1、市光電公開轉讓說明書本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理承諾公開轉讓說明書不虛假記載、誤導性陳述或遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。本公司和主管會計工作的、會計機構保證公開轉讓說明書中財務會計資料真實、完整。全國轉讓系統(tǒng)公司對本公司股票公開轉讓所作的任何決定或意見，均不表明其對本公司股票的價值或投資者的作出實質性或者保證。任何與之相反的均屬虛假不實陳述。根據證券法的規(guī)定，本公司經營與的變化，由本公司自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。1市光電公開轉讓說明書事項提示本公司特別提醒投資者注意的事項：（一）公司治理風險公司設立后，雖然完善了法人治理機制，制定了適

2、應公司現階段發(fā)展的內部體系和管理制度。但仍可能發(fā)生不按制度執(zhí)行的情況。隨著公司快速發(fā)展，業(yè)務經營規(guī)模不斷擴大，不斷增加，對公司治理將會提出更高的要求。因此，未來經營中因公司治理不善，影響公司持續(xù)、經營的風險。（二）公司實際人不當的風險為公司實際人，其通過持股數量和擔任的職務對公司股東大會、董事會的運行有影響實際人利用其實際地位和管理職權對公司的經營決策、人事、財務等進行不當，可能給公司經營和其他股東利益帶來風險。（三）同業(yè)競爭風險公司實際人多家公司，部分公司的經營范圍同市光電的經營范圍部分重合，且部分公司研發(fā)或銷售的同市弘亮光電及其子公司產業(yè)鏈上的上下游潛在的同業(yè)競爭風險。（四）市場競爭風險由

3、于 LED 光源相較傳統(tǒng)光源有諸多優(yōu)勢，同時我國對于 LED 行業(yè)的扶持，LED 行業(yè)呈現快速發(fā)展態(tài)勢。這種態(tài)勢使 LED 行業(yè)吸引了大量資本，不斷出現新的廠商加入該行業(yè)。此外，隨著世界范圍內 LED 封裝及應用產業(yè)向以為主的亞洲地區(qū)轉移，國際知名 LED 廠商紛紛在我國建立生產基地，加大了我國的市場競爭。市場競爭的加劇可能會導致價格下降、提高市場份額難度增大。2市光電公開轉讓說明書（五）流失風險公司十分重視團隊的建設，公司成立以來培養(yǎng)了若干經驗豐富的研發(fā)、技術、經營及專業(yè)，形成了經驗豐富、業(yè)務能力較強的管理團隊、研發(fā)團隊、團隊。目前行業(yè)內具有綜合素質的高端技術十分緊缺，如果公司的高端技術流失

4、，將對公司的競爭力帶來不利影響。因此，公司流失風險。（六）非經常性損益風險報告期，公司非經常性損益金額分別為 1,817,507.51 元、1,281,498.72 元，占凈利潤比例分別為 65.15%、28.31%。非經常性損益主要系同一下合并的子公司在合并日前產生的凈損益。公司非經常性損益的變動將導致公司經營業(yè)績發(fā)生波動。（七）應收賬款發(fā)生呆壞賬的風險各報告期末，應收賬款余額分別為 28,127,581.34 元、38,228,428.35 元，占公司總資產比例分別為 51.80%、64.03%。各報告期末應收賬款余額較大。隨著公司銷售規(guī)模的擴大，應收賬款余額有可能繼續(xù)增加，如果公司對應收

5、賬款催收不力，或者公司客戶資信狀況、經營狀況出現惡化，導致應收賬款不能按合同規(guī)定及時收回，將可能給公司帶來呆壞賬風險，影響公司現金流及利潤情況。3市光電公開轉讓說明書目錄事項提示2目錄4釋義7第一節(jié)基本情況9一、公司基本情況9二、股票掛牌情況10三、公司股東情況12四、公司的股本形成及變化情況19五、公司設立以來資產重組情況24六、公司的子公司及分支機構24七、公司董事、監(jiān)事、高級管理簡歷30八、公司最近兩年的主要會計數據及財務指標簡表34九、與本次掛牌相關的機構情況35第二節(jié)公司業(yè)務37一、公司主營業(yè)務、主要或服務及用途37二、公司組織結構主要業(yè)務流程38三、公司與業(yè)務相關的關鍵資源要素42

