1、工商企業管理專業本科論文XX 淺談核電設備制造質量的內控管理Discussion on the internal control management of nuclear power equipment manufacturing quality 趙成林 Zhaochenglin 目 錄獨創性聲明（3）摘 要（4）一、核電設備制造前的質量策劃與準備工作（4）1、成立項目組織機構，設置獨立的質量保證部門 （4）2、制定用于核電設備制造項目的質量保證大綱 （5）3、制定有效的質量計劃 （5）4、工藝評定和制造工藝固化 （6）5、設計技術規格書及設計圖紙的審查、確認和轉化 （6）6、開工前先決條件

2、檢查 （6）二、影響核電設備制造質量要素的控制（6）1、人的控制 （7）2、制造機具的控制 （7）3、料的控制 （8）4、方法的控制 （8）5、環境因素的控制 （8）三、設備制造過程的質量控制（8）1、關鍵工藝過程控制 （8）2、制造過程的檢查和監督 （9）3、不符合項控制 （9）4、設備的預組裝、裝配和整機性能檢測 （9）5、設備包裝發運的質量控制 （9）6、物項標識和記錄控制 （9）結語 （10）解釋 （10）參考文獻 （11）后 記（致謝） （12）獨創性聲明本人聲明所呈交的論文是我個人在指導教師指導下進行的研究工作及取得的研究成果。論文中不包括其他人已經發表或撰寫過的研究成果。 簽名：

3、 日期： 淺談核電設備制造質量內控管理 趙成林摘要：核電設備質量直接影響到核電站的安全運行，核電設備制造質量控制至關重要。本文以“HAF003核電廠質量保證安全規定”1提出的質量保證的原則出發，僅從核電設備制造商對核電設備制造質量內控管理的角度，闡述了核電設備制造商在核電設備制造過程中內部質量控制的一般方法，陳述了核電設備制造前的質量策劃和所準備的工作及具體要求，分析了影響核電設備制造質量的因素和控制事項，以及控制措施，說明了核電設備制造過程中質量控制關鍵事項及進行檢查的內容，為設備制造商進行設備制造過程中內部質量控制提供了理論依據。關鍵詞：核電設備制造 質量控制 方法核安全是核電事業的生命線

4、，核電站重要設備的質量對核電廠的安全、可靠、長期運行具有決定性的作用和重大影響。目前，核電站中使用大量的非標設備，其中核電站非標設備大多按照法國RCC-M標準進行制造、檢驗和驗收，其規范等級和質量保證等級要求高。核安全與核質保的關系可簡述為：以核設施的質量來保證核電站的安全。因此組成核設施的設備、系統、部件、構筑物的質量至關重要。作為核電設備供應商來說，核電設備制造質量，不僅關乎核設施的本質安全，而且關乎自身的聲譽和生存發展。HAF003核電廠質量保證安全規定提出了核設施質量保證的基本原則，這些原則也適用于核電設備制造商在核電設備制造的質量保證，核電設備制造商在進行核電設備制造過程中，必須以這

5、些質量保證原則為指導，以核電設備制造內部質量控制基本的方法為基礎，制定出適用于自身目標產品質量控制的方法，并在生產過程中組織實施，以保障核電設備質量。以下是我在從事核電設備制造內部質量控制管理中總結的基本方法。一、核電設備制造前的質量策劃與準備工作優質的策劃與準備是成功的一半，因此，前期的質量策劃和準備工作是非常重要的，可以說，良好的質量策劃和準備工作是核電設備制造質量控制的提和基礎。1、成立項目組織機構，設置獨立的質量保證部門。 核電設備制造過程質量控制的特殊性，決定了設備制造商在核電設備制造項目實施前成立項目組織機構的必要性。這是因為：一方面，就核電站建設而言，它是一個大型的系統工程項目，

