wù)機構(gòu),配備專職企業(yè)法律顧問法律事務(wù)機構(gòu)的工作職責(zé)。(1協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人正確執(zhí)行國家法律、法規(guī),參與企業(yè)的戰(zhàn) 略規(guī)劃、改組改制、投資、招投標(biāo)等重大經(jīng)營決策活動。 法律事務(wù)機 構(gòu)應(yīng)通過

4、參與企業(yè)重大經(jīng)營決策活動, 為決策提供可靠的法律分析論 證報告,保證企業(yè)合法權(quán)益最大化,避免企業(yè)落入 “ 法律陷阱 ” 。 (2參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度。法律事務(wù)機構(gòu)參與 起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度,有利于企業(yè)規(guī)章制度的合法性,也 有利于國家和有關(guān)管理部門賦予企業(yè)的權(quán)利和傾斜政策用好、用足。 (3管理企業(yè)合同,參加重大合同的談判和起草工作。此項職 責(zé)是法律事務(wù)機構(gòu)最主要的職責(zé),日常工作量較大,也最重要。 (4參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、 抵押擔(dān)保、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改建等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟活動, 處理有關(guān)法律事務(wù)。(5負(fù)責(zé)辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘

5、密保護等 有關(guān)法律事務(wù)。(6安排企業(yè)法律顧問或外聘律師參與企業(yè)的訴訟和非訴訟活 動。二 . 健全企業(yè)法律糾紛防范和應(yīng)變制度。1、重大經(jīng)營決策法律論證制度。重大經(jīng)營決策出臺前應(yīng)經(jīng)過法律論證, 由法律事務(wù)機構(gòu)出據(jù)法律 意見書 , 保障重大經(jīng)營決策的合法性。2、合同管理制度。簽訂合同應(yīng)經(jīng)過法律事務(wù)機構(gòu)的審核, 重要合同應(yīng)有企業(yè)法律顧 問參與談判和起草;法律事務(wù)機構(gòu)應(yīng)跟蹤掌握合同的履行狀況。 3、企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更審核制度。企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更涉及到很多法律和政策問題, 處理不當(dāng)很容易 帶來法律風(fēng)險,應(yīng)有法律事務(wù)機構(gòu)監(jiān)督審核。4、企業(yè)商標(biāo)、專利和商業(yè)秘密管理制度。企業(yè)應(yīng)積極注冊申報商標(biāo)、專利,重視對企業(yè)無形

6、資產(chǎn)的開發(fā)、 經(jīng)營和保護。建立商業(yè)秘密保護制度,為員工設(shè)立嚴(yán)格的保密義務(wù), 可以有效防止員工出據(jù)不利于企業(yè)的證詞, 泄漏不利于企業(yè)的經(jīng)營和 技術(shù)信息,從而維護企業(yè)經(jīng)營管理的正常秩序。三 . 提高企業(yè)管理人員的法律經(jīng)營管理水平企業(yè)的經(jīng)營管理人員是企業(yè)的中堅力量, 大量的本企業(yè)的管理事 務(wù)以及對外的經(jīng)營業(yè)務(wù)都由他們具體操作和實施, 提高經(jīng)營管理人員的法律素養(yǎng),積極培養(yǎng)和鼓勵他們學(xué)法、懂法、用法,把法律作為一 種資源充分用運到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程, 從源頭杜絕法律隱患, 有 效促進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險防范。淺談企業(yè)法律風(fēng)險防范企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中面臨著多方面的風(fēng)險,如財務(wù)風(fēng)險、銷售風(fēng)險、投資風(fēng)險、政策風(fēng)險、

7、政治風(fēng)險、 自然風(fēng)險和法律風(fēng)險等。企業(yè)法律風(fēng)險屬于企業(yè)風(fēng)險的范疇,法律風(fēng)險貫穿企業(yè)的始終,越來越多的企業(yè) 經(jīng)營者和管理者已經(jīng)認(rèn)識到法律風(fēng)險防范的重要性。法律風(fēng)險是企業(yè)在日常經(jīng)營過程中最容易遇到的,如果企業(yè)的管理者法治意識不強,這些潛在的風(fēng)險就 會變成現(xiàn)實的災(zāi)難。因此,企業(yè)管理者必須具備風(fēng)險意識和守法意識,在日常經(jīng)營中能夠保持清醒的頭腦, 做到防患于未然。法律風(fēng)險防范機制是加強企業(yè)競爭力的一項重要管理制度,它確立了法律參與經(jīng)濟活動 的程序和環(huán)節(jié),從制度上保證了合法經(jīng)營、依法決策。一、企業(yè)法律風(fēng)險的含義風(fēng)險,是預(yù)期與未來實際結(jié)果發(fā)生差異而帶來負(fù)面后果的可能性。企業(yè)法律風(fēng)險,是指企業(yè)自身作為法 律主

