1、XXXXX有限公司XXXX【XXXX】第XX號 XXXXXXXX有限公司安全風險分級管控制度編制：XXX批準：XXX審核：XXXXXXXXXXX有限公司2017年12月1日目錄1.目的12.依據(jù)13.總要求24.組建團隊25.職責26.工作程序及要求37.風險告知98.建設(shè)成果與效果109.文件管理1110.持續(xù)改進1111.考核與獎懲1112.附件12附件A 危險源分類標準12附件B 作業(yè)條件危險性分析法（LEC）12附件C 風險點（較大危險因素）安全警示告知牌（樣式）12附件D 崗位安全風險警示告知牌（樣本）12附件E 風險分級管控程序框圖12安全風險分級管控制度1.目的為落實省政府關(guān)于建

2、立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，完善企業(yè)內(nèi)部安全管理，特制定本制度。本制度規(guī)定了本企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實風險分級管控工作各項要求的指導性方法和實施建議，在通過風險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風險導向、源頭治理、精準管理、科學預防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求，達到改善安全環(huán)境、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故的目標而采取措施和規(guī)定。 2.編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法中華人民共和國職業(yè)病防治法中華人民共和國消防法山東省安全生產(chǎn)條例中華人民共和國特種設(shè)備安全法山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定山東省工業(yè)生產(chǎn)建設(shè)項目安全設(shè)施監(jiān)督管理辦法企業(yè)傷亡事故分類（GB6441）

3、低壓配電設(shè)計規(guī)范（GB50054）生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T 13861-2009）風險管理原則與實施指南（GB/T 24353-2009）風險管理風險評估技術(shù)（GB/T 27921-2011）企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范（AQ/T 9006）制藥企業(yè)職業(yè)危害防護規(guī)范（AQ/T 4255）生產(chǎn)安全風險分級管控體系通則（DB/37）山東省危險化學品建設(shè)項目安全審查要點（試行）（魯安監(jiān)發(fā)201010號）危險化學品重大危險源辨識（GB18218）3.要求建立“以安全生產(chǎn)標準化為基礎(chǔ)，以風險分級管控為重點，以落實安全責任為核心”的長效機制。風險分級管控體系按照“領(lǐng)導負責、全員參與、由下而

4、上、職責明確、分級實施、落實到位”的原則進行，防范各類事故的發(fā)生。風險分級管控體系應(yīng)當覆蓋風險點排查、危險源辨識、風險評價、風險控制措施策劃與實施的全過程。對風險分級管控工作進行考核，形成激勵先進、約束落后的工作機制，并通過評審、更新，不斷完善風險分級管控體系。4.成立機構(gòu)以企業(yè)主要負責人為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導機構(gòu)，實施成員為本企業(yè)全體員工，領(lǐng)導機構(gòu)包含所有部室，領(lǐng)導機構(gòu)負責統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務(wù)資源等事項，指導和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。本企業(yè)全體員工全面參與風險識別、評估和管控措施及評價的制定等活動，確保風險識別、評價及管控措施的制定涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活

5、動和管理活動，確保風險識別全面，定位準確，評價得當。5.職責5.1企業(yè)負責人成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導委員會和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導和考核。5.2各部室車間負責人是危險源識別、風險評價及風險管控實施過程的區(qū)域主要負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。5.3部室及生產(chǎn)車間負責本區(qū)域的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定，并及時更新。負責將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。5.4 各專業(yè)工作組在部室車間實施危險源辨識、風險評價和風險控制措施過程中的技術(shù)指導工

6、作，參與對制定的控制措施進行評價，全過程的參與到風險體系建設(shè)中。6.工作程序及要求6.1風險分級管控工作程序風險分級管控的工作程序主要包括：排查風險點、辨識危險源、開展風險評價、制定風險控制措施、實施風險分級管控、實施效果驗證、實現(xiàn)持續(xù)改進、規(guī)范文件管理等八個關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)。風險分級管控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，需要企業(yè)對每一個風險點覆蓋或包括的危險源進行辨識，在劃分作業(yè)崗位、作業(yè)活動或區(qū)域基礎(chǔ)上，再按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個方面進行危險源逐一識別；然后按照工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護措施、安全訓教育以及應(yīng)急處置措施等五個邏輯層次逐一考慮，制定實施