6、四、與主營業(yè)務相關情況50五、公司商業(yè)模式61六、公司所處行業(yè)基本情況63七、公司未來發(fā)展與規(guī)劃77第三節(jié)公司治理79一、公司治理機制的建立和運行79二、董事會對公司治理機制執(zhí)行情況的評估結果81三、公司及控股股東、實際人報告期內的違法及受處罰情況844市光電公開轉讓說明書四、公司、仲裁情況89五、公司性的情況89六、同業(yè)競爭91七、公司資金是否被控股股東、實際人及其的其他企業(yè)占用的說明108八、公司董事、監(jiān)事、高級管理的情況109九、公司董事、監(jiān)事、高級管理報告期內的變動情況115第四節(jié)公司財務117一、最近兩年經審計的主要財務報表及審計意見117二、遵循企業(yè)會計準則的. 141三、主要會計

7、和會計估計及其變更情況及對公司利潤的影響141四、最近兩年的主要會計數據和財務指標152五、報告期利潤形成情況157六、公司最近兩年的主要資產情況170七、公司最近兩年的主要負債情況181八、報告期末股東權益情況、現金流量表補充資料187九、關聯方、關聯方及關聯方、關聯方往來191十、提醒投資者關注的期后事項、或有事項及其他重要事項207十一、報告期內資產評估情況209十二、股利分配和最近兩年分配及實施情況209十三、控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的基本情況210十四、對公司業(yè)績和持續(xù)經營產生不利影響的因素212第五節(jié)有關. 215一、公司全體董事、監(jiān)事及高級管理. 215二、主辦券商.

8、216三、律師. 217四、會計師事務所. 218五、資產評估機構. 219第六節(jié)附件2205市光電公開轉讓說明書一、主辦券商推薦報告220二、財務報表及審計報告220三、法律意見書220四、公司章程220五、全國轉讓系統(tǒng)公司同意掛牌的審查意見2206市光電公開轉讓說明書釋義除非本公開轉讓說明書另有所指，下列具有如下含義：7基礎術語公司、本公司、光電指市光電有限指市光電穩(wěn)瑞光電指市穩(wěn)瑞光電電指蘇州工業(yè)園區(qū)電投資指市投（有限合伙）投資指市投（有限合伙）投資指市投（有限合伙）()指市光電有限在設立的子公司光電電指地為的電上會事務所指上會會計師事務所（特殊普通合伙）信達律所指信達高級管理指公司總經理

9、、副總經務總監(jiān)主辦券商、方正證券指方正證券全國轉讓系統(tǒng)公司指全國中小企業(yè)轉讓系統(tǒng)公司業(yè)務規(guī)則指全國中小企業(yè) 轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）（2013 年 2 月 8 日-全國中小企業(yè) 轉讓系統(tǒng) 公司“股轉系統(tǒng)公告201340 號”發(fā)布，2013 年 12 月 30 日修改）掛牌指公司申請中小企業(yè)轉讓系統(tǒng)掛牌并公開轉讓元、指元、公司法指公司法（根據 2013 年 12 月 28 日第十二屆常務委員會第六次會議修訂）公司章程（草案）指根據發(fā)布非上市公眾公司監(jiān)管指引第 3 號章程必備條款規(guī)定制定，并經公司擬 2015 年第一次臨時股東大會通過并于掛牌后生效實施的 公司章程（草案）公司章程指市光電公司公司章

10、程本公開轉讓說指市光電公司公開轉讓說明書市光電公開轉讓說明書8明書三會指股東大會、董事會、監(jiān)事會“ 三會” 議事規(guī)則指股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則市監(jiān)局指市市場監(jiān)督管理局報告期指2014 年度、2015 年度專業(yè)術語認證指由認證機構證明、服務、管理體系符合相關技術規(guī)范的強制性要求或標準的合格評定活動。LED、LED 器件、LED 封裝器件指Light Emitting Diode，即發(fā)光二極管，是一種半導體固體發(fā)光器件LED 封裝指將 LED 發(fā)光管芯固定于 PCB 或支架完成電氣連接， 并采用環(huán)氧或硅膠包封固化過程，以保護管芯正常工作高耐候指應用于室外經受氣候的考驗的耐受

