1、工程建設過程中業主方的合同管理孔曉勇摘要：工程建設活動中的“四大控制”都是在合同管理體系的制約、保護和調整之下進行的，而合同實施過程中存在技術、環境、組織、管理等情況發生變化導致業主或承包商可能遭受損失的風險，因此我們要建立全過程、全方位、動態的合同管理理念，制訂建設工程合同管理措施，并以各項制度保證合同管理體系的有效執行。主題詞： 工程建設 業主 合同 管理合同管理指參與項目各方均應在合同實施過程中自覺地、認真嚴格地遵守所簽訂的合同的各項規定和要求，按照各自的職責，行使各自的權利、履行各自的義務、維護各方的權利，發揚協作精神，處理好“伙伴關系”，做好各項管理工作，使項目目標得到完整的體現。合

2、同管理是工程建設管理一項十分重要的內容。因為，在任何工程項目的建設過程中，其主體的行為必定會形成各個方面的社會關系，諸如政府建設管理機關、項目法人單位、設計單位、施工單位、建設監理單位等。其中，除了政府建設管理機關是依據法律、法規對工程建設主體行使行政監督管理外，其他各個方面社會關系都是通過“合同”這一契約關系形成的。工程建設活動中的“四大控制”都是在合同管理體系的制約、保護和調整之下進行的。有效的合同管理是促進參與工程建設各方全面履行合同約定的義務,確保建設目標(安全、質量、投資、工期)的重要手段。因此,加強合同管理工作對于承包商以及業主都具有重要的意義。一、建設工程合同風險的分析合同風險是

3、合同實施過程中技術、環境、組織、管理等情況發生變化導致業主或承包商可能遭受的損失。合同條款中潛伏的風險主要是合同條款遺漏，表達有誤，索賠管理不力，合同糾紛，項目成員在合同中的責權利界定不清；可能被起訴或承擔相關法律、經濟責任的風險等。認真分析研究合同實施過程中的各種風險因素，在簽訂工程承包合同時盡量規避或轉移可能承擔的風險，在履行合同的過程中采取有效的防范措施，都可以有效地防范工程實施中風險的發生。 合同風險管理措施包括風險預防、風險降低、風險轉移和風險自留四個方面：風險預防是指業主在工程項目立項決策時，認真分析風險，對于風險發生平頻率高、可能造成嚴重損失的項目不予批準，或采用其它替代方案。對

4、已發現的風險苗頭采取及時的控制措施。風險降低是指可以通過修改原設計方案，或是增加合作伙伴和投資人來降低風險。風險轉移是指對于不易控制的風險，業主方一般可采用通過簽訂合同或協議書將風險轉移給設計單位、供貨商或承包商；或是通過工程保險，對可能遇見的風險去投保。風險自留是指即使對風險進行了大量的分析和研究，但總是有一部分風險是不可預見的，因而業主方對這種自留風險要考慮一部分預備費，以應付不測事件。二、建立全過程、全方位合同管理的理念1、項目管理過程中，貫徹合同管理理念合同管理是合同內容的談判、評審、合同訂立、履行、管理、糾偏、終止等合同實施過程中全部環節的系統管理過程，是為實現項目目標而進行的管理過

5、程。合同是建設項目管理的核心，項目管理是實現合同管理的必要手段。任何一個建設項目的實施，都是通過簽訂一系列的承發包及物質供應合同來實現的。通過對承包內容、范圍、價款、支付、工期、質量標準、合同雙方責權利和違約責任等合同條款的制訂和履行，業主和承包商可以在合同環境下規范和調控建設項目的運行狀態。通過對合同管理目標責任的分解，可以規范項目管理機構的內部職能，緊密圍繞合同條款開展項目管理工作。因此，無論是對承包商的管理，還是對項目業主本身的內部管理，合同始終是建設項目管理的核心。因此，業主通過建立以合同管理為核心的項目管理體系，堅持以強化合同管理為突破口，項目管理中貫徹合同管理理念，協調項目各相關方

6、的關系，達到有效實現項目的安全、質量、進度、投資等目標。2、全過程、系統性、動態性管理理念的建立為了避免合同管理只側重對工程預結算的管理，忽視對優化設計、工程質量、進度、工程變更等的過程控制，業主要強調事前、事中、事后的“全過程、系統性、動態性”管理。全過程就是從對合同主體與客體的掌握、合同談判、合同評審、合同訂立、合同執行與糾偏到合同終止的全部管理過程。系統性就是全員參與管理，凡是涉及合同條款內容的相關職能部門都要參與管理和控制，使合同管理過程環環相扣，協調一致。動態性就是要注重項目執行過程中的合同履行、管理和糾偏，做好工程的變更管理，尤其是出現對工程不利的因素時，及時采取控制措施，減少風險

7、，防止合同執行過程中造成的重大損失。具體措施是，首先對工程項目建設全過程中可能涉及到的程序性和實質性內容全面梳理，進行全過程、全方位的合同條款界定。其次在項目管理的各項工作中既要克服片面強調節約、忽視技術，又要反對重技術、輕經濟、設計保守浪費的現象，使設計方案在滿足生產要求的前提下，節約投資。同時要求對項目建設中的各環節、各流程的主要控制點實施過程監控，對工程進度、投資和質量實施過程管理。 三、建設工程合同管理措施1、重視設計階段的合同管理，為項目管理打下良好基礎主要工作包括：首先，委托設計公司進行工程設計，包括有關的勘測及專題研究工作；對設計公司提出的設計方案進行審查、選擇和確定。其次，確定