7、風險管控措施。6.2風險分級管控工作要求風險分級管控的關(guān)鍵步驟包括：排查風險點、辨識危險源、開展風險評價與分級、制定風險控制措施、實施風險分級管控等。對風險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的標準、方法、步驟及要求，有組織地有序開展。排查風險點企業(yè)應(yīng)組織專門力量對風險點進行排查，建立風險點排查臺賬。風險點排查的對象包括部位、設(shè)施、場所、區(qū)域等的伴隨可能導致事故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。企業(yè)應(yīng)組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成包括所在位置、風險點名稱、可能導致事故類型等內(nèi)容的基本信息。 危險源辨識企業(yè)應(yīng)采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應(yīng)覆蓋風險點內(nèi)全部的設(shè)備設(shè)

8、施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。危險源辨識的方法：包括經(jīng)驗判斷法；現(xiàn)場詢問和交流；現(xiàn)場觀察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；安全檢查表；作業(yè)危害分析法；直接觀察法；預先危險分析法；類比分析法等。企業(yè)應(yīng)可根據(jù)實際情況采取辨識方法。本企業(yè)采取工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）進行辨識。工作危害分析法（JHA）：把一項作業(yè)活動分解成幾個步驟，識別整個作業(yè)活動及每一步驟中的危險源并將其匯總。在識別危險源時，要從四個方面考慮：人的因素、物的因素、管理的因素、環(huán)境的因素。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有

9、關(guān)規(guī)定等），其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護設(shè)施、涉及安全的工藝、技術(shù)參數(shù)等），再分析管理因素，最后分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等）。安全檢查表法（SCL）：為了系統(tǒng)找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目，以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。 風險評價危險源風險評價常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、危險性預先分析方法、故障假設(shè)分析方法、檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。其中，作業(yè)條件風險程度評價（ME

10、S）、安全檢查表法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）、風險矩陣評價法（LS）等簡易的風險評價方法是企業(yè)常用的方法。風險評價準則企業(yè)在選擇適當?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)結(jié)合實際制定適合本單位的風險分析判斷準則，以便于準確的進行風險分析評估，并認定風險等級。制定依據(jù)：（1） 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（2） 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；（3） 本單位的安全管理標準、技術(shù)標準；（4） 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。在進行風險評價時，應(yīng)考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。本制度提供的風險評價準則和風險等級判定準則僅作為參考，其取值標準為常規(guī)數(shù)值。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實際制定本單位的標準值，以期風險分

11、析判定更加準確。風險等級判定企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風險評價方法，從方便推廣和使用角度，本企業(yè)采用風險矩陣（LS）法進行風險評價。企業(yè)按照上述方法，在組織完成風險評價后，應(yīng)當將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在工作危害分析（JHA）評價表和安全檢查分析（SCL）評價表相應(yīng)的欄目中補充描述，分別依據(jù):R=L×S公式，完成R值的計算，將計算取值分別填入記錄。再根據(jù)計算結(jié)果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。重大風險確定原則以下情形為重大風險： 違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的； 發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依

12、然存在的； 涉及重大危險源的； 具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的； 經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。 制定風險控制措施風險控制措施的選擇對確定的重大風險，應(yīng)單獨形成清單，在制定風險控制措施時，應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護措施、培訓教育、應(yīng)急處置措施四個方面制定。例如：工程控制包括：消除或減弱危害消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如用自動輸送機替代沉井系統(tǒng)，如較低的動力、電流、電壓、溫度等。封閉對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；如在轉(zhuǎn)動軸或鏈條處增設(shè)安全防護罩等。隔離通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；移開

13、或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）風險轉(zhuǎn)移（共擔）。個體防護包括：（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取個體防護措施；（3）當處置異常或緊急情況時，應(yīng)佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)佩戴防護用品。培訓教育：（1）企業(yè)制定風險分級管控培訓計劃，分層級分階段進行培

14、訓學習；（2）企業(yè)確定好風險分級管控措施方案，以區(qū)域劃分進行組織培訓學習；（3）各單位應(yīng)將風險分級管控培訓納入各自的培訓計劃里面，按計劃進行風險分級管控培訓；應(yīng)急控制包括：（1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準備；（2）通過應(yīng)急演練、培訓等措施，確認和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。其他風險的控制措施的選擇凡需通過工程技術(shù)措施或整改才能控制的風險，企業(yè)應(yīng)在符合成本安全有效性原則的情況下,制定控制措施。選擇控制措施的基本原則企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮：可行性，在公司現(xiàn)有資源條件下，可以實施的措施；安全性，采取的措施可以消除或降低風險至可接受范圍，且不