8、體按未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù),或由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化而對企 業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。企業(yè)在日常運營過程中常見的是:1、合同風(fēng)險 2、不規(guī)范經(jīng)營風(fēng)險 3、債權(quán)過于集中帶來的壞帳損失風(fēng) 險 4、訴訟風(fēng)險。企業(yè)在管理中常見的法律風(fēng)險:1、治理結(jié)構(gòu)缺陷帶來的決策風(fēng)險 2、員工意外傷害風(fēng)險 3、規(guī)章制度不 健全導(dǎo)致的員工道德風(fēng)險 4、公司印章管理不嚴(yán)帶來的債務(wù)風(fēng)險。企業(yè)在資金運作中常見的法律風(fēng)險:1、投資合作風(fēng)險 2、分支機構(gòu)風(fēng)險 3、借貸風(fēng)險 4、擔(dān)保風(fēng)險。 企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面常見的法律風(fēng)險:1、商標(biāo)被搶注風(fēng)險 2、專利侵權(quán)風(fēng)險 3、商業(yè)秘密失控風(fēng)險等。 二、企業(yè)法律

9、風(fēng)險的特征:1、企業(yè)法律風(fēng)險緣由多樣法律環(huán)境的狀況及變化,未遵守法律規(guī)定,違反合同約定,侵權(quán)等都是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的緣由。2、企業(yè)法律風(fēng)險廣泛存在法律風(fēng)險存在于企業(yè)運營的各個管理環(huán)節(jié),法律規(guī)范規(guī)范了企業(yè)從設(shè)立到終止的全過程。因此,法律是貫 穿企業(yè)經(jīng)營活動始終的一個重要標(biāo)尺和依據(jù)。企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一,只要其行為涉及法律規(guī)定, 就有可能存在法律風(fēng)險。可以說在市場經(jīng)濟中,企業(yè)的所有經(jīng)營活動都離不開法律規(guī)范的調(diào)整,企業(yè)實施 任何行為都需要按照法律規(guī)定,在法律的整體框架下進(jìn)行。3、企業(yè)法律風(fēng)險導(dǎo)致后果的特定性一定的法律風(fēng)險發(fā)生就會導(dǎo)致一定的法律后果,法律風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任。企業(yè)

10、承擔(dān) 的法律責(zé)任主要有三類:1、民事責(zé)任,包括違約金、賠償損失、賠禮道歉、消除妨害等; 2、行政責(zé)任, 包括罰款、沒收違法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照等; 3、刑事責(zé)任,包括單位承擔(dān)罰金、主管領(lǐng)導(dǎo)也要承擔(dān)刑事責(zé) 任等。三、企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的建立(一企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的含義及工作原則1、企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的含義企業(yè)法律風(fēng)險防范機制,是一個企業(yè)建立的對法律風(fēng)險進(jìn)行評估、控制、監(jiān)控與處理的有多個部門參與 的完整的系統(tǒng)工程。要對企業(yè)的法律風(fēng)險進(jìn)行正確的預(yù)防和規(guī)避,最有效的手段就是要建立建全企業(yè)的法律風(fēng)險防范機制, 使法律風(fēng)險盡可能的被控制在企業(yè)能夠接受的最小的范圍內(nèi),讓企業(yè)在承擔(dān)最低的法律風(fēng)險地前提下,

11、追 求最大的經(jīng)濟效益。2、法律風(fēng)險防范機制的工作原則全方位管理原則:法律風(fēng)險產(chǎn)生于企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié),風(fēng)險防范管理也要從其源頭開始,在風(fēng)險產(chǎn)生 最初加以控制。法律風(fēng)險防范機制要貫穿到經(jīng)營管理的全過程和各個管理環(huán)節(jié),嵌入適當(dāng)、足量的風(fēng)險控 制點,實現(xiàn)全程監(jiān)控、全程管理、整體把握。規(guī)范化運作原則:法律風(fēng)險防范要明確各部門、關(guān)鍵崗位在法律風(fēng)險管理中的職責(zé)和作用。合理配置資 源,建立制度,將風(fēng)險管理納入各項管理流程,形成系統(tǒng)化的制度體系。動態(tài)化調(diào)整原則：法律風(fēng)險本身是是一個動態(tài)的系統(tǒng)，隨著法律環(huán)境的不斷變化，新的風(fēng)險種類、性質(zhì) 和表現(xiàn)形式不斷出現(xiàn)。隨著時間的推移，法律風(fēng)險的影響范圍和發(fā)生可能性也在產(chǎn)生