6、核電設備制造商進行的核電設備制造活動，只是其延伸的一項子項目，設備制造商成立項目組織機構更為有利于進行項目管理，如：對外接口管理；另一方面，就目前來說，大多數核電設備制造商制造的核電設備、材料在其總產量中占比份額較少，國內知名的核電設備制造商如東方電氣和上海電氣，其核電產品與其總產品占比不過三分之一，為使核電設備制造得到足夠的重視，成立專門的組織機構是必要的。此外，國內部分企業，質量保證部門與技術部門合并為一個部門，質量保證部門不具有獨立性，不便于質量驗證等活動的開展。因此，設備制造商在簽訂核電設備供貨合同后，成立專門的項目組織機構，設置獨立的質量保證部門，并明確各部門及人員在核電設備制造活動

7、中承擔的責任，是核電設備制造過程中質量控制活動順利進行的組織保證。2、制定用于核電設備制造項目的質量保證大綱。核電設備制造項目的質量保證大綱是整個核電站建造過程中質量保證總大綱的一部分，是核電設備制造商在核電設備制造過程中質量保證活動的綱領性文件。因此，核電設備制造商在與核電站業主或核電站總承包方簽訂供貨合同后，應根據HAF003核電廠質量保證安全規定及其導則規定要求，制定出適用于目標核電設備制造項目的質量保證大綱，并在核電站業主或核電站總包方認可后實施。 質量保證大綱應是技術性和管理性兩者的充分結合。 一般來說，大綱由三層構成，第一層是質量保證大綱概述，包括最高管理者政策聲明、質量方針與質量

8、目標，以及為實現目標產品質量的管理措施概述；第二層是管理程序，這些管理程序包括了對為實現目標產品所進行的各種活動的控制；第三層是為實現目標產品質量的技術文件，包括施工圖紙、技術規格書、作業指導書、操作規程、檢驗和驗收方法等。在工藝評定試驗中，通過內部監查，驗證質量保證大綱適宜性和有效性，并進行不斷完善，必要時進行升版。3、制定有效的質量計劃質量計劃是核電設備制造過程中實施質量監督的一個重要質量技術文件，是針對某個設備、部件或材料的制造或針對某個系統、設備安裝的重要的質量文件，也是制造商質量控制體系的一個重要組成部分。對于列入質量計劃的工序，很多都是重要的檢驗工序，在產品制造檢驗時，一般要求出具

9、檢驗報告。適宜有效的質量計劃的實施是設備制造質量的重要保證。在質量計劃編制中，質量控制點的設置是關鍵，針對設備制造過程中，對重要的調試、整體檢驗、設備試運轉等的見證，應設置成停工待檢點H；對設備質量有明顯影響的重要工序的關鍵環節，或針對設備主要材料的采購或入廠檢驗、關鍵部件的檢驗、加工裝配的薄弱環節及容易產生缺陷的工藝過程等的見證，可設置成現場見證點W；對一些原材料和配套件的合格證、材質質量證明書、檢驗記錄、試驗報告、技術文件等的見證，可設置成文件見證點R。核電設備制造質量計劃應在核電站業主或建設項目總包方認可后實施。4、工藝評定和制造工藝固化核電站重要部件的工藝評定是對核電設備制造商工藝評定

10、件質量進行全面的檢驗，以固化制造工藝的過程；同時也是驗證核電設備制造商按照預先制定的設備制造工藝能夠滿足核電設備的制造要求，制造質量和預期使用要求的能力，以確保所制造的設備或部件滿足設備制造的需要和核電站長期安全可靠運行的要求。工藝評定中合格的試驗參數、工藝要求、驗收標準等應形成文件并納入制造工藝規程中。5、設計技術規格書及設計圖紙的審查、確認和轉化由于核電站中使用的是大量的非標設備，這些非標設備由設計方完成設計后向核電設備制造商分發設計技術規格書和設計圖紙。設備制造商必須組織其相關部門及人員對設計技術規格書和設計圖紙進行詳細審查，對設計技術規格書和設計圖紙不妥之處向設計方提出設計變更申請，對

