1、我國科技成果轉化服務體系建設的若干問題與對策我國科技成果轉化服務體系及其運作機制研究課題組為實現科技成果的快速 、高效轉化，必須加強成果轉化服務體系建設，為成果轉化創造良好的內在運作機制和外部環境。這里所說的成果轉化服務體系系指為促進和保障科技成果轉 化為現實生產力而在科技成果持有者與經濟活動承擔者之間起服務和媒介作用的、具有規范形式的各類組織、機構的統稱。成果轉化服務體系的主要作用是加速科技成果經濟價值的實 現。完善的成果服務體系起碼應該具備以下服務功能。其一，科技成果信息服務、咨詢、評估和中介服務功能。這一功能體現為降低交易成本和機 會成本，為實現科技成果的經濟價值、提高技術交易成功率提供

2、良好的外部環境。其二，科技成果的工程化服務功能。該功能體現為解決行業、領域中具有共性的難點、重點 技術的成熟配套問題，提高科技成果的成熟度，使其能夠直接應用于生產領域。其三，孵化功能。本功能體現為降低高技術中小企業和企業家的創業風險，向社會源源不斷地提供成熟的中小型高技術企業和企業家。1我國科技成果轉化服務體系存在的主要問題第一，科技成果轉化服務體系所發揮的中介功能較弱。中介咨詢是科技成果轉化中較為普遍的和重要的服務。發達國家咨詢服務已發展成為一相當繁榮的產業，而我國的咨詢產業卻剛剛處于起步階段，不可避免地存在服務項目發展不平衡、地區發展不平衡、服務水平低等問題。第二，成果轉化服務體系本身發育

3、尚不健全，保障科技成果有效流通所必需的一些服務環節尚無相應的機構或組織承擔。這主要表現為科技成果評估功能不健全、技術交易保險尚屬空白、缺乏必要的融資服務功能等三個問題。第三，絕大多數成果轉化服務機構的運行機制尚處在向市場機制的轉變過程中，尚未能按市場機制運行。目前，絕大多數服務機構不能按照市場機制運行，真正能依靠服務手段，通過采取有償服務的方式，實行自主經營、自負盈虧的服務機構尚不多。第四，國家稅收政策對成果轉化服務機構所從事活動的優惠力度不足，覆蓋范圍較窄。1993年以前，我國對技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務一直實行減免稅和所得稅政策。1993以后，一些地方開始征收技術開發、技術咨詢

4、和技術服務的營業稅，而且有的地方將技術咨詢與普通的娛樂服務行業相混同。第五，國家對各類政府資助機構的宏觀協調程度不高。從宏觀上來看，各類成果轉化服務機構，尤其是政府資助的機構基本上是條塊分割，各自為政，都有自己的運作方式和發展目標。因此，整個科技成果轉化服務機構的建設工作和運作的統籌性不強，有些工作難免重復，造成資源浪費。2國外幾種科技成果轉化服務體系模式的考察通過對世界上一些主要國家科技成果轉化服務體系的考察，我們注意到，任何國家的服務體系都包括公共和民營兩部分，公共體系指主要由政府推動、支持的機構和活動，民營體系指49© 1994-20D7 Chma Academic Jouin

5、al ElecEronic Publishing; House. AL righls reserved. hMpzZ'主要由市場推動的機構和活動，但二者有時也難以截然區分。以下3種國外模式很具代表性。1）美國模式：其公共服務體系包括國家技術信息中心、大學一產業合作研究中心、高科技園區與孵化器、國家技術轉移網絡和國家實驗室技術轉移聯合體等；民營服務體系包括研究開發性企業、風險投資公司、咨詢公司和個人等。2）日本模式：其公共服務體系包括產業技術振興會、新技術開發事業團、技術交易市場、技術城等；民營服務體系包括商社、技術顧問公司等。3）歐洲模式：其公共服務體系包括國家技術推廣機構 、國家技術

6、中介服務機構、科技園區、 技術轉讓中心、國家創新支持服務計劃、創新基金等；民營服務體系包括技術中介公司 、管理咨 詢公司、個人咨詢者等。這三種模式分別反映了各自相應的技術政策的特點。在美國，技術政策重在創造技術發展和應用的環境，公共服務體系所提供的支持和服務因而也主要是為成果轉化提供良好的環境，而較少有對成果轉化項目的直接支持。日本的技術政策是以政府直接引導和支持某些關鍵技術領域為特點，公共服務體系旨在為成果轉化項目提供直接的支持和服務。歐洲的技術政策模式介于美國和日本之間，其公共服務體系模式也具有同樣的特點，即既注重為成果轉化創造良好的環境，也注重對成果轉化工作的直接支持。在民營服務體系中，