11、能力較強，室外氣候考驗光照、冷熱、風雨、細菌等造成的綜合破壞GREE指格力品牌，其家用空調、空調、空氣能熱水器、TOSOT生活電器、冰箱等。TCL指全球性規(guī)模經營的消費類企業(yè)集團之一直插式 LED指直插式發(fā)光二極管SMD LED指表面貼裝式發(fā)光二極管食人魚型 LED指直插式、線路板過孔焊接、金屬支架、反射杯、4 腳的發(fā)光二極管PLCC LED指塑封帶引線片式載體發(fā)光二極管封膠指把已經完成焊線工藝的半成品用環(huán)氧樹脂或硅膠將管芯和邦定線包裹的一個工序焊線指即為打線，是生產工藝中一種打線的方式，一般用于封裝前將內部電路用金屬線與封裝管腳連接的一個工序IATF指International Automo

12、tive Task Force，即國際汽車工作組，是由世界上主要的汽車 商及 于1996年成立的一個專門機構市光電公開轉讓說明書第一節(jié)基本情況一、公司基本情況中文名稱：市光電資本：1,683.10法定代表人：設立日期：2007 年 11 月 21 日公司設立日期：2016 年 2 月 5 日住所：市寶安區(qū)街道芙蓉工業(yè)區(qū)芙蓉第 39 號廠房 2 樓：518110：傳真：郵箱：kai統(tǒng)一信用代碼：91440300668514212L披露：所屬行業(yè)：根據發(fā)布的國民行業(yè)(GB/T4754-2011)，以及全國中小企業(yè)轉讓系統(tǒng)公司發(fā)布的掛牌公司管理型行業(yè)指引，公司主營業(yè)務屬于：“批發(fā)和零售業(yè)（代碼：F）

13、”之“批發(fā)業(yè)（代碼：F51）”之“機械發(fā)（代碼：F517）”之“其他機械F5179）”。、五金及批及批發(fā)（代碼：根據發(fā)布的上市公司行業(yè)指引（2012 年修訂），公司主營業(yè)務屬于“批發(fā)和零售業(yè)（代碼：F）”之“批發(fā)業(yè)（代碼：F51）”。9市光電公開轉讓說明書根據全國中小企業(yè)轉讓系統(tǒng)公司發(fā)布的掛牌公司投資型行業(yè)指引，公司主營業(yè)務屬于：“工業(yè)（代碼：12）”一級行業(yè)、“資本品（代碼：1210）”二級行業(yè)、“貿易公司與經銷商（代碼：121016）”三級行業(yè)、“貿易公司與經銷商（代碼：12101610）” 四級行業(yè)。經營范圍：發(fā)光二極管、光電的銷售；貨物及技術進出口(以上均不含法律、行政法規(guī)、決定規(guī)定需

14、前置審批和的項目，不含開辦商場)。發(fā)光二極管、光電的生產。主營業(yè)務：LED 封裝器件的研發(fā)與銷售業(yè)務，室內外照明、汽車指示、特殊照明、IT廣泛應用于家電指示、指示、顯示屏等領域。二、股票掛牌情況（一）股票掛牌概況股票代碼：【】股票：光電股票種類：普通股每股面值：1.00 元股票總量：16,831,000 股掛牌日期：【】年【】月【】日轉讓方式：協(xié)議轉讓（二）公司股東所持的限售安排及規(guī)定1、相關對股東所持的限制性規(guī)定公司法第一百四十一條規(guī)定：“發(fā)起人持有的公司，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開前已的，自公司股票在證券交上市之日起一年內不得轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理在任職期10市光電公

15、開轉讓說明書間每年轉讓的不得超過其所持有公司總數的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市之日起一年內不得轉讓。上述離職后半年內，不得轉讓其所持有的公司。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理轉讓其所持有的公司作出其他限制性規(guī)定。”全國中小企業(yè)轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）第 2.8 條規(guī)定：“掛牌公司控股股東及實際人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。掛牌前十二以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務取得的做市

16、初始庫存股票除外。因司法裁決、繼承等導致有限售期的股票持有人發(fā)生變更的，后續(xù)持有人應繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。”全國中小企業(yè)轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）第 2.9 條規(guī)定：“股票解除轉讓限制，掛牌公司向主辦券商提出，由主辦券商報全國轉讓系統(tǒng)公司備案。全國轉讓系統(tǒng)公司備案確認后，通知結算辦理解除限售登記。”公司章程第二十七條規(guī)定：發(fā)起人持有的本公司，自公司成立之日起 1 年內不得轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理應當向公司申報所持有的本公司的及其變動情況，在任職期間每年轉讓的不得超過其所持有本公司總數的 25%。上述離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司。”2、股東所持的限售安排公司于 2016 年 1 月