11、不能確認的地方或有疑義之處向設計方提出設計澄清，直到制造方對設計方的答復無異議后，將設計方最后版的設計技術規格書和圖紙轉化為適應于制造方的作業指導書和施工圖紙。在轉化過程中必須注意：對設計方提出的技術條件不能遺漏或隨意改變。6、開工前先決條件檢查設備制造商質保部門開工前應進行開工前先決條件內部檢查，檢查內容：制造機具是否工作正常并在有效期內；作業人員的技術資格和操作證件；工藝文件如作業指導書、操作規程等的有效狀態以及原材料和工作環境（溫度、濕度、清潔度等）等。檢驗人員按相關文件規定作現場巡檢或全過程監控并做好相關記錄。在內部自檢確認開工投產各方面條件具備后，通知外部相關方進行檢查確認。二、影響

12、核電設備制造質量要素的控制影響核電設備制造工藝過程質量的要素主要有：人、制造機具（制造裝備和檢測工器具等）、材料、管理辦法及工藝方法和環境，簡稱“ 人、機、料、法、環”。在核電設備制造過程中,對影響目標產品質量的因素進行有效的控制是保證目標產品制造質量的關鍵。1、人的控制這里的人指直接參與核電設備制造的組織者、指揮者、操作者和驗證者，是質量活動的主體。質量是由人干出來的，安全可靠的高質量產品要有人來實現，也就是說，硬件質量目標的實現要有良好的管理軟件來控制、支持和保障。對人員的控制主要有兩個方面：一是人員配備，二是人員培訓。人的質量能力包括：質量意識、技術水平、工作經驗和工作質量。參與核電設備

13、制造的各類人員的理論及技術水平對質量影響甚大，因此，對焊接、無損檢驗等人員要求具有規定的資質才能上崗工作。人們的態度、思維習慣、敬業精神、工作作風會也會影響甚至決定硬件的質量，因此，一方面要抽調大量的有著豐富經驗的技術人員和操作工人專門從事核電產品制造；另一方面要制定培訓計劃并組織實施，加強職工的專業知識和崗位培訓, 逐步提高其業務及綜合素質，充分調動人的積極性，發揮人的主導作用，尤為重要的是要提高人的核安全意識及質量意識，形成人人重視質量的氛圍。2、制造機具的控制制造機具主要指核電設備制造所使用的機器設備、檢測設備、計量器具等。這些制造機具對核電設備質量有著直接的影響。制造裝備的性能應保持在

14、規定的限值范圍內；檢測設備、計量器具應具有合適的型號、量程、準確度和精密度。因此，應按需要和裝備使用說明書對裝備進行維護和保養；維護保養的周期、頻度和程度應與裝備的性能特征相適應；特殊裝備（工裝夾具、也包括計算機和計算機軟件）在使用前應按要求對其進行鑒定或確認生效。另外，對于計量器具，應培訓特殊裝備操作人員，使其知道在執行活動時如何使用它們；計量器具檢定、維修應形成記錄并予以保存；當發現計量器具超出檢定限值時，應對早先的計量有效性進行審查、評價并成文；計量器具的計量、檢定應試驗的環境應適宜；已檢定的計量器具的流轉、防腐、貯存和使用應有控制，以保持其準確度；應防止計量器具可能遭到的、使其準確度失

15、效的誤調整。核電設備制造商的裝備制造能力和廠房應滿足設備制造的需要，當不能滿足設備制造需要時，為了制造、檢測目標產品，制造商還需投入大量資金進行制造裝備引進、改造，搭建清潔室，購買先進的測量設備等，確保核電設備制造所需的技術手段和環境要求。3、料的控制料，主要包括原材料、外協件、外購件，目標設備制造過程中的工序半成品、產成品等。原材料、外協件、外購件是組成設備實體的基本物質條件，是設備實體質量的基礎，有些目標設備的性能很大程度由組成實體的原材料、外協件、外購件的性能所決定。因此，對料的控制尤為重要，控制料的質量是對設備質量進行預控的關鍵, 是提高設備質量的重要保證。外購材料應有合格證和質量證明