7、美國咨詢機構和咨詢個人十分活躍，日本商社的作用較重要，歐洲專門的技術中介機構發展較好。三種模式都取得了一定成功。美國在技術方面的長期優勢和近年來經濟的強勁復蘇，反映了美國模式的長期效果和活力。日本在70年代至80年代技術的迅速崛起和競爭能力的提高，則反映了日本模式的短期效果極佳。歐洲國家近年來技術與經濟的發展，也證明了歐洲模式的優點。3加強我國成果轉化服務體系建設的原則設想1）構建公共機構與民營機構相互補充、協調發展的服務體系。從我國的情況看，政府資助的公共服務體系比較發達，成果轉化服務體系的政府主導型特 征比較明顯。我國民營服務機構作為一種新生事物出現的時間還不長，成果轉化服務體系中民營機構

8、所起的作用還不明顯，這與我國民營咨詢產業不發達有關。根據我國科技成果轉化中的實際問題和需要，學習和借鑒他國有益的經驗，創造性地發展有利于推動科技成果轉化的各種服務機構十分重要。目前需要注意的是如何促使公共服務體系和民營服務體系的平衡發展，特別是促進非營利機構和咨詢產業的發展，建立適應社會主義市場經濟的公共服務與民營服務相互補充、協調發展的成果轉化服務體系。2）重點加強中介、咨詢服務機構的建設。在科技成果轉化服務體系的諸多主要功能中，以科技成果信息服務、咨詢評估和中介服務功能最為普遍和重要，它涉及信息溝通、技術評估、技術選擇、技術交易、需求評估、人才選擇、 培訓與技能發展、投資評估、投資擔保等諸

9、多方面。如前所述，目前我國科技成果轉化服務體系 的中介功能較弱，一些保障科技成果有效流通所必需的中介服務機構尚未建立，因此必須將中介、咨詢服務機構的建設作為加強科技成果服務機構建設的重要環節加以足夠的重視。3）依據分類管理原則，促進各類成果轉化服務機構盡快建立適合市場經濟的運行機制。政府應該對不同的服務機構實行分類管理的原則，引導服務機構依據自身不同的服務功能和特點實行不同的運作機制。1）信息服務機構按事業化管理，非營利運行。科技成果信息服務的特點決定了科技成果信息機構所提供的成果信息應當是完整的、客50觀的，也應當是全國聯網的信息，能夠為成果需求方提供方便、快捷的查詢服務。因此,成果服 務信

10、息的全國性網絡建設十分重要 。目前民營服務機構尚無力建設和管理這種全國性的網絡，因而是國家的一項基本建設 。無論從科技成果信息服務的目的和現實的國情，還是從將來的發展趨勢來看，科技成果信息服務都應是非營利性的。從事科技成果信息服務機構應按照非營利機構運行機制運行。2）咨詢和評估服務機構按咨詢業管理，企業化運營。“國營”咨詢評估機構必須盡快與有關部門脫鉤進入市場，使其更多地依靠自身的權威生存和發展；同時鼓勵建立民營咨詢機構和民營評估機構，加大執法力度，保證咨詢、評估機構的健康發展。這類機構必須與效益和責任掛鉤，按現代企業制度運營，實行企業化管理。國家應成立評議機構定期對咨詢、評估機構和中介機構進

11、行等級評議，給予升、降級處理，批準、審核其業務范圍，推動專業咨詢、評估機構的迅速發展。實行企業化管理應依據以下原則：第一，明確產權關系；第二，服務機構的工作人員實行招聘制和合同制；第三，服務機構應逐步走向收支趨于平衡。3）工程化服務機構實行“斷奶轉制”。對于工程研究中心、工程技術研究中心和中試基地等提供工程化服務的機構，在獲得必要的投入后，所面臨的主要是“斷奶轉制”問題。應由國家撥款制轉化為股份制，把這類機構推向市場。國家撥款可以作為國家股處理，適時對該機構進行評估，以優惠政策鼓勵企業或企業集團購買國家股，使企業或企業集團成為這類機構的大股東，指導其為企業和行業服務。國家利用紅利分成或出售股權

12、回收資金滾動發展新機構，增大投資力度。國家也可利用紅利分成和出售股權回收的資金建立風險投資基金或風險投資公司，推動科技金融改革。工程研究中心、工程技術研究中心和中試基地實行“開放、流動、競爭、合作”的運行機制，部分運行經費和項目經費可以通過項目自帶，或通過項目發布向社會尋求合作伙伴的方式解決，項目發布尋求合作伙伴的過程實質上就是市場認可和篩選的過程。當工程研究中心、工程技術研究中心，或其某個項目發展需要大量資金時，可逐次、限地區、限額度向社會籌措資金。4）孵化服務機構按風險基金方式運營。對于孵化機構如創業服務中心，在國家和地方政府一次性投入形成一定規模的物業和必 要條件后，國家和地方政府不可能