17、 17 日召開創(chuàng)立大會整體變更為公司，截至本公開轉讓說明書簽署日，公司現有股東持股情況及本次可進入全國中小企業(yè)轉讓系統(tǒng)公開轉讓的數量如下：11序號股東名稱職務持股數量（股）持股比例（%）是否質押或凍結的情況本次可轉讓的數量（股）1董事長兼總經理10,500,00062.38否0.002董事2,250,00013.37否0.00市光電公開轉讓說明書3、股東對所持自愿鎖定的承諾投資、投資、投資分別出具承諾函，承諾其持有光電的股票中小企業(yè)轉讓系統(tǒng)掛牌之日起至掛牌滿一年之日止的期間內不予轉讓。三、公司股東情況（一）公司股權結構圖（二）公司前十名股東及持有 5%以上股東的持股情況12序號股東名稱持股數量

18、（股）持股比例（%）股東性質110,500,00062.38境內自然人22,250,00013.37境內自然人32,250,00013.37境內自然人3董事2,250,00013.37否0.004投資-1,320,0007.84否0.005投資-244,0001.45否0.006投資-267,0001.59否0.00合計16,831,000100.00-0.00市光電公開轉讓說明書（三）公司控股股東及實際人基本情況及變更情況1、公司控股股東及實際人的認定截至本公開轉讓說明書出具日，直接持有公司 62.38%的，間接持有公司 2.43%的，合計持有公司 64.81%的，并擔任公司董事長兼總經理。

19、通過持股數量和所擔任的職務對公司的財務、人事和經營決策等具有力，為公司的控股股東及實際人。2、公司控股股東及實際人的基本情況，男，1974 年出生，國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1997年 3 月至 2001 年 5 月莞華論市場主管；2001 年 5 月至 2012年 6 月光電()副總經理；2004 年 2 月至今科技()董事；2004 年 9 月至今莞市監(jiān)事；2005 年 4 月至今歷任蘇州光電執(zhí)行董事兼總經理、執(zhí)行董事；2007 年11 至2016年 1 月圳市監(jiān)事、凱明光電執(zhí)行董事；2009 年 6 月至今任四川董事；2009 年 8 月至今歷電()光電監(jiān)事、執(zhí)行董事兼總經理；2

20、009 年 8 月至今光電()董事、穩(wěn)瑞光電()董事；2009 年11 月至今圳市凱明鴻監(jiān)事；2010 年 5 月至今2010 年 6 月至今光電()董事光電(電)董事；光電執(zhí)行董事兼總經理、董事、()董事；2010 年 6 月至今歷圳市凱電執(zhí)行董事兼總經理、執(zhí)行董事；2010 年 9 月至今歷任蘇州光電執(zhí)行董事兼總經理、執(zhí)行董事；2012 年 1 月至今光電董事；2012 年 4 月至今莞市建順監(jiān)事；2013 年 4 月至今光電董事；2013 年 7 月至今歷光電（）執(zhí)行董事兼總經理、執(zhí)行134市投資中心（有限合伙）1,320,0007.84境內合伙企業(yè)5市投資中心（有限合伙）244,000

21、1.45境內合伙企業(yè)6市投資中心（有限合伙）267,0001.59境內合伙企業(yè)合計16,831,000100.00市光電公開轉讓說明書董事；2014 年 2 月至 2015 年 8 月圳市準度光電監(jiān)事；2014 年 3月至今莞市弘富瑞執(zhí)行董事市光電執(zhí)行董事兼總經理；2014 年 8 月至 2016 年 1 月圳市弘度科技執(zhí)行董事；2015 年 6 月至今圳市餐飲光電()董事；2015 年 10 月至今歷管理執(zhí)行董事兼經理、執(zhí)行董事；2015 年 11 月至今投資執(zhí)行事務合伙人；2016 年 2 月至今投資執(zhí)行事務合伙人；2016年 1 月至今光電董事長、總經理。3、最近兩年內，公司實際人的變化

