1、中國石油天然氣集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理辦法第一章總則第一條 為規(guī)范中國石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）物資 供應(yīng)商（以下簡稱供應(yīng)商）管理，根據(jù)中國石油天然氣集團(tuán)公司物資采 購管理辦法和中國石油天然氣集團(tuán)公司境外項目物資采購管理辦法 制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)公司總部部門、專業(yè)分公司及集團(tuán)公司全 資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）供應(yīng)商管理。集團(tuán)公司和所屬企業(yè)的控股公司通過法定程序?qū)嵤┍巨k法。第三條本辦法所稱供應(yīng)商是指為集團(tuán)公司和所屬企業(yè)提供物資的經(jīng) 營者。包括一級采購物資供應(yīng)商和二級采購物資供應(yīng)商。一級采購物資供應(yīng)商是指提供一級采購物資和境外項目總部管理目錄 物資的供應(yīng)商

2、；二級采購物資供應(yīng)商是指僅提供二級采購物資和境外項目 總部管理目錄以外物資的供應(yīng)商。第四條本辦法所稱供應(yīng)商管理包括供應(yīng)商準(zhǔn)入、供應(yīng)商考核評價、 供應(yīng)商日常管理等。I I r I II * I第五條 集團(tuán)公司供應(yīng)商管理實行統(tǒng)一歸口，兩級管理。第六條 集團(tuán)公司供應(yīng)商管理遵循以下原則：（一）公開自愿，少量優(yōu)秀；（二）動態(tài)管理，資源共享；（三）全球?qū)ぴ矗セ蓦p贏。第七條集團(tuán)公司建立統(tǒng)一的供應(yīng)商庫，通過物資采購管理信息系統(tǒng)歡迎閱讀實現(xiàn)管理。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)物資采購應(yīng)在集團(tuán)公司供應(yīng)商庫中選擇供應(yīng)商。國 家或集團(tuán)公司規(guī)定必須公開招標(biāo)采購的，以及境外項目所在國法律、項目協(xié) 議、公司章程對選商有限制性規(guī)定的除

3、外。第八條集團(tuán)公司擇優(yōu)發(fā)展戰(zhàn)略供應(yīng)商，實行統(tǒng)一管理。與戰(zhàn)略供應(yīng) 商建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，通過與供應(yīng)商的協(xié)同協(xié)作，提升核心價值，互 惠共贏，實現(xiàn)采購增值。第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé).第九條 集團(tuán)公司物資采購管理部是集團(tuán)公司供應(yīng)商歸口管理部門， 履行以下主要職責(zé)：（一）制訂集團(tuán)公司供應(yīng)商管理規(guī)章制度；（二）負(fù)責(zé)一級采購物資供應(yīng)商管理；（三）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司戰(zhàn)略供應(yīng)商管理；（四）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司供應(yīng)商庫管理；（五）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬企業(yè)供應(yīng)商管理工作。i . J F 1 I- I集團(tuán)公司相關(guān)部門按職能分工負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理相應(yīng)工作。第十條專業(yè)分公司履行以下主要職責(zé)：（一）參與業(yè)務(wù)范圍內(nèi)集團(tuán)公司一級采購物資供應(yīng)商管理工

4、作；（二）參與業(yè)務(wù)范圍內(nèi)集團(tuán)公司戰(zhàn)略供應(yīng)商發(fā)展和考評工作。第十一條所屬企業(yè)履行以下主要職責(zé)：（一）貫徹落實集團(tuán)公司供應(yīng)商管理規(guī)章制度；（二）按照管理權(quán)限負(fù)責(zé)二級采購物資供應(yīng)商的管理；（三）參與一級采購物資供應(yīng)商管理工作。所屬企業(yè)物資采購管理部門是本企業(yè)供應(yīng)商的歸口管理部門。第三章準(zhǔn)入管理第一節(jié)一般規(guī)定第十二條集團(tuán)公司供應(yīng)商準(zhǔn)入（以下簡稱供應(yīng)商準(zhǔn)入）實行公開招 標(biāo)資格審查（以下簡稱資格審查）制度。原則上每年二季度組織開展。第十三條供應(yīng)商準(zhǔn)入以制造商為主，依據(jù)石油工業(yè)物資分類與代 碼（SY/T5497 ）按物資品名實行準(zhǔn)入。第十四條擬準(zhǔn)入的供應(yīng)商應(yīng)具備以下基本條件：（一）一般應(yīng)具有法人資格；（二）