12、變化，從而影響法律 風(fēng)險的排序。 （二）企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的管理原則和目的 企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的管理原則是以事前防范為主、 以事中化解和事后補救為輔， 結(jié)合本企業(yè)的特點， 協(xié)調(diào)各部門協(xié)同一致，制定和實施相應(yīng)的危機應(yīng)對措施。 建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的目的，是要通過發(fā)現(xiàn)、識別、分析、控制、監(jiān)控和處理公司面臨的各項法律 風(fēng)險，制定、實施相應(yīng)的應(yīng)對措施，增強企業(yè)抗擊法律風(fēng)險控制的主動性、前瞻性和計劃性，不斷提高企 業(yè)內(nèi)部運營效率，減少企業(yè)違規(guī)操作和訴訟案件的發(fā)生，使法律風(fēng)險被控制在企業(yè)所能接受的范圍內(nèi)，實 現(xiàn)企業(yè)承擔(dān)的法律風(fēng)險與經(jīng)營收益的優(yōu)化和平衡，保護和提升企業(yè)的聲譽和形象。 （三）企業(yè)法律風(fēng)

13、險防范機制的建立 1、確立企業(yè)法律顧問在法律風(fēng)險控制中的核心作用。是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級管理人員，直接 參與企業(yè)經(jīng)營決策，直接向企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)，全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的建立和動作。 2、企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)的建設(shè)。企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)是具體實施企業(yè)法律事務(wù)管理的職能部門，發(fā)現(xiàn)、識 別經(jīng)營生產(chǎn)和管理活動中的潛在法律風(fēng)險，在企業(yè)法律風(fēng)險防范機制中起著業(yè)務(wù)保障作用。 3、企業(yè)法律風(fēng)險防范的工作體系。企業(yè)法律風(fēng)險防范的工作體系包括企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險防范機制、企 業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)與外聘律師的聯(lián)動機制、社會中介組織提供的企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險防范交流平臺三個層次。 建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的最終目的，并不是

14、單純追求所有的法律風(fēng)險最小化。企業(yè)經(jīng)營的根本目的是 利益的最大化，如果一味強調(diào)降低和消除所有的法律風(fēng)險，將使企業(yè)坐失商機，這樣必然影響到企業(yè)的發(fā) 展。反之，如果片面追求利益最大化，忽視法律風(fēng)險的防范，也會給企業(yè)帶來重大損失。因此，要正確處 理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險承受能力之間的關(guān)系，在企業(yè)可承受的能力范圍內(nèi)，實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。 企業(yè)法律顧問機構(gòu)的具體職責(zé)如下：1、協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員正確執(zhí)行國家法律 法規(guī)，對企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見；2、參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章 制度；3、管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作；4、參與企業(yè)的合并、 分立、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)、公司改制等涉及企業(yè)

15、權(quán)益的重要經(jīng)濟活 動，處理有關(guān)法律事務(wù)；5、辦理企業(yè)工商登記及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護等 有關(guān)法律事務(wù)；6、接受企業(yè)法定代表人的委托，代理企業(yè)的訴訟和非訴訟活動； 7、配合企業(yè)有關(guān)部門對職工進(jìn)行法制宣傳教育；8、開展與企業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的法律 咨詢；9、辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。 企業(yè)法律風(fēng)險防范漫談 企業(yè)法律風(fēng)險， 是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化， 或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律 主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、 履行義務(wù)， 而對企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可 能性。 又或者，企業(yè)法律風(fēng)險，是指企業(yè)從產(chǎn)生、存續(xù)到終結(jié)的過程中，由各種違法或者合法的作 為亦或不作為所導(dǎo)致的，與其所期望達(dá)到的

16、目的相違背的不利法律后果的可能性。 企業(yè)法律風(fēng)險不僅僅是違法風(fēng)險，合法行為也同樣存在法律風(fēng)險。違法產(chǎn)生風(fēng)險，這是 一般的、通常的理解，但不容忽視的是合法行為產(chǎn)生的風(fēng)險。比如在合同的簽訂和履行中， 遭受損失的往往是善意訂約及履約者，合法、善意訂約及履約者受到的傷害往往大于非法、 惡意訂約及履約者。合法行為是一般企業(yè)的常態(tài)，由是觀之，企業(yè)合法行為的風(fēng)險甚至大于 違法行為產(chǎn)生的風(fēng)險。因此，在對風(fēng)險進(jìn)行管理、防范時，不能僅僅把目光落在違法事項和 行為上， 對合法事項和合法經(jīng)營可能產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)當(dāng)給予同樣的重視。 企業(yè)與風(fēng)險是相伴相 生的，因此，企業(yè)完整的法律風(fēng)險管理和防范工作包括事前的防范、事中的控制和