22、情況最近兩年內，公司實際人為。2015 年 9 月之前，雖不是控股股東，但一直擔任公司執(zhí)行董事兼總經理，并實際經營管理公司，公司控股股東與系夫妻在階段僅擔任監(jiān)事職務且不參與公司實際經營和決策，由一直實際經營公司。綜上所述，最近兩年內，公司實際人一直為，未發(fā)生變化。（四）股東之間的關聯截至本公開轉讓說明書簽署日，股東與股東為夫妻，股東為與之子。股東為投資、投資的執(zhí)行事務合伙人，為投資的執(zhí)行事務合伙人。（五）股東主體資格的適格性公司股東共 6 名，其中自然人股東 3 名，自然人股東不或曾經法律法規(guī)、任職規(guī)定不得擔任股東的情形或者不滿足規(guī)定的股東資格條件等主體資格瑕疵問題，具有和規(guī)范性文件規(guī)定擔任公

23、司股東的資格。公司股權清晰，不的情形。非自然人股東 3 名，分別為投資、投資、投資。投資的基本情況如下表：14企業(yè)名稱市投（有限合伙）主要經營場所市寶安區(qū)街道芙蓉工業(yè)區(qū)芙蓉第 39 號廠房市光電公開轉讓說明書投資的合伙人、出資額、財產份額如下表：15股東名稱出資額()出資比例(%)股東屬性股東類別280.000030.2900自然人普通合伙人王國民77.00008.3300自然人有限合伙人42.00004.5500自然人有限合伙人42.00004.5500自然人有限合伙人35.00003.7900自然人有限合伙人35.00003.7900自然人有限合伙人35.00003.7900自然人有限合伙

24、人30.10003.2600自然人有限合伙人30.10003.2600自然人有限合伙人唐君娥25.20002.7300自然人有限合伙人25.20002.7300自然人有限合伙人曾23.10002.5000自然人有限合伙人21.00002.2700自然人有限合伙人彭傳兵21.00002.2700自然人有限合伙人李21.00002.2700自然人有限合伙人張繼方21.00002.2700自然人有限合伙人17.50001.8900自然人有限合伙人17.50001.8900自然人有限合伙人國17.50001.8900自然人有限合伙人俠16.80001.8200自然人有限合伙人榮10.50001.140

25、0自然人有限合伙人9.80001.0600自然人有限合伙人普通合伙人類型有限合伙企業(yè)成立日期2015 年 11 月 5 日經營范圍股權投資（以上均不含證券、期貨、保險及其它金融業(yè)務以及法律、行政法規(guī)、決定規(guī)定在登記前須經批準的項目）;投資咨詢（根據法律、行政法規(guī)、決定等規(guī)定需要審批的，依法取得相關審批文件后方可經營）；資產管理。(不得從事信托、金融資產管理、證券資產業(yè)務)市光電公開轉讓說明書投資的基本情況如下表：投資的合伙人、出資額、財產份額如下表：16股東名稱出資額()出資比例(%)股東屬性股東類別10.50006.1400自然人普通合伙人10.50006.1400自然人有限合伙人9.800

26、05.7300自然人有限合伙人9.80005.7300自然人有限合伙人8.40004.9200自然人有限合伙人艾中逸7.70004.5100自然人有限合伙人企業(yè)名稱市投（有限合伙）主要經營場所市寶安區(qū)街道芙蓉工業(yè)區(qū)芙蓉第 39 號廠房普通合伙人類型有限合伙企業(yè)成立日期2015 年 11 月 12 日經營范圍股權投資、投資咨詢（不含限制項目）、資產管理。（法律、行政法規(guī)、決定的項目除外，限制的項目須取得后方可經營）9.80001.0600自然人有限合伙人李陳7.70000.8300自然人有限合伙人7.00000.7600自然人有限合伙人周小姣7.00000.7600自然人有限合伙人7.00000

27、.7600自然人有限合伙人7.00000.7600自然人有限合伙人東5.60000.6100自然人有限合伙人4.90000.5300自然人有限合伙人4.90000.5300自然人有限合伙人4.20000.4500自然人有限合伙人楊浪2.10000.2300自然人有限合伙人活2.10000.2300自然人有限合伙人1.40000.1500自然人有限合伙人市光電公開轉讓說明書投資的基本情況如下表：17企業(yè)名稱市投主要經營場所市寶安區(qū)街道芙蓉工業(yè)區(qū)芙蓉第 39 號廠房7.70004.5100自然人有限合伙人江美珍7.00004.1000自然人有限合伙人7.00004.1000自然人有限合伙人劉東陽5

