1、浙江農業商貿職業學院主要廉政風險點及防控措施工作類別主要風險點風險等級防控措施責任部門責任人一物資（設備）采購1、物資（設備）采購沒有實行計劃、審核、采購、驗收相分離，導致采購部門及工作人員權力過于集中。一級制定完善設備物資、實驗材料、圖書教材、食堂食品、工程修繕類項目采購實施細則，規范物資（設備）采購工作流程，嚴格采購工作程序，實行使用部門、審批部門和采購經辦部門相分離。后勤設備處教務處部門負責人2、接受供應商請吃或其他好處，在招投標過程中泄露相關信息，在評標過程中發表傾向性意見，或為供應商說情。一級建立校內外專家庫，實行評標過程進行全程監督。后勤設備處紀檢監察室部門負責人3、合同簽訂不規范

2、或不符合合同法等有關規定，導致合同履約困難，造成學校經濟財產損失。二級建立協調解決機制，在物資（設備）采購過程中出現問題，由使用單位等相關部門共同研究解決，嚴禁部門單獨回復供應商。后勤設備處及采購部門部門負責人4、接受供應商請吃或其他好處，在合同簽訂過程中，設置不合理條款，為供應商謀取不正當利益。一級采購信息、程序和結果及時在相關媒體公開，接受外部監督。后勤設備處紀檢監察室部門負責人5、物資（設備）采購沒有按規定實施公開招投標。一級理順內部管理機制，明確各自崗位職責，每個環節責任到人，實行倒查制度，一旦發生問題，實施責任追究。后勤設備處及采購部門部門負責人6、沒有嚴格按照規定實施驗收，導致實際

3、到位的物資（設備）質量、標準降低。二級加強對采購相關人員的教育、培訓，增強廉政風險意識，自覺規避廉政風險。后勤設備處使用部門部門負責人及具體經辦人二基建（維修）管理1、收受相關人員好處，將基建（維修）項目化整為零，規避招投標行為。一級對工程施工立項程序明確有關要求，并在各項工作中嚴格按照制度執行。基建辦部門負責人2、收受相關人員好處，在基建（維修）項目招投標工作中，泄露有關信息，在評標過程中發表傾向性意見，或為供應商說情。一級對工程招投標程序明確有關要求，在工作中嚴格按照制度執行。基建辦部門負責人3、基建（維修）項目合同簽訂不規范或不符合合同法等有關規定，導致合同履約困難，造成學校財產損失。二

4、級加強合同的簽訂與管理，加強審核制度。在各項工作中嚴格按照制度執行。基建辦部門負責人4、接受供應商請吃或其他好處，在合同簽訂過程中，設置不合理條款，為供應商謀取不正當利益。一級加強對有關干部職工的教育、培訓，增強崗位廉政風險意識，自覺規避廉政風險。基建辦部門負責人5、收受相關人員好處，在基建（維修）工程項目施工過程中，放寬管理標準，對工程工期、質量和投資控制不到位。一級合理進行崗位設置和合理分工，對現場管理、決算審計、款項支付等環節人員分離，形成相互監督和相互制約的內部控制機制，在各項工作中嚴格按照制度執行。基建辦部門負責人6、收受相關人員好處，在基建（維修）工程項目變更的過程中，不嚴格審核工

5、程聯系單，違反規定程序簽發工程聯系單，造成學校財產損失。一級對工程聯系單簽發明確有關要求，并在工作中嚴格按照制度執行。基建辦部門負責人7、在基建（維修）工程項目決算過程中，沒有嚴格按照要求進行決算審計，導致學校多付工程款。二級加強基建（維修）工程項目的審計工作，不斷提高審計工作水平。基建辦財務處部門負責人8、在基建（維修）工程項目款項支付過程中，沒有嚴格按照合同規定的期限支付相應款項。二級對工程款支付等事項明確有關要求，嚴格按照合同管理程序制度執行。基建辦財務處部門負責人三校產的使用與管理1、在校產置換中，謀取個人私利，造成學校經濟財產損失。一級重大事項學校領導班子集體討論研究決定。校產置換小