15、會帶來新的風險；可靠性，能持續(xù)有效的對風險進行控制；重點突出人的因素，堅持以人為本，生命至上的原則。6.2.4.4 評審風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：措施的可行性和有效性；是否使風險降低至可接受風險；是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；是否已選定最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。 風險分級管控6.2.5.1 風險分級企業(yè)按照從高到低的原則將風險劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級管控。（1）一級風險（紅色）：重大風險，由公司負責控制與管理；（2）二級風險（橙色）：較大風險，由車間（部門）負責控制與管理；（3）三級風險（黃色）：

16、一般風險，由班組負責控制與管理；（4）四級風險（藍色）：低風險，由崗位控制與管理。6.2.5.2 風險分級管控的要求風險分級管控應(yīng)遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。風險管控層級可進行增加或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風險的管控層級。 編制風險分級管控清單企業(yè)在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。根據(jù)風險分級情況，應(yīng)結(jié)合隱患分級排查的操作要求，進行風險管

17、控的責任分配。6.2.6 危險源辨識、風險信息的更新危險源辨識、風險評價及風險控制措施策劃是一個動態(tài)的過程，企業(yè)應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風險評價。不論企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、生產(chǎn)裝置（車間）、工藝（工序）的變化大小，企業(yè)每年應(yīng)至少進行1次系統(tǒng)性更新。當發(fā)生下列情況之一時，企業(yè)應(yīng)重新進行危險源辨識與風險評價工作：a)修改、調(diào)整過去評價不當之處；b)對新辨識出的危險源的評價；c)發(fā)生事故后，對相關(guān)危險源的再評價；d)法律、法規(guī)、標準等的變化引起對風險程度的修改；e)重大風險受控后需要對風險控制措施的調(diào)整等；f)相關(guān)方提出了合理的要求。7.風險告知

18、企業(yè)應(yīng)在主要風險點崗位設(shè)置安全風險警示牌（附件C），內(nèi)容包括風險等級、名稱、應(yīng)急措施和防范措施。讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的危險源的基本情況及防范、應(yīng)急對策；其他風險可在崗位設(shè)置安全風險告知卡（附件D）；職業(yè)危害崗位的設(shè)置職業(yè)危害告知卡。8.建設(shè)成果與效果8.1 建設(shè)成果企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：（1）設(shè)備設(shè)施清單及安全檢查分析（SCL）評價表；（2）作業(yè)活動清單及工作危害分析評價表（JHA）；（3）公司風險等級分布信息表；8.2 建設(shè)效果企業(yè)通過建立、實施風險分級管控體系，應(yīng)能全面掌握企業(yè)內(nèi)部存在的風險點和危險源，并通過評價識別，采取有效的防控措施，夯

19、實企業(yè)的安全管理基礎(chǔ)，系統(tǒng)的提升企業(yè)風險管控能力，并應(yīng)至少在以下方面有所體現(xiàn)：通過風險辨識和評價，全面、系統(tǒng)掌握公司危險點的層級和分布，制定有效的安全管控措施，不斷降低公司生產(chǎn)作業(yè)中的安全風險，有效提升公司安全管理水平；建立正規(guī)安全風險告知渠道，不斷充實、完善安全警示標識，規(guī)范企業(yè)安全警示標識的設(shè)置；建立健全較大風險部位日常管控機制，落實管控責任。依據(jù)風險點危險源辨識建立、修訂崗位安全操作規(guī)程，完善應(yīng)急救援預案，通過培訓使員工熟練掌握崗位操作技能和應(yīng)急處置能力；通過建立、實施安全風險管控體系不斷提升公司風險管控能力；以安全風險管控體系為基礎(chǔ)，建立健全隱患排查機制，使隱患排查工作更有針對性。9.