28、.60003.2800自然人有限合伙人胡海成5.60003.2800自然人有限合伙人萬威4.90002.8700自然人有限合伙人4.90002.8700自然人有限合伙人陳4.90002.8700自然人有限合伙人張正發(fā)4.90002.8700自然人有限合伙人4.90002.8700自然人有限合伙人4.90002.8700自然人有限合伙人4.90002.8700自然人有限合伙人陳帥4.90002.8700自然人有限合伙人亞4.90002.8700自然人有限合伙人文雨4.90002.8700自然人有限合伙人左登坤3.50002.0500自然人有限合伙人3.50002.0500自然人有限合伙人唐愛香2

29、.80001.6400自然人有限合伙人全2.80001.6400自然人有限合伙人魏俊2.10001.2300自然人有限合伙人余瑞波2.10001.2300自然人有限合伙人2.10001.2300自然人有限合伙人2.10001.2300自然人有限合伙人周紋2.10001.2300自然人有限合伙人2.10001.2300自然人有限合伙人李德1.40000.8200自然人有限合伙人1.40000.8200自然人有限合伙人1.40000.8200自然人有限合伙人1.40000.8200自然人有限合伙人1.40000.8200自然人有限合伙人市光電公開轉讓說明書投資的合伙人、出資額、財產份額如下表：（六

30、）股權明晰情況公司股東所持公司不直接或間接的情形，股權結構清晰，股東所持公司亦不權屬爭議或潛在糾紛。（七）公司或其股東的私募基金備案經主辦券商核查投資、投資、投資的合伙協(xié)議，并了全國企業(yè)信用公示系統(tǒng)證券投資基金業(yè)中有關私募基金管理人及私募基金公示，投資、投資、投資除投資公司并不投資其他企業(yè)，不以非公開方式向合格投資者募集資金設立的情形，亦未聘請管理人進行投資管理。投資、投資、投資主要為投資光電而設立的外部投資18股東名稱出資額()出資比例(%)股東屬性股東類別9.00003.7453自然人普通合伙人張同140.400058.4270自然人有限合伙人羅27.000011.2360自然人有限合伙人

31、22.50009.3633自然人有限合伙人張忠文18.00007.4906自然人有限合伙人10.80004.4944自然人有限合伙人9.00003.7453自然人有限合伙人唐慶偉3.60001.4981自然人有限合伙人普通合伙人類型有限合伙企業(yè)成立日期2016 年 2 月 6 日經營范圍股權投資（不得從事證券投資活動、不得以公開方式募集資金開展投資活動、不得從事公開募集基金管理業(yè)務）、投資咨詢（不含中介服務、信托、證券、期貨、保險及其它金融業(yè)務）、資產管理（不得從事信托、金融資產管理、證券資產業(yè)務）。（法律、行政法規(guī)或者決定和規(guī)定在登記前須經批準的項目除外）市光電公開轉讓說明書企業(yè)，且通過自有

32、資金投資光電。因此，不屬于中民證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法及私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）規(guī)定的私募投資基金或私募投資基金管理人，不需履行私募基金備案或私募基金管理人登記備案手續(xù)。四、公司的股本形成及變化情況（一）2007 年 11 月，設立2007 年 10 月 16 日，市工商行政管理局核發(fā)了編號為“2007第 1138884號”的名稱預先核準通知書。根據該通知書，、擬在市設立的公司名稱為市光電。2007 年 11 月 8 日簽署了市光電章程，章程約定公司資本為 100，以貨幣資金出資，其中認繳出資額10的，出資比例為 10%；認繳出資額 90，出資比例為 9

33、0%。公司資本于簽發(fā)之日起兩年內繳足，首期出資額于登記前繳付，并且不低于資本的 20%。2007 年 11 月 9 日，中信會計師事務所出具驗資報告書（深中信驗報字（2007）第 528 號）審驗，截至 2007 年 11 月 6 日止，公司（籌）已收到股東、繳納的首次繳納資本合計20。2007 年 11 月 21 日，市監(jiān)局核發(fā)了號為 440306103005682 的企業(yè)法人。有限設立時，各股東持股情況如下：（二）2008 年 6 月，增加實繳資本2008 年 6 月 11 日，公司作出股東會決議，同意變更公司實收資本，即由原來的實收資本20，變更為實收資本100。實收資本到位19序號股東