13、再不斷投入運營資金。這類機構要注意不斷提高人員素質，提高服務質量和效益，充分利用優惠政策，降低服務成本，以高質量的服務，優惠的房租和服務 費用，降低企業的創業風險，吸引入駐企業；以優惠的部分作為畢業企業的投入股，以畢業企業的分紅作為風險投資回報，逐步走向良性發展的軌道。4政策建設1）要對科技成果轉化服務體系的建設給予足夠的重視和支持。國家要把科技成果轉化服務體系的建設作為解決當前科技鏈與產業鏈相脫節問題的突破口。我國的科技政策目前主要還只是一種“供給”政策，“需求”政策較為薄弱，應把加強科技成果轉化服務體系的建設作為發 展“需求”政策的重要環節。國家科技主管部門要進一步加大改革力度，轉變職能，

14、轉變觀念，為培育企業對成果轉化服務體系的需求動力創造良好環境。為此，可考慮設立“國家科技成果轉化服務專項計劃”，加強政府對科技成果轉化服務工作的支持，提高科技成果轉化服務在國家科技政策中的地位。2）發展公共服務體系，是政府支持科技成果轉化服務體系建設的重要方面。要進一步加強51 ，一- . - . , .© 3994-2007 China Aradcmic Jounnal Elccltronic PublKbine. House. A Hl rights reserved. hilphJwww. 對公共服務體系的支持。特別要注意加強對薄弱環節的支持：一方面要增加對成果轉化服務工 作的

15、直接支持力度，另一方面要在發展成果轉化所需要的資金和法規環境上下功夫。如設立成果轉化風險基金、科技成果轉化擔保機構等。對公共服務機構建設的支持，主要應注重質量，注重效果，注重示范效應，不宜過分追求數量的發展。可考慮重點支持建立一兩個能為企業鑒別 技術并能提供科技成果轉化全過程服務的國家級技術中介機構，切實辦出質量，辦出效果，辦出影響。3）提高服務效果，是目前公共服務體系建設中十分重要的問題。既要通過加強培訓，提高服務質量，增加服務機構的各自服務效果，也要通過加強各類服務機構之間的聯系、協調，提高整體的服務效果。對于服務功能較為單一的中介服務機構，一方面要鼓勵和推動它們向功能多元化、整體化的方向

16、發展，另一方面要推動它們與具有其他服務功能的中介機構加強聯系和配合，以提高整體服務功能的效果。由于各類服務機構是由不同的政府部門支持建立的，其協調、統籌工作通常要求有一個更權威的機構來完成。政府可考慮設置一個這樣的專門機構，或指定、委托某個機構負責協調工作。這個協調機構主要不是通過行政手段進行協調。而應建立有各類服務機構參加的全國技術轉移網絡，通過網絡聯系進行協調。此外，該協調機構還應該從宏觀上統一制定成果轉化服務體系的發展規劃和相應的政策，培育競爭環境，并指導、監督其健康發展、避免機構重疊，低水平運作。4）促進成果轉化服務活動的社會化、產業化。政府資助的公共服務機構在促進科技成果轉化中雖然起

17、重要的作用，但這些機構的數目終究是有限的，不能滿足廣大企業日益增長的技術 需求。要促進民營服務機構的發展，鼓勵高校、科研院所、企業、社會團體建立各種成果轉化服 務機構，鼓勵一批科研機構向服務性科技企業發展，鼓勵科技人員開展業余咨詢服務活動，努力促進科技成果轉化服務行業的發展。要加強民營服務機構的規范化、標準化，制定進入成果轉化服務活動行業的標準，規范其企業行為。要鼓勵大多數公共服務機構向企業化方向發展。5）重點發展成果轉化咨詢服務市場。促進成果轉化服務活動，特別是咨詢服務活動的產業化，重要的是為咨詢服務機構開拓市場、進入市場和服務市場創造良好的條件。政府可以通過促進企業對技術咨詢服務的需求在這

18、方面發揮重要作用。雖然成果轉化咨詢服務對企業、特別是中小企業具有戰略重要性，但并不是每一個企業都能認識到這一點。有些中小企業不了解咨詢服務的價值，有些則舍不得在咨詢服務上投資。政府應通過創造示范效應或開展促進活動以 增強企業對咨詢服務的了解和需求，如設置專門的基金或實施專門的計劃為中小企業使用咨 詢服務提供財政支持，或給予一定的減免稅。6）加強咨詢服務的基礎設施建設。主要是幫助建立先進的信息系統、通信系統和信息網絡，特別是加快國際互聯網的建設和使用。國家要支持建立一些重要的數據庫，如全國科技成果數據庫、全國專利數據庫，這些數據庫應免費讓企業和中介機構使用。各地方、各部門和各類機構在政府資助下建立的數