1、離任審計資料清單我們接受委托，對貴公司財務總監任職期間經濟責任進行審計。根據計劃的時間及工 作安排，請貴公司提供如下資料。一、基本資料1 .公司組織機構設置圖以及公司財務部門機構設置圖、崗位分工及崗位職責介紹。2 .公司分支機構（分公司）設立情況及分支機構營業地點、營業范圍等基本情況介 紹。3 .任職期間內公司內審委員會部門管理層會議紀要及會議決議。（紙質和電子版同 時提供）4 .任職期間內財務總監公司工作計劃及總結。（紙質和電子版同時提供）（如有）5 .公司稅務登記證、任職期間內納稅申報表（增值稅年度、所得稅年度）6 .組織機構代碼證、貸款證、經年檢的營業執照。7 .公司業務及生產經營所必須

2、的商標注冊證書、土地使用權證書、房產證、專利證 書、非專利技術（內部說明性文件及認定人員資質）、重要特許權利的使用及權屬情況。（原件與復印件同時提供）8 .任職期間內公司對外投資的投資協議、公司章程，有關的審計報告、評估報告、 驗資報告。重大投資決策提供股東會的決議文件。9 .任職期間內公司新增在建項目的預算、可行性分析、列表提供董事會會決議（列 示投資決議日期及決議序號）。重大項目提供股東會（若有提供）的決議文件。竣工決算 報告、竣工驗收報告。10 .任職期間內期間的年度決算審計報告、管理建議書、內審報告、重大事項評估報 告。11 .內部控制制度規范（電子版）12 .任職期間內財務預算執行情

3、況簡表及簡要分析說明。（如有請電子版和紙質版同 時提供）、報表項目有關資料13 .任職期間內的科目余額表和報表（如有請提供）、各開戶銀行年末對賬單（提供 原件）、各年年末銀行存款余額調節表（復印件）、各年末的銀行定期存單盤點表和復印 件。抵押或凍結等對使用有限制的、存放在境外的、有潛在回收風險的款項，單獨提供說 明（詳細列示原因、金額）。14 .任職期間內的現金盤點表、存貨盤點表、固定資產盤點表、在建工程盤點表、工程物資盤點表、投資性房地產盤點表，以及所有的盤點計劃、盤點總結等15 .固定資產臺賬。（電子版）16 .任職期間內長短期借款明細表、提供長短期借款合同以及相應的保證、抵押、質 押等擔

4、保合同，提供借款臺賬。17 .提供貸款卡信息。18 .應付職工薪酬：任職期間內每年12月份工資明細發放表。19 .實收資本、資本公積：任職期間內若存在變動，提供相關的股東會決議等。20 .任職期間內每年前10名主要客戶、前10名供應商的合同協議。21 .任職期間內政府補助的有關文件（只有明細，沒有相關文件）22 .任職期間內重大非流動資產處置的審批文件、報備資料。三、合并報表的相關資料23 .任職期間內財務報表的合并過程；（資產負債表、利潤表、現金流量表）24 .合并抵銷分錄。（提供抵銷往來明細、抵銷交易明細、若存在未實現利潤抵銷,提供計算過程）四、其他資料25 .截至審計日有無正在進行或正在籌劃中的法律訴訟，請提供有關資料、所賠償 （牽涉）的金額。26 .資產負債表日存在的或有事項，如對外擔保、未決仲裁等，如有，公司需說明項 目的性質、金額及對公司財務狀況的影響。如無，公司需提供聲明。27 .資產負債表日存在的重大承諾事項，如有，公司需說明存在金額及性質。如無， 公司需提供聲明。28 .公司資產負債表日后發生的重大事項，需提供說明及對公司財務狀況的重大影 響。如無，公司需提供聲明。上述資料如未加特殊