5、具備所在國要求必須取得的質(zhì)量、安全、環(huán)保認(rèn)證以及其他生 產(chǎn)經(jīng)營許可；（三）具有良好的商業(yè)信譽和合規(guī)表現(xiàn)，近三年經(jīng)營活動中無違法違 規(guī)記錄；（四）具備完備的質(zhì)量保證體系，近三年無重大質(zhì)量問題、事故；（五）具有履行合同的能力、良好的經(jīng)營業(yè)績和售后服務(wù)能力；（六）具備集團(tuán)公司規(guī)定的其他條件。第十五條 提供經(jīng)國家有關(guān)部門或集團(tuán)公司認(rèn)可的新產(chǎn)品、節(jié)能環(huán)保 型產(chǎn)品、具有自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的供應(yīng)商同等條件下優(yōu)先準(zhǔn)入。第十六條不得對庫內(nèi)同一供應(yīng)商的同一物資品名重復(fù)準(zhǔn)入。I * II I第二節(jié)準(zhǔn)入程序第十七條 供應(yīng)商準(zhǔn)入按照供應(yīng)商網(wǎng)上注冊、準(zhǔn)入方案編制、準(zhǔn)入方 案審批、資格審查、現(xiàn)場考察、準(zhǔn)入公示和信息錄入的程序

6、進(jìn)行。第十八條 自愿申請準(zhǔn)入的供應(yīng)商應(yīng)在物資采購管理信息系統(tǒng)中注冊 并填報相關(guān)要求資料。第十九條專業(yè)工作組根據(jù)供應(yīng)商申請、市場資源情況按需編制準(zhǔn)入歡迎閱讀方案，報物資采購管理部門審批前款所稱專業(yè)工作組是指落實供應(yīng)商準(zhǔn)入、現(xiàn)場考察、考核評價等具體工作的機(jī)構(gòu)。專業(yè)工作組成員應(yīng)包括供應(yīng)商管理、采購、質(zhì)量、技術(shù)、 安全環(huán)保等專業(yè)人員。一級采購物資供應(yīng)商專業(yè)工作組由授權(quán)集中采購管 理小組牽頭組建，二級采購物資供應(yīng)商專業(yè)工作組由所屬企業(yè)根據(jù)實際需 要組建。第二十條 準(zhǔn)入方案應(yīng)包括庫內(nèi)供應(yīng)商狀況、市場供應(yīng)資源狀況、準(zhǔn) 入優(yōu)選原則、評審標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場考察安排等內(nèi)容。現(xiàn)場考察安排應(yīng)包括考察 對象選擇、考察評價方法、

7、考察評分標(biāo)準(zhǔn)、考察人員構(gòu)成等內(nèi)容。確需代理商或貿(mào)易商準(zhǔn)入的，應(yīng)按照嚴(yán)控數(shù)量、區(qū)域合理、滿足供應(yīng) 的原則在準(zhǔn)入方案中提由配置需求及建議。第二十一條物資采購管理部門組織供應(yīng)商評審委員會對準(zhǔn)入方案進(jìn) 行評審。前款所稱供應(yīng)商評審委員會是指負(fù)責(zé)戰(zhàn)略供應(yīng)商發(fā)展、審議供應(yīng)商準(zhǔn) 入方案等供應(yīng)商管理有關(guān)重大事項的審議機(jī)構(gòu)。一級采購物資供應(yīng)商評審i . J F 1 I- I委員會由物資采購管理部組建，成員包括集團(tuán)公司相關(guān)部門、專業(yè)分公司、 所屬企業(yè)代表和技術(shù)、商務(wù)及法律等專家。二級采購物資供應(yīng)商評審委員 會由所屬企業(yè)根據(jù)實際需要組建。第二十二條 準(zhǔn)入方案評審?fù)ㄟ^后，應(yīng)委托集團(tuán)公司系統(tǒng)內(nèi)有資質(zhì)的 招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)實施資

8、格審查。第二十三條招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)評審?fù)ㄟ^的準(zhǔn)入方案和委托要求，按照 集團(tuán)公司招投標(biāo)管理相關(guān)規(guī)定編制資格審查文件，在中國石油招標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)發(fā) 布公開招標(biāo)資格審查公告，并組織實施。第二十四條 招標(biāo)完成后，招標(biāo)專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)向物資采購管理部門提交 資格審查報告。歡迎閱讀第二十五條 物資采購管理部門根據(jù)資格審查報告以及評審?fù)ㄟ^的準(zhǔn) 入方案，委托專業(yè)工作組開展供應(yīng)商現(xiàn)場考察。現(xiàn)場考察應(yīng)包括企業(yè)概況、 生產(chǎn)設(shè)備和經(jīng)營情況、質(zhì)量控制、研發(fā)能力、產(chǎn)品實際使用情況、HSE及企業(yè)社會責(zé)任等內(nèi)容。對于注冊地在境外的制造商，專業(yè)工作組可視情況提由現(xiàn)場考察意見 報物資采購管理部門備案。第二十六條 現(xiàn)場考察后，專業(yè)工作組向物資