20、文件管理企業(yè)應(yīng)依據(jù)“全員參與、分級負責”的原則，建立完善的風險分級管控責任制、管理制度、崗位安全操作規(guī)程及記錄等，系統(tǒng)化、全過程落實安全風險管控。10.持續(xù)改進10.1 評審企業(yè)每年至少對風險分級管控體系建設(shè)實施指南進行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時開展危險源辨識和風險評價，并對評審結(jié)果進行公示或公布。10.2 溝通為確保各部門和不同層次之間公司與外部的各層面之間就風險分級管控體系的過程及有效性相關(guān)信息，按照規(guī)定分級實行信息反饋和整改，做好溝通記錄，發(fā)現(xiàn)重大隱患應(yīng)立即向安全管理部門報告。信息反饋和整改的責任應(yīng)落實到人，重大風險信息更新后應(yīng)公示

21、或公布并及時組織相關(guān)人員進行培訓。11.考核與獎懲為了形成風險管控人人參與、人人負責、人人受益的氛圍，企業(yè)應(yīng)對員工進行宣傳教育，使員工充分認識到風險分級管控的重大意義，掌握危險源辨識方法與風險管控方法，掌握發(fā)現(xiàn)問題、分析問題的技巧與方法，樹立起風險管理意識。為確保風險分級管控工作順利開展，提高員工工作的積極性，企業(yè)應(yīng)制定實施內(nèi)部激勵考核方法，將風險分級管控建設(shè)工作納入績效考核中。序號內(nèi)容考核分數(shù)備注1未組織進行風管控體系建設(shè)102未組織參與體系建設(shè)會議53未按要求進行危險源辨識204未進行風險源風險評價205未按照風險源制定風險控制措施206未形成風險管控清單57未按要求對風險進行公告58未按

22、要求對風險進行培訓109未按計劃進行持續(xù)性審核512.附件附件A 危險源分類標準附件B風險矩陣分析法（LS） 附件C 風險點（較大危險因素）安全警示告知牌（樣式）附件D 崗位安全風險警示告知牌（樣本）附件E 風險分級管控程序框圖 附件A危險源分類標準A.1 物的不安全狀態(tài)A.1.1 裝置、設(shè)備、工具、廠房等a) 設(shè)計不良 強度不夠； 穩(wěn)定性不好； 密封不良； 應(yīng)力集中； 外型缺陷、外露運動件； 缺乏必要的連接裝置； 構(gòu)成的材料不合適； 其他。b) 防護不良 沒有安全防護裝置或不完善； 沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分； 缺乏個體防護裝置或個體防護裝置不良； 沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；

23、 其他。c) 維修不良 廢舊、疲勞、過期而不更新； 出故障未處理； 平時維護不善； 其他。A.1.2 物料a) 物理性 高溫物（固體、氣體、液體）； 低溫物（固體、氣體、液體）； 粉塵與氣溶膠； 運動物。b) 化學性 易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）； 自燃性物質(zhì)； 有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質(zhì)）； 腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）； 其他化學性危險因素。c) 生物性 致病微生物（細菌、病毒、其他致病微生物）； 傳染病媒介物； 致害動物；致害植物

24、； 其他生物性危險源因素。A.1.3 有害噪聲的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.4 有害振動的產(chǎn)生（機械性、液體流動性、電磁性）A.1.5 有害電磁輻射的產(chǎn)生 電離輻射（X射線、離子、離子、高能電子束等）； 非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。A.2 人的不安全行為A.2.1 不按規(guī)定的方法 沒有用規(guī)定的方法使用機械、裝置等； 使用有毛病的機械、工具、用具等； 選擇機械、裝置、工具、用具等有誤； 離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等； 機械運轉(zhuǎn)超速； 送料或加料過快； 機動車超速； 機動車違章駕駛； 其他。A.2.2 不采取安全措施 不防止意外風險； 不防止機械裝置突然開動； 沒有信號就開車；

25、沒有信號就移動或放開物體； 其他。A.2.3 對運轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié) 對運轉(zhuǎn)中的機械裝置等； 對帶電設(shè)備； 對加壓容器； 對加熱物； 對裝有危險物； 其他。A.2.4 使安全防護裝置失效 拆掉、移走安全裝置； 使安全裝置不起作用； 安全裝置調(diào)整錯誤； 去掉其他防護物。A.2.5 制造危險狀態(tài) 貨物過載； 組裝中混有危險物； 把規(guī)定的東西換成不安全物； 臨時使用不安全設(shè)施；其他。A.2.6 使用保護用具的缺陷 不使用保護用具； 不穿安全服裝； 保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤。A.2.7 不安全放置 使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置； 車輛、物料運輸設(shè)備的不安全放置； 物料、

