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文檔簡介

1、精品法律風險分析報告內容要求法律風險分析報告要求按季度上報，內容分為四部分：第一部分：總體法律風險情況；第二部分：重點業務環節法律風險分析（本部分為重點內容）；第三部分：訴訟案件中的法律風險分析；第四部分：總結報告期內的法律風險特點、趨勢與建議。具體內容如下：一、總體法律風險情況介紹報告期本行新發生或新發現的法律風險總體情況，包括風險事件數量、業務類型、業務環節等以及新發訴訟案件數量，案件類型，預計損失金額等。二、重點業務法律風險特點分析（重點）1、介紹報告期本行通過審查重大項目、重大合同發現的或業務部門咨詢過程中發現的重大法律風險及防控措施。2、介紹報告期本行在柜面業務、信貸業務、電子銀行等

2、重點領域發生的法律風險事件，內容包括事件描述、風險行為、法律責任性質及后果、發生原因、已采取的措施、管理建議等。3、介紹報告期內本行在業務創新、市場營銷活動中由現或不同于以往類型的法律風險情況及相應的預防措施。三、訴訟案件中的法律風險分析（重點）介紹報告期本行新發訴訟案件情況、案件處理情況，以及與同期或上期比較情況等。新發訴訟案件情況，包括案件數量、標的金額、預計損失金額、案件類型、業務類型、案件特點、主要風險點、發案原因、發案集中區域、發案主要時間段、管理建議等。預計損失金額，包括主訴案件法律原因喪失權利金額和被訴案件預計負債金額。案件處理情況，包括審結數量、標的金額、勝訴率、損失金額等。四

3、、總結法律風險趨勢及建議要求結合報告期內的法律審查、合同管理、業務發展中的法律咨詢、訴訟案件管理等全面法律風險情況，總結本行報告期內的法律風險特點及趨勢，并提由相應的建議。五，報告要求1、法律風險分析報告要求簡明扼要，分析透徹，相關數據、指標或案例真實準確，力戒套話、空話。法律風險存在于銀行工作的方方面面，可能是已發的，也可能是潛在的，各行法律崗人員應定期對業務發展過程發現的法律風險進行全面監測與記錄，通過定期的總結提煉不斷提高法律風險防范能力。2、因分行目前已在各行派駐風險合規經理，各行在進行法律風險分析報告時可向派駐風險合規經理征求意見或建議，相關數據和信息還可參考我行的一些系統數據，如法律事務信息管理系統、C3系統、操作風險管理信息系統、財務管理信息系統等。3、以后上報的法律風險分析報告至少應包括兩

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