9、采購管理部門提報現(xiàn)場 考察報告和準(zhǔn)入意見。物資采購管理部門在中國石油招標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)公示，公 示期不少于三日。第二十七條公示期滿后，通過公示的供應(yīng)商在物資采購管理信息系 統(tǒng)上簽署準(zhǔn)入承諾書并完成信息錄入。第二十八條 專業(yè)工作組應(yīng)將準(zhǔn)入方案、資格審查報告、現(xiàn)場考察報告 等準(zhǔn)入資料在物資采購管理信息系統(tǒng)中及時進(jìn)行歸檔。第三節(jié)其他要求 X i I i,. * I I- I第二十九條 公開招標(biāo)采購項目中的中標(biāo)供應(yīng)商，可在物資采購管理 信息系統(tǒng)提交招標(biāo)公告、中標(biāo)通知書、采購單位意見，經(jīng)物資采購管理部 門核實后直接辦理準(zhǔn)入。需組織開展現(xiàn)場考察的，由專業(yè)工作組組織實施 并提由考察意見。第三十條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)全

10、資或控股具有獨立法人資格的制造 企業(yè)的準(zhǔn)入，分別由所屬專業(yè)分公司及所屬企業(yè)組織專家評審后形成準(zhǔn)入 意見，按權(quán)限向物資采購管理部門提交評審報告和權(quán)屬關(guān)系證明后辦理準(zhǔn) 入。第三十一條 代理商準(zhǔn)入由專業(yè)工作組依據(jù)批準(zhǔn)的準(zhǔn)入方案通知通過 資格審查的制造商提由代理商名單，審查確定后報物資采購管理部門備案歡迎閱讀發(fā)布。制造商需要變更代理商的，按照有進(jìn)有生、總量控制的原則，由制 造商向相關(guān)專業(yè)工作組提由申請，專業(yè)工作組審查確定后報物資采購管理 部門備案發(fā)布。第三十二條貿(mào)易商參加資格審查時與制造商分別排序。第三十三條 庫內(nèi)供應(yīng)商的子公司及因收購、合并、分立形成的具有 獨立法人資格的新企業(yè)，按資格審查程序準(zhǔn)入。

11、第三十四條庫內(nèi)供應(yīng)商從二級采購物資供應(yīng)商變更為一級采購物資 供應(yīng)商的，按資格審查程序重新準(zhǔn)入。第三十五條 庫內(nèi)供應(yīng)商申請已準(zhǔn)入小類下新增品種的，由專業(yè)工作 組組織專家評審并提由準(zhǔn)入意見，報物資采購管理部門核準(zhǔn)后準(zhǔn)入。第三十六條 供應(yīng)商申請減少準(zhǔn)入產(chǎn)品的，由供應(yīng)商在物資采購管理 信息系統(tǒng)中自行減項。第三十七條 不適宜公開招標(biāo)資格審查準(zhǔn)入的，由物資采購管理部門 按管理權(quán)限審查后，可采用其他公開的方式進(jìn)行準(zhǔn)入，結(jié)果在中國石油招 標(biāo)投標(biāo)網(wǎng)上公示后辦理準(zhǔn)入。i . J F 1 I- I第四章考核評價第三十八條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)原則上每年一季度組織對庫內(nèi)上年 度有交易的供應(yīng)商開展考核評價。第三十九條 考

12、核評價應(yīng)綜合評價供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、合同履約、售 后服務(wù)、誠信經(jīng)營、協(xié)同能力、供應(yīng)份額等情況。第四十條 考核評價按照確定考評標(biāo)準(zhǔn)、組織量化考評、發(fā)布考評結(jié) 果的程序?qū)嵤５谒氖粭l 物資采購管理部門組織確定年度考核評價標(biāo)準(zhǔn)，包括考 評對象、考評指標(biāo)及權(quán)重系數(shù)、量化評分標(biāo)準(zhǔn)、參評單位、考評結(jié)果分級 等。歡迎閱讀第四十二條物資采購管理部門按照年度考評標(biāo)準(zhǔn)組織開展供應(yīng)商量 化評價。參加考核評價的單位應(yīng)包括專業(yè)工作組、最終用戶及采購、倉儲 部門等。第四十三條 依據(jù)量化評價成績，由物資采購管理部門組織確定考評 結(jié)果，將供應(yīng)商分為考評合格與考評不合格，考評結(jié)果及時在物資采購管 理信息系統(tǒng)上發(fā)布。第四十四條