34、認繳出資額()實繳出資額（）出資方式19010貨幣21010貨幣合計10020市光電公開轉讓說明書10，占資本 10%；后各股東出資情況為：出資出資90，占資本 90%。2008 年 6 月 13 日，中信會計師事務所出具驗資報告（深中信驗報字（2008）第 259 號）審驗 2008 年 6 月 12 日止，公司已收到繳納的第二期出資，本期實收資本合計80。連同第一期出資公司股東累計實繳資本10090，占已登記資本總額的 100%。其中貨幣出資 90%（貨幣出資 10%（10）；）。2008 年 6 月 18 日，有限辦理完畢本次實收資本的工商變更，本次實繳資本增加后，各股東的持股情況如下：

35、（三）2015 年 9 月，第一次增加資本2015 年 9 月 11 日，有限召開股東會，一致同意增加資本至 1,100，其中出資 770 萬（持股比例 70%），出資 165 萬（持股比例 15%），其中出資 165 萬（持股比例出資 165 萬（持股為 15%），比例 15%）為新增股東，本次增資價格為 1 元/股。同日，全體股東就增資事項修改了公司章程。2015 年 10 月 16 日中茂會計師事務所（普通合伙）出具中茂驗字2015第 20 號驗資報告，截至 2015 年 10 月 15 日有限已收到新增實收資本 1,000，變更后的資本為 1,100，實收資本為 1,100。2015

36、年 9 月 15 日，有限辦理完畢本次增資的工商變更。本次增資完成后，各股東的持股情況如下：20序號股東名稱出資額（）持股比例（%）出資方式177070貨幣216515貨幣316515貨幣序號股東認繳出資額()實繳出資額（出資方式19090貨幣21010貨幣合計100100市光電公開轉讓說明書（四）公司設立1、決策2016 年 1 月 2 日，有限股東會作出決議，審議通過以截至 2015 年 10月 31 日經審計的產折股整體變更為。的全體股東作為發(fā)起人，以其各自持有的所對應的產份額折合為有限公司的發(fā)起人。2、審計2016 年1 月2 日，上會會計師事務所（特殊普通合伙）出具“上會師報字（20

37、16）第 0112 號”審計報告，截至 2015 年 10 月 31 日，有限經審計母公司的凈資產為 1,595.13。3、評估2016 年 1 月 3 日，聯資產評估土地房地產估價出具“制改造涉及的聯評報字（2016）第 2-034 號”市光電擬產價值評估項目資產評估報告，經評估，有限于評估基準日（2015 年 10月 31 日）的產評估值為 1,878.64。4、發(fā)起人協(xié)議2016 年 1 月 15 日，有限的全體股東作為發(fā)起人簽署了市光（籌）發(fā)起人協(xié)議（以下“發(fā)起人協(xié)議”）。電5、驗資2016 年 1 月 17 日，上會會計師事務所（特殊普通合伙）“上會師報字（2016）第 1044 號

38、”驗資報告驗證，截止 2015 年 10 月 31 日，公司已根據公司法有關規(guī)定及公司折股方案， 將截至 2015 年 1015,951,311.22 元按照 1：0.9404 的折股比例折合月 31 日經審計的產股本，計 1,500 萬股，每股面值為 1.00 元，折股后剩余金額計入公司的資本公積。6、創(chuàng)立大會21合計1100100市光電公開轉讓說明書2016 年 1 月 17 日，公司召開創(chuàng)立大會暨第一次股東大會，審議通過本次整體變更的折股方案、公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則等議案產生第一屆董事會與第一屆監(jiān)事會中股東代表監(jiān)事，并公司董事會辦理設立的所有事宜。7、