6、組部門負責人2、收受相關人員好處，在物業使用與管理中，違反相關規定，低價外租、使用。一級嚴格按相關程序操作，嚴格執行學校物業使用與管理的相關規定。后勤設備處部門負責人四招生錄取1、未認真落實高校招生“陽光工程”，招生信息公開不到位。二級完善學校招生工作流程，制定細化各個環節工作細則。招生就業指導處部門負責人2、收受相關人員好處，在錄取過程中，違反錄取程序，放寬錄取標準錄取新生。一級全面實施高校招生“陽光工程”，做到招生政策公開、高校招生資格及有關考生資格公開、招生計劃公開、錄取信息公開、考生咨詢及申訴渠道公開和重大違規事件處理結果公開。招生就業指導處部門負責人3、招生宣傳經費使用不規范，開支無

7、關費用。二級規范招生錄取經費使用，集體討論確定經費使用總體方案，每項經費支出至少由2人經辦。招生就業指導處部門負責人4、單位或個人違規收取與招生錄取相掛鉤的費用。二級加強對招生工作人員的教育培訓，明確招生工作紀律，增強廉政風險意識，自覺規避廉政風險。招生就業指導處部門負責人五評優評獎工作1、獎項設置不合理，帶有明顯的傾向性，偏向特殊利益群體。三級嚴格執行上級有關規定，科學設置各類評優評獎的項目。院辦組織人事處部門負責人2、接受相關人員的好處，評優評獎沒有嚴格執行規定的條件和程序，或搞暗箱操作，導致結果不公正。二級嚴格按規定條件和程序進行評優評獎，嚴格執行回避制度。院辦組織人事處部門負責人3、評

8、優評獎過程，沒有按規定程序進行公開。三級扎實推進信息公開工作，切實做到評優評獎政策、程序、結果公開，加大師生參與和監督的力度，杜絕各類暗箱操作等不規范行為。院辦組織人事處部門負責人六科研管理1、在科研項目立項環節，違規立項，爭取立項資金。二級規范科研項目立項申報程序。教務處部門負責人2、在科研經費管理方面，預算執行不嚴格，結算不及時。二級修訂完善科研經費使用管理制度，并嚴格按制度執行。教務處部門負責人3、收受有關人員好處，科研項目驗收把關不嚴，放低標準和要求結題。二級嚴格項目推薦和評審程序，對推薦、評審信息進行公開并公示。教務處部門負責人4、收受有關人員好處，在推薦科技項目和科技成果時，搞暗箱

9、操作。二級嚴格項目推薦和評審程序，對推薦、評審信息進行公開并公示。教務處部門負責人5、與科研項目有關的設備，管理不到位，被有關人員侵占。二級對科研經費使用中購置的各類資產統一實行管理。教務處部門負責人6、科研經費使用，審核把關不嚴格，科研人員虛列項目開支，挪用、套取科研經費。一級加強對科研人員的教育，嚴格控制科研經費支出范圍，加強財務審核。教務處部門負責人7、學術不端，給學校造成惡劣影響。二級加強對科研人員的教育，加強對引進人員學術方面的審核，制訂相關的管理制度。教務處組織人事處部門負責人七組織人事工作1、收受相關人員好處，干部選拔任用環節不規范，考察失當，出現任人唯親、“帶病上崗”、“帶病提

10、拔”等問題。二級嚴格按照干部選拔任用條例的規定選拔任用干部，制定學校有關選拔任用干部和后備干部具體實施細則。認真落實干部選拔人員事先征求紀委意見制度，實行黨風廉政建設“一票否決制”。組織人事處部門負責人2、收受相關人員好處，招錄教師員工程序不規范，資格設置不合理、筆試面試考察環節出現泄密或失真。二級制定并嚴格按學校公開招聘人員實施辦法執行，規范程序和方法，做到方案公開、過程公開、結果公開，實行過程監督，執行保密制度。組織人事處監察室部門負責人3、專業技術人員職稱評審程序不規范，弄虛作假，暗箱操作。二級制定并嚴格按學校專業技術資格評審工作實施辦法執行，規范各環節工作，明確責任，加強監督。組織人事