16、文件；材料的型號規格、材質、性能參數等應符合設計要求；材料進廠應經過性能復驗，合格并進行標識后才能使用。工序產品的控制同樣重要，要設置合理的質量控制點進行有效控制。4、方法的控制主要是制造工藝、作業指導書、技術操作規程、施工圖紙、檢驗或試驗方法等。這些方法應具有適用性，可操作性，工藝評定中合格的試驗參數、工藝要求、驗收標準等應納入制造工藝或作業指導書中。檢驗或試驗方法應符合相應的標準、規范、技術條件的要求，只有這樣才能滿足設備制造質量的要求。5、環境因素的控制影響質量的環境因素較多，主要是指制造現場的溫度、濕度、清潔度、安全設施和公用設施等。應采取有效措施對影響質量的環境因素進行控制，應建立文

17、明生產的環境，保持材料、工件堆放有序，安全通道暢通，工作場所清潔整齊，為確保核電設備制造質量、人員安全創造良好條件，最終達到工作環境適于操作人員工作，對過程活動無不良影響，以及能保持過程產品質量。 三、設備制造過程的質量控制1、關鍵工藝過程控制關鍵工藝過程控制是指對生產過程中影響設備最終質量的關鍵工藝過程進行控制。主要工作內容包括定期對關鍵工序進行工序質量審核和工藝過程審核。工序質量審核主要是對工序能力指數和測量儀器精度進行審查評估，對于工序質量審核的有關數據要進行綜合分析，應用統計技術對工序質量能力做出驗證和評估；工藝過程審核主要了解該工序設備實際運行狀態、檢查該工序制造工藝文件，檢查該工序

18、班組自檢記錄，檢查該工序操作實施情況，復查該工序測量、檢測記錄，對有懷疑的記錄進行抽查復核。在審核中對存在或隱含的問題及時采取必要的糾正和預防措施。2、制造過程的檢查和監督 在設備制造過程中，對于制造過程的控制主要是日常巡檢、定期檢查和按質量計劃監督，要做到凡事有人檢查、監督。日常巡檢和定檢：一般可規定各車間開展日常的巡檢和定檢活動。主要檢查：生產現場的工藝文件、技術圖紙、工序流轉卡、檢驗記錄；生產設備、工裝、夾具、模具、刀具、量具；操作人員對工藝文件的熟悉程度、工藝文件的執行情況，特殊工序和關鍵工序的受控狀況；產品標識及檢驗狀態、生產現場各類標識有效性等內容。計劃監督：由質量驗證部門，依據質

19、量計劃，通過對制造全過程（包括人員資格、設備狀況、適用文件、材料、制造環境和操作過程、性能試驗測試等）實施質量監督，確保產品形成的全過程都有人監督。當生產中出現工藝參數偏離控制要求時，應及時調整，采取必要的糾正措施。必要時停止作業，直到恢復正常。對失控狀態下的產品應做標識以便于質量跟蹤。3、不符合項控制對設備制造過程中產生的不符合項，要及時進行標識、標簽或實體隔離，并以書面文件形式進行記錄，分析不符合項產生的原因，并采取必要的預防措施。對不符合項應按照相關控制程序進行分類，提出處理措施。對需要上報業主的不符合項，以規定的文件形式向業主進行通報，由業主對處理措施進行審查批準。另外，還要對不符合項

20、的處理過程進行跟蹤，對處理結果進行驗證檢查。4、設備的預組裝、裝配和整機性能檢測設備制造完成后，需要進行預組裝、裝配和整機（整體）性能檢測。需要進行預組裝的非運動設備，要檢查整體尺寸，組裝精度等；運動設備要檢查傳動件的裝配質量、零部件的組對尺寸偏差、整體尺寸、運動件的運動精度、動平衡試驗、抗震試驗、超速試驗等。5、設備包裝發運的質量控制核電設備在經過業主或總包方的出廠驗收以及對遺留問題進行處理后，才可以進行包裝。包裝運輸前要審查包裝運輸方案，并與業主或總包方進行充分的協商和溝通，在取得一致意見形成協商紀要后方可實施。包裝須采用防濕、防潮、防塵和防震等保護措施，對超限和重要設備的運輸，要考慮專的運輸工具和