39、工商登記2016 年 2 月 5 日，市監(jiān)局依法核準有限整體變更發(fā)起設立為公司的事項，并核發(fā)了新的。公司成立后，各股東持股情況如下：8、整體變更完稅情況公司整體變更為公司時，以產折股的同時增加了公司股本，公司自然人股東、三人需要繳納個人所得稅。、正在通過光電向主管稅務機關申請緩交本次應繳納的。、三人同時做出承諾，將依法、按時、足額繳納公司歷次股權變動過程中所涉及的個人所得稅，如稅務機關追繳，個人無條件全額繳納所得稅及因此產生的相關費用，如公司因此受到主管機關處罰，三人無條件全額承擔產生的所有費用。（五）2016 年 3 月 2 日公司第一次增資2016 年 2 月 16 日光電召開第一屆董事會

40、第二次會議，審議通過了關于市光電股票的議案、關于審議修改市光電章程的議案、關于提請召開公司 2016 年第一次臨時股東大會的議案等議案，并將股票等議案提交股東大會審議。2016 年 3 月 2 日光電召開 2016 年第一臨時股東大會，審議并通過關22序號股東名稱持股數（股）持股比例（%）110,500,00070.0022,250,00015.0032,250,00015.00合計15,000,000100.00市光電公開轉讓說明書于市光電股票的議案，決定亮投資定向132 萬股股票，投資定向24.4 萬股股票。本次價格為 7 元/股。2016 年 3 月 26 日，上會會計師事務所出具“上會

41、深報字（2016）第 0028號”驗資報告驗證：截止 2016 年 3 月 4 日，光電已收到投資、投資總計 1094.80出資款，其中新增資本156.40，新增資本公積 938.40。2016 年 3 月 2 日，光電辦理完畢本次增資的工商備案事宜，本次增資光電的股權結構為：后（六）2016 年 3 月 28 日公司第二次增資2016 年 3 月 13 日光電召開第一屆董事會第三次會議，審議并通過關于市光電股票的議案、關于審議修改市光電章程的議案、關于提請召開公司 2016 年第二次臨時股東大會的議案等議案，并將股票等議案提交股東大會審議。2016 年 3 月 28 日，光電召開 2016

42、年第二次臨時股東大會，審議并通過關于市光電股票的議案等事項，決定冠投資定向26.7 萬股股票，本次價格為 9 元/股。2016 年 4 月 12 日，上會會計師事務所出具“上會深報字（2016）第 0063號”驗資報告驗證：截止 2016 年 4 月 11 日，光電已收到投資 240.3 萬元出資款，其中新增資本26.7，新增資本公積 213.6。2016 年 4 月 8 日，光電辦理完畢本次增資的工商備案事宜，本次增資23序號股東名稱持股數（股）持股比例（%）110,500,00063.3922,250,00013.5832,250,00013.584投資1,320,0007.975投資24

43、4,0001.47合計16,564,000100.00市光電公開轉讓說明書后光電的股權結構為：公司成立后，公司兩次股票行為，均依據公司法、公司章程等規(guī)定履行了通知、表決等程序，并形成有效表決公司的股票符合證券法、公司法等的規(guī)定，不通過向不特定公開募集的情形，不或其他利益安排的情形，合法合規(guī)。五、公司設立以來資產重組情況公司自設立以來未進行資產重組。六、公司的子公司及分支機構截至本公開轉讓說明書簽署日，公司擁有 3 家全資子公司，無參股公司和分公司。（一）穩(wěn)瑞光電1、穩(wěn)瑞光電的基本情況24市穩(wěn)瑞光電號440306104223942成立日期2009 年 8 月 19 日住所市寶安區(qū)街道芙蓉工業(yè)區(qū)芙

44、蓉第 39 號廠房 1 樓 102法定代表人經營范圍發(fā)光二極管、光電的銷售；國內貿物及技術進出口。（法律、序號股東名稱持股數量（股）持股比例（%）110,500,00062.3822,250,00013.3732,250,00013.374投資1,320,0007.845投資244,0001.457投資267,0001.59合計16,831,000100.00市光電公開轉讓說明書2、穩(wěn)瑞光電的歷史沿革（1）2009 年 8 月，設立2009 年 7 月 9 日，市工商行政管理局核發(fā)了編號為“2009第 2192286號”的名稱預先核準通知書。根據該通知書，、擬在市設立的公司名稱為市穩(wěn)瑞光電。2009 年 7 月 28 日，中信會計師事務所出具驗資報告書（深中信驗報字（2009）第 319 號）。根據該驗資報告，截至 2009 年 7 月 24 日止，公司（籌）100已收到股東、繳納的資本合計。20