26、工具、垃圾等的不安全放置； 其他。A.2.8 接近危險場所 接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置； 接觸吊貨、接近貨物下面； 進入危險有害場所； 上或接觸易倒塌的物體； 攀、坐不安全場所； 其他。A.2.9 某些不安全行為用手代替工具；沒有確定安全就進行下一個動作；從中間、底下抽取貨物；扔代替用手遞；飛降、飛乘；不必要的奔跑；作弄人、惡作劇；其他。A.2.10 誤動作貨物拿得過多；拿物體的方法有誤；推、拉物體的方法不對；其他。A.2.11 其他不安全行動A.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷A.3.1 作業(yè)場所 沒有確保通路； 工作場所間隔不足； 機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷； 物體放置的位置不當； 物體堆積

27、方式不當； 對意外的擺動防范不夠； 信號缺陷（沒有或不當）；標志缺陷（沒有或不當）。A.3.2 環(huán)境因素 采光不良或有害光照； 通風不良或缺氧； 溫度過高或過低； 壓力過高或過低； 濕度不當； 給排水不良； 外部噪聲； 自然危險源（風、雨、雷、電、野獸、地形等）。A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生產(chǎn)保障a) 安全生產(chǎn)條件不具備；b) 沒有安全管理機構(gòu)或人員；c) 安全生產(chǎn)投入不足；d) 違反法規(guī)、標準。A.4.2 危險評價與控制a) 未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的隱患）；b) 未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、

28、材料有關(guān)的危險）；c) 對重要危險的控制措施不當。A.4.3 作用與職責a) 職責劃分不清；b) 職責分配相矛盾；c) 授權(quán)不清或不妥；d) 報告關(guān)系不明確或不正確。A.4.4 培訓與指導a) 沒有提供必要的培訓（包括針對變化的培訓）；b) 培訓計劃設(shè)計有缺陷；c) 培訓目的或目標不明確；d) 培訓方法有缺陷（包括培訓設(shè)備）；e) 知識更新和再培訓不夠；f) 缺乏技術(shù)指導。A.4.5 人員管理與工作安排a) 人員選擇不當無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題。b) 安全行為受責備，不安全行為被獎勵；c) 沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施；d) 工作安排不合理沒有安排或缺乏

29、合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。e) 未定期對有害作業(yè)人員進行體檢。A.4.6 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程a) 沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；b) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，不實際等）；c) 安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實。A.4.7 設(shè)備和工具a) 選擇不當，或關(guān)于設(shè)備的標準不適當；b) 未驗收或驗收不當；c) 保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）；d) 維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）；e) 過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）；f) 判廢

30、不當或廢舊處理和再次利用不妥；g) 無設(shè)備檔案或不完全。A.4.8 物料（含零部件）a) 運輸方式或運輸線路不妥；b) 保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；c) 包裝的缺陷；d) 未能正確識別危險物品；e) 使用不當，或廢棄物料處置不當；f) 缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當。A.4.9 設(shè)計a) 工藝、技術(shù)設(shè)計不當所采用的標準、規(guī)范或設(shè)計思路不當；設(shè)計輸入不當（不正確，陳舊，不可用）；設(shè)計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；無獨立的設(shè)計評估。b) 設(shè)備設(shè)計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題；c) 作業(yè)場所設(shè)計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境

31、參數(shù)等）；d) 設(shè)計不符合人機工效學要求。A.4.10 應(yīng)急準備與響應(yīng)a) 未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預案；b) 未進行必要的應(yīng)急培訓和演習；c) 應(yīng)急設(shè)施或物資不足；d) 應(yīng)急預案有缺陷，未評審和修改。A.4.11 相關(guān)方管理a) 對設(shè)計方、承包商、供應(yīng)商未進行資格預審；b) 對承包商的管理雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。c) 對供應(yīng)商的管理收貨項目與訂購項目不符；（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；d) 對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴格履行驗

32、收手續(xù)。A.4.12 監(jiān)控機制a) 安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；b) 安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；c) 事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；d) 整改措施未落實，未追蹤驗證；e) 未進行審核或管理評審，或開展不力；f) 無安全績效考核和評估或欠妥。A.4.13 溝通與協(xié)商a) 內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）； b) 與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機構(gòu)、鄰居單位、公眾等）； （上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標準，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控制和應(yīng)急措施，事故、不符合

33、及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）c) 最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位；d) 通訊方法和手段有缺陷；e) 員工權(quán)益保護未得到充分重視，全員參與機制缺乏。附件B風險矩陣分析法（LS）判斷準則風險矩陣法（簡稱LS），R=L×S ，其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合， L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。表B-1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則等級標 準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措