8、工程建設管理模式，編制施工招標文件；確定項目施工期的施工管理方式，招標選定監理工程師，組建業主現場項目組織機構。然后，招標選定施工總承包商、施工承包商；明確工程設備、材料供應方式，業主采購范圍。還有，簽訂進口設備采購代理合同；長周期、關鍵重要設備采購計劃的審批和執行，等等。2、按施工合同規定行使權力在施工合同履行管理中，業主主要行使進度控制權、質量驗收權和工程量確認權。進度控制權。工程進度控制總目標，就是使建設工程按合同規定的竣工日期如期竣工，投入使用。為了實現工期目標，首先按施工合同規定，要求承包人在工程開工前提出施工總進度計劃及分月、分周、分段的滾動計劃，并加以審核、批準；然后在合同履行期

9、間，按照滾動計劃，進行實際檢查。對影響進度計劃的因素要進行分析區別對待，屬于業主的原因，應及時主動解決；屬于承包人的，應通過監理工程師督促其迅速解決。質量驗收權。工程質量控制總目標，是使建設工程質量達到合同規定的質量等級要求。為了實現這一目的，業主必須要求監理工程師對工程使用材料、設備、半成品及構件的質量進行驗收；按合同規定的規范、規程，監督檢驗施工質量，執行第三方質量檢測檢驗活動，包括按合同規定程序，驗收隱蔽工程和需要中間驗收的工程質量。業主在收到承包人提供完整的工程竣工資料和竣工驗收報告后，應按合同規定的程序，組織工程驗收。驗收合格后，簽署竣工驗收證明；驗收不合格，向承包人提出修改意見，由

10、承包人修改后，再組織驗收。有保修期的施工合同，在工程竣工驗收后，保修期內，業主還要進行施工合同保修條款的履行管理。工程量確認權。按合同約定的結算方式，承包人或按月或分段提交已完工程量報告，首先由監理工程師對承包商實際完成的工程量依據合同約定的工程量計算規則、施工圖紙、質量合格證書和支付條款進行工程量計量，然后業主應按合同約定的程序、確認工程量，作為撥付工程進度款的依據。3、嚴格按照施工合同規定，履行應盡的義務施工合同內規定應由業主負責的工作，是使合同最終實現的基礎，如提供施工場地、“三通一平”、水準點與坐標控制點、施工圖紙、材料與設備等，都是為承包人開工、施工創造的先決條件。業主必須嚴格按照施

11、工合同規定的時間和有關要求履行應盡的義務，才能有權要求承包方履行合同。工程竣工結算是施工合同履行的重要步驟，也是施工合同履行管理的最后階段。在工程辦理完竣工驗收手續后，業主應按有關部門規定的工程價款結算辦法和施工合同內規定的結算程序辦理工程價款結算撥付手續。工程竣工結算和撥款完畢后，施工合同即履行完畢，終結雙方的權利和關系。有保修的施工合同，在合同規定的保修期內，業主與承包人之間在保修條款內仍存在權利和義務關系。4、合同價款管理合同價款應依據中標通知書中的中標價格和非招標工程的預算書確定。合同價款一般有固定價格合同、可調價格合同、成本加酬金合同三種方式。業主在簽定施工合同時，應根據工程特點、規

12、模、工期、施工難易程度來確定合同形式。施工工期短(一年左右時間)的簡單項目適宜固定總價合同(也稱閉口合同)。施工工期長，復雜項目適宜單價合同(也稱開口合同)。比較常見的是中標價加變更簽認。無論采用哪種形式的施工合同，合同中都應明確工程價款是否調整、調整依據、調整方式、結算方式以及有關合同價款爭議的解決方法，以減少投資控制的糾紛及隱患。在執行合同過程中，業主應注意按合同辦事，按程序辦事。該監理工程師管的事情，全權委托，決不插手。切忌自以為是，杜絕隨意變更。工程確實需要變更之處，一定有文字記錄，涉及到工程質量標準及其它實質性變更，一定經設計院同意。任何變更，都應及時計量、及時簽認。由變更引起的價格

13、調整，應及時確認調整價格，避免事后糾纏不清。事實證明，在施工過程中及時做好中間結算，可大大減少竣工結算的工作量，收到事半功倍的效果。四、各項制度的建設保證合同管理體系的有效執行1、加強工程建設項目管理制度的建設為了保證合同管理體系的有效執行必須健全和完善內部各項管理制度，其中合同管理制度是其項目管理制度的關鍵內容之一。即實行合同歸口管理工作，做好合同評審、合同簽訂、合同授權、合同履行的監督管理。同時制訂了必要的項目管理制度和細則，如施工管理、質量管理、HSE管理、進度管理、投資管理等制度和細則作為合同的附件，規范建設各方行為。如：規范設計單位行為，提高設計深度，優化設計方案，積極推行限額設計，

14、切實加強對設計階段的造價管理。規范監理單位行為，要求監理工程師督促施工單位按合同辦事，并對建設工程實行“安全、投資、工期、質量”四大目標有效控制。要求監理人員做到“旁站監理，跟蹤檢查”，及時發現和糾正施工中發生的問題。通過規范建設各方行為，嚴格按照規定程序進行操作，以提高合同管理水平。2、積極推行合同管理目標責任制通過制訂安全、質量、進度、投資等KPI考核指標，推行合同管理目標責任制。通過在工程項目承包合同訂立和履行過程中所進行的計劃、組織、監督和協調等動態管理過程，促使指揮部內部各部門、各環節互相銜接、密切配合，以提高工程項目管理水平，保證工程項目經營管理活動的順利進行，使項目管理活動達到預期結果