13、考評合格的供應(yīng)商分 A、B、C三級。A級供應(yīng)商數(shù)量控 制在總量的5%以內(nèi)，B級供應(yīng)商數(shù)量控制在總量的 15%以內(nèi)。考評不合 格的供應(yīng)商暫停交易權(quán)限，限期整改。第四十五條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)采購、供應(yīng)鏈建設(shè)等業(yè)務(wù)應(yīng)充分應(yīng) 用考評結(jié)果，實現(xiàn)閉環(huán)管理。物資采購選商中，對考核評價結(jié)果為A、B級的供應(yīng)商，可予以適當(dāng)加分獎勵。第五章 日常管理第四十六條 日常管理包括供應(yīng)商的信息動態(tài)維護(hù)、履約情況跟蹤與 評價、溝通機(jī)制、異議及投訴處理等。i . J F 1 I- I第四十七條庫內(nèi)供應(yīng)商信息變更，由供應(yīng)商自行在物資采購管理信息系 統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)，按權(quán)限由物資采購管理部門核實后生效。第四十八條'二級采購物

14、資供應(yīng)商的首個物資品名的準(zhǔn)入單位為其集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理單位。庫內(nèi)一級采購物資供應(yīng)商降為二級采購物資 供應(yīng)商的，由物資采購管理部根據(jù)近幾年合同簽約情況指定一家所屬企業(yè) 作為該物資供應(yīng)商管理單位。第四十九條所屬企業(yè)物資采購管理部門應(yīng)以合同為單元組織對供應(yīng) 商開展履約情況跟蹤記錄和評價，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)通知供應(yīng)商及時解決。需要集 團(tuán)公司解決的，應(yīng)及時報告集團(tuán)公司物資采購管理部協(xié)調(diào)解決。供應(yīng)商日常 表現(xiàn)作為年度考評的重要內(nèi)容。歡迎閱讀第五十條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)物資采購管理部門應(yīng)與供應(yīng)商建立定 期溝通和信息反饋工作機(jī)制，增強(qiáng)相互理解和信任。在產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)創(chuàng) 新、人才培養(yǎng)和知識分享上加強(qiáng)合作，優(yōu)勢互補(bǔ)，不

15、斷改進(jìn)和提升供應(yīng)鏈 的協(xié)同水平。第五十一條集團(tuán)公司及所屬企業(yè)物資采購管理部門應(yīng)加強(qiáng)供應(yīng)商質(zhì) 量源頭管理，通過采取豉勵供應(yīng)商早期介入、強(qiáng)化對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與程序的相 互理解、持續(xù)跟蹤供應(yīng)商質(zhì)量績效等措施管控好采購物資質(zhì)量。第五十二條 對由現(xiàn)問題的供應(yīng)商，物資采購管理部門可視嚴(yán)重程度， 由輕到重給予警告、降級、暫停交易權(quán)限、取消產(chǎn)品準(zhǔn)入資格、取消供應(yīng) 商準(zhǔn)入資格的處理，并通過物資采購管理信息系統(tǒng)通報。第五十三條對不解決問題、解決不及時或措施不當(dāng)?shù)墓?yīng)商應(yīng)予以做a白口。第五十四條 供應(yīng)商由現(xiàn)合同履約、售后服務(wù)不及時等行為，未造成 嚴(yán)重后果的，按權(quán)限對年度考評結(jié)果予以降級處理。第五十五條 供應(yīng)商由現(xiàn)合同履約

16、、售后服務(wù)嚴(yán)重問題，相關(guān)產(chǎn)品認(rèn) i . J F 1 I- I證或資質(zhì)逾期不予更新，或存在質(zhì)量、安全、環(huán)保重大質(zhì)疑對集團(tuán)公司生 產(chǎn)建設(shè)造成影響等情形的，予以暫停相關(guān)產(chǎn)品交易權(quán)限六個月至一年的處 理。第五十六條供應(yīng)商采取商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭等違背誠信原則的手段 獲取準(zhǔn)入資格，或因產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保問題給集團(tuán)公司造成較大損失的, 給予取消相關(guān)產(chǎn)品準(zhǔn)入資格兩年的處理。第五十七條供應(yīng)商違反國家法律強(qiáng)制性規(guī)定，造成產(chǎn)品質(zhì)量、安全、 環(huán)保重大事故的，予以取消供應(yīng)商準(zhǔn)入資格三年的處理。第五十八條暫停供應(yīng)商產(chǎn)品交易權(quán)限處置到期的，可視供應(yīng)商整改 情況，經(jīng)物資采購管理部門組織評審后予以解除或暫停延期的處理。取消歡迎閱讀準(zhǔn)入資格的供應(yīng)商，到期可重新按資格審查程序準(zhǔn)入。第五十九條 物資采購管理部門應(yīng)對供應(yīng)商的正當(dāng)投訴予以受理。第六章監(jiān)督與責(zé)任第六十條集團(tuán)公司物資采購管理部采取網(wǎng)上抽查、現(xiàn)場檢查等方式 監(jiān)督和檢查所屬企業(yè)供應(yīng)商管理工作。集團(tuán)公司和所屬企業(yè)監(jiān)察部門按照職責(zé)范圍，對供應(yīng)商管理進(jìn)行監(jiān)察第六十一條 違反本