1、*叉車后限公司編 號：*CC/QP12-2020文件控制印章文件名稱：內部審核控制程序版本：A.0發放號：編制依據：TSG 07-2019內部審核控制程序文件修改控制文件修訂依據和更新摘要版本編寫審核批準發布日期實施日期發布2020年2月25日實施2020年2月25日編制體系編制小組 審核批準廣州亨通技術服務有限公司鄧小姐1 目的確定質量保證體系是否符合產品實現策劃的安排，是否符合TSG 07-2019 標準的要求，是否得到了有效地實施和保持，為持續改進提供依據。2 適用范圍適用于對公司質量保證體系運行情況的內部審核。3 職責3.1 品管部和產品檢驗控制系統責任人是內部審核管理控制部門和責任人

2、，負責內部審核的策劃、組織、協調、匯總、跟蹤。3.2 公司質量保證工程師為審核組長。質保工程師選定公司內部2 名審核員；并審核計劃與審核報告。3.3 內審員負責制定并執行內審實施計劃，編寫審核報告，跟蹤不符合項目的糾正措施的實施。3.4 受審核部門的質量控制系統責任人配合本部門的內部質量審核，并負責對審核中發現的問題進行及時、有效的整改。4 工作程序4.1 審核計劃4.1.1 品管部于每年12 月份制定下一年度年度內部審核計劃，并報公司質量保證工程師批準。年度內部審核計劃的內容包括：a. 審核的目的、范圍和依據；b. 受審核部門及審核時間。計劃的制定必須考慮被審核區域與過程的現狀與重要性及以前

3、審核的結果，對各個部門所開展的質量活動每年至少進行一次內部審核。4.1.2 下列幾種情況應進行計劃外的臨時審核：a. 質量環境職業健康安全管理體系大幅度變更；b.發生重大顧客抱怨；c.發生重大質量事故、重大環境或安全事故；d.即將進行第二、三方審核時。計劃外的審核由公司質量保證工程師通知品管部臨時組織。4.2 審核準備4.2.1 在根據審核計劃實施審核前，公司質量保證工程師首先指定審核組成員并任命一名具有 較強組織領導能力和管理經驗的人員擔任組長。4.2.2 在審核實施前5 個工作日內，由審核組長召開一次審核小組會議，明確任務分工并制定內審實施計劃，其內容包括：a. 審核的目的、項目和依據；b

4、. 審核組長及審核組成員；c. 受審核部門及責任人員；d. 審核日程安排。審核人員不應審核其自身工作。內審實施計劃經公司質量保證工程師批準后以書面形式下達到受審核部門，受審核部門接到計劃后應及時將其通知到有關人員，并確定陪審人員和做好其他必要的準備工作。如果對內審實施計劃中某些內容有異議，需在2 個工作日內通知審核組長并與審核組長溝通，經協商可再行安排。4.2.3 審核組長根據內審實施計劃組織審核人員根據其分工編制內部審核檢查表。4.3 審核實施4.3.1 首次會議審核開始時，審核組長須主持召開首次會議，向受審核部門簡要地說明本次審核的目的和范圍，并確定配合人員，會議內容應記錄到會議記錄上。根

5、據具體情況，首次會議可予簡化。4.3.2 文件審核現場審核前，審核人員首先須審核受審核部門的質量手冊、程序性文件、技術性文件等體系文件的充分性與符合性是否滿足有關標準的要求及其他規定的要求，并記錄審核的結果。4.3.3 現場審核審核員參照事先編制的內部審核檢查表中的具體內容采用面談、查閱文件、現場觀察等方法對受審核部門進行現場檢查，收集客觀證據并記錄，但審核員的檢查不應局限于審核檢查表中的內容。現場審核后審核組長負責召開審核組會議，綜合分析、評審審核結果，按照所依據的標準、體系文件等相應條款的要求確認不符合項，發出 內部質量審核報告給相關部門，由部門主管簽字確認。4.3.4 末次會議現場審核結

6、束時，審核組須同公司高層管理者及有關部門負責人舉行末次會議，審核組應向公司高層管理者說明審核結果，并就質量保證體系的有效性提出審核組的結論。會議內容應記錄到會議記錄上。根據具體情況，末次會議可予簡化。4.3.5 糾正措施的實施與跟蹤相關部門接到內審不符合報告后應進行原因分析，提出糾正措施，經審核員確認后予以實施，審核員負責對糾正措施進行跟蹤驗證，記錄糾正措施實施的結果并評估效果。4.4 審核報告內審后 10 個工作日內審核組長負責編制內審不合格項分布表和 內部質量審核報告，交公司質量保證工程師批準后，發放至總經理及相關部門，并作為管理評審的依據。內部質量審核報告的內容包括：a. 審核的目的、范圍和依據；b. 審核組成員和受審核方代表名單；c. 審核日期及審核計劃具體實施情況；d. 不符合項的數量、分布情況及其嚴重程度；e. 存在的主要問題； f. 體系符合性、有效性結論。 內審相關記錄由品管部負責保存。5 相關文件文件控制程序記錄控制程序6 相關記錄*CC/F(QP12)-01*CC/F(QP12)-02*CC/F(QP12)-03*CC/F(QP12)-04*CC/F(QP12)-