11、處部門負責人4、干部日常管理工作不到位，各類考核，評優評先等結果不公正。三級加強干部的日常教育、監督和管理工作。組織人事處部門負責人八財務管理1、資金管理不嚴，大額資金的使用和調配未按規定集體討論，造成學校損失或導致有關人員挪用侵占學校資金。一級嚴格按照學校有關財務管理辦法、預算管理辦法和財務審批手續安排各項資金，確保公平公正。財務處部門負責人2、在審核各項資金支出時，把關不嚴，導致一些按規定不能予以報銷的費用予以報銷。二級嚴格審核與復核程序，確保報銷事項合法合理。財務處部門負責人3、在收費管理方面，擅立項目、超標準收費。二級嚴格按上級規定項目、標準收費，對新增收費項目，事先報上級有關部門審批

12、或備案。財務處部門負責人4、在票據管理方面，由于票據保管使用不嚴格而被不法利用，導致學校經濟損失。二級嚴格票據管理程序，實行專人管理。財務處部門負責人5、在合同管理方面，一些應簽訂合同的項目，沒有簽訂合同或沒有按合同條款執行，造成學校財產損失。二級完善合同管理辦法，嚴格按照合同管理規定辦事。財務處部門負責人6、在資產管理和資產報廢方面，由于管理不嚴格或資產報廢未嚴格執行規定程序，導致學校財產損失。二級嚴格按照學校有關資產管理辦法執行，加強監督。財務處部門負責人7、決策程序不規范，盲目決策，造成學校財產損失。一級嚴格按照學校有關重大決策制度管理辦法執行。財務處部門負責人九獨立企業、事業部門管理1

13、、校辦企業（事業）不嚴格遵守財務法規和制度，做假賬，出現擠占挪用公款、私設“小金庫”或變相“小金庫”等問題。一級合理劃分學校與附屬單位的權、責、利，加強日常財務監督和審計監督，對下屬法人單位實行會計委派制和委派會計輪崗制。實驗飯店經典培訓中心財務處部門負責人2、對校辦企業（事業）單位財務運行、經營等情況缺乏有效的監控，導致違紀違法案件的發生。二級建立健全相關財務制度，實行分級管理、集中核算，加強日常財務監督和審計監督，對下屬法人單位實行會計委派制和委派會計輪崗制，加強指導監督。財務處紀檢監察室部門負責人十系部管理1、經費審批和使用管理方面，缺乏內控機制，經費內部分配不合理，挪用專項經費、違規套

14、取資金。一級建立健全學院各項內部管理制度和工作流程，嚴格按照制度和工作流程辦事。理順內部管理機制，明確行政管理人員的崗位職責，做到責、權、利相統一，一旦發生問題，實行倒查制度，實施責任追究，。系部部門負責人2、教師管理方面，對教師考核、評優、職稱評定等環節，程序不嚴密，標準把握不嚴，導致結果不公正。二級建立完善的教師考核、評優、職稱評定機制，公開、公平、嚴格按學校有關制度的具體細則執行。系部部門負責人3、人才引進方面，未嚴格執行相關政策規定，按人情關系招人，導致結果不公。二級嚴格執行人才引進相關政策規定，信息公開，保障廣大師生的知情權、參與權、表達權和監督權，自覺接受監督。系部組織人事處部門負責人4、學生管理方面，對學生獎、助學金及各種獎項的評選程序不規范、標準不統一、結果不真實，有失公正；學生入黨違反組織原則，標準把握不嚴，有失公正；學生成績檔案管理不善，擅自篡改學生成績，有失公平、公正。二級深化學院的院務公開、黨務公開和信息公開工作，保障廣大師生的知情權、參與權、表達權和監督權，自覺接受監督。系黨支部學生處教務處部門（支部）負責人5、推薦畢業生升學、就業程序不規范，有失公正。二級嚴格執行相關程序與規定，信息公開，保障廣大師生的知情權、參與權、表達權和監督權，自覺接受監督。系部學生處教務處部門負責人6、系部零星物資設備采購工作，未按規定流程實施采購。二級規范物資（設備