17、事后的救 濟。 (一、從企業(yè)作為獨立法人實體的角度看，可以把企業(yè)風(fēng)險分為： 自然風(fēng)險（不可抗力）、運營風(fēng)險（市場環(huán)境）、財務(wù)風(fēng)險（資金交易）和法律風(fēng)險（由于 法律因素引起，以承擔(dān)法律責(zé)任為后果）。 如有以下一些： 1、合同風(fēng)險 2、不規(guī)范經(jīng)營風(fēng)險 3、債權(quán)過于集中帶來的壞帳損失風(fēng)險 6、員工意外傷害風(fēng)險 4、 訴訟風(fēng)險 5、治理結(jié)構(gòu)缺陷帶來的決策風(fēng)險 健全導(dǎo)致的員工道德風(fēng)險 10、分支機構(gòu)風(fēng)險 秘密失控風(fēng)險等等。 7、規(guī)章制度不 8、公司印章管理不嚴(yán)帶來的債務(wù)風(fēng)險 9、投資合作風(fēng)險 12、擔(dān)保風(fēng)險 13、商標(biāo)被搶注風(fēng)險 14、商業(yè) 11、借貸風(fēng)險 （二）、法律風(fēng)險發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)

18、任，包括: 民事責(zé)任，違約金 賠償損失 賠禮道歉 消除妨害 行政責(zé)任，罰款 沒收違法所得 吊銷營業(yè)執(zhí)照 刑事責(zé)任，單位承擔(dān)罰金 主管領(lǐng)導(dǎo)也要承擔(dān)刑事責(zé)任。 （三）、關(guān)于法律風(fēng)險和經(jīng)營收益之間的關(guān)系處理。 管理人員在面對我們提供的法律意見， 會感覺與實際生產(chǎn)經(jīng)營的情況有矛盾。 從事經(jīng)濟 管理的， 關(guān)注的是有沒有經(jīng)濟效益？能否提高生產(chǎn)力？能否做到價值最大化？具體來說是關(guān) 注資源如何分配是最佳？怎么才能做到效益最大化？而從事法律職業(yè)的， 則關(guān)注的是這樣做 是否符合法律規(guī)定？有沒有法律規(guī)定？法律是怎么規(guī)定的？法律效果是什么？比如分包問 題就是這樣，首先公司考慮的是如果合理使用有限的資源，才能保證效益的

19、最大化，而法律 風(fēng)險防范的視角來看，是這樣的分包是否合法？會帶來哪些法律后果？ 個人以為， 法律風(fēng)險的防范并不是單純的追求所有的法律風(fēng)險的最小化。 風(fēng)險和收益本 來就是對立的。一味地強調(diào)降低和消除所有的法律風(fēng)險，企業(yè)將無法進(jìn)行經(jīng)營和發(fā)展，但如 果為了謀取利益而疏于對法律風(fēng)險的控制， 將給企業(yè)帶來重大的法律后果， 甚至導(dǎo)致災(zāi)難性 的打擊。因此，我們在決策過程中要注意業(yè)務(wù)發(fā)展和公司風(fēng)險隨能力之間的關(guān)系變化，在法 律風(fēng)險可承受的范圍內(nèi)，使企業(yè)利益最大化。也就是說要使企業(yè)在法律風(fēng)險最低的前提下， 追求收益最大化；或在收益一定的前提下，追求法律風(fēng)險的最小化。 (四、 關(guān)于我公司的法律風(fēng)險防范體系（正在研

20、究和完善中） 1.首先應(yīng)樹立五大理念， 即企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險意識； 業(yè)務(wù)流程中的程序與規(guī)則意識； 項目論證合法性審查意識； 日后事后訴訟中舉證的證據(jù)意識； 借助法律專業(yè)人士外腦的把關(guān) 意識。 2、配置獨立的法律事務(wù)機構(gòu)，但應(yīng)建立法律顧問隊伍團隊。建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機 制，有賴于在企業(yè)內(nèi)部建立一支善經(jīng)營、懂管理、精通法律的高素質(zhì)的法律顧問隊伍。 3、法律事務(wù)部門，根據(jù)歷年的訴訟糾紛和非訴訟事務(wù)，不斷地發(fā)現(xiàn)和識別法律風(fēng)險源， 制定和不斷修正相應(yīng)的控制措施。 具體體現(xiàn)在，制定合同范本，編寫案例分析，提供詳細(xì)的法律意見書，將共性問題解決 方案上傳內(nèi)部網(wǎng)，供公司各級人員參考學(xué)習(xí)。 4、致力于建立和優(yōu)化法律風(fēng)險控制的內(nèi)部管理制度和流程。 法務(wù)部總結(jié)以往的經(jīng)驗教訓(xùn)， 編制及修訂法律事務(wù)管理辦法、 合同風(fēng)險防范細(xì)則即合同管理 制度，建立全程信用管理體系；商標(biāo)管理及審查制度、授權(quán)管理制度等。與其它部門一起， 制定相應(yīng)的規(guī)章管理制度和操作流程， 在