1、附件全國中小企業股分轉讓系統股票轉讓方式確信及變更指引第一章總那么第一條為明確全國中小企業股分轉讓系統（以下簡稱全國股轉系統）申請桂牌公司、桂牌公司股票（以下簡稱股票）轉讓方式的確信、變更和做市商加入、退由等相關事宜，依照全國中小企業股分轉讓系統業務規那么（試行）、全國中小企業股分轉讓系統股票轉讓細那么（以下簡稱轉讓細那么）等有關規定，制定本指引。第二條做市轉讓方式和集合競價轉讓方式的確信及變更適用本指引。持續競價轉讓的實施條件、持續競價轉讓方式的確信及有關變更要求，由全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）另行制定。第三條申請桂牌公司股東大會應當就股票采取做市轉讓方式或集

2、合競價轉讓方式作由決議。股票桂牌時擬采取集合競價轉讓方式的，全國股轉系統依照桂牌公司所屬市場層級確信其股票集合競價撮合頻次。第四條桂牌公司提由申請并經全國股轉公司同意，能夠變更股票轉讓方式。桂牌公司擬申請變更股票轉讓方式的，具股東大會應當就股票轉讓方式變更事宜作由決議。桂牌公司應當在股東大會會議終止后2個轉讓日內在全國股轉公司指定信息披露平臺（以下簡稱指定網站）公告決議內容。第五條股票擬變更為集合競價轉讓方式的，全國股轉系統依照桂牌公司所屬市場層級確信其股票集合競價撮合頻次。采取集合競價轉讓方式的股票，桂牌公司所屬市場層級調整時，全國股轉系統將在其市場層級調整生效當日對其股票的撮合頻次進行調整

3、。第二章申請桂牌公司股票轉讓方式的確信第六條股票桂牌時擬采取集合競價轉讓方式的，申請桂牌公司應當在提交桂牌申請材料的同時，向全國股轉公司提交以下材料：（一）關于股票采取集合競價轉讓方式的申請（附件1）;（二）關于同意公司股票采取集合競價轉讓方式的股東大會決議；（三）全國股轉公司要求提交的其他材料。第七條股票桂牌時擬采取做市轉讓方式的，應當具有以下條件：（一）2家以上做市商同意為申請桂牌公司股票提供做市報價效勞，且其中一家做市商為推薦該股票桂牌的主辦券商或該主辦券商的母（子）公司；（二）做市商合計取得不低于申請桂牌公司總股本5%或100萬股（以孰低為準），且每家做市商不低于10萬股的做市庫存股票

4、；（三）全國股轉公司規定的其他條件。第八條股票桂牌時擬采取做市轉讓方式的，申請桂牌公司應當在提交桂牌申請材料的同時，向全國股轉公司提交以下材料：（一）關于股票采取做市轉讓方式的申請（附件2）;（二）關于同意公司股票采取做市轉讓方式的股東大會決議；（三）做市商為申請桂牌公司股票提供做市報價效勞率請（附件3）;（四）全國股轉公司要求的其他材料。第九條全國股轉公司在由具同意桂牌審查意見時，確認申請桂牌公司股票的轉讓方式。第十條股票采取做市轉讓方式的，申請桂牌公司應當在股票桂牌前確認做市商做市庫存股票已經依照中國證券記錄結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）要求記錄于做市商做市專用證券賬戶，并將做市商做

5、市庫存股票記錄結果向全國股轉公司報告。第十一條申請桂牌公司應當依照全國股轉公司的要求在公布轉讓說明書和桂牌提示性公告（附件4）中披露其股票轉讓方式。第三章集合競價轉讓方式變更為做市轉讓方式第十二條采取集合競價轉讓方式的股票，桂牌公司中請變更為做市轉讓方式的，應當符合以下條件：（一）2家以上做市商同意為該股票提供做市報價效勞，而且每家做市商已取得不低于10萬股的做市庫存股票；（二）全國股轉公司規定的其他條件。第十三條桂牌公司應當在作由有關變更轉讓方式的決議后6個月內，向全國股轉公司提交以下申請材料：（一）變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請（附件5）;（二）桂牌公司關于變更股票轉讓方式的股東大會決

6、議；（三）做市商為桂牌公司股票提供做市報價效勞申請（附件6）;（四）全國股轉公司要求的其他材料。第十四條全國股轉公司收到申請材料后，在3個轉讓日內由具意見，并于由具意見當日收市后通知桂牌公司和相關做市商。桂牌公司應當于全國股轉公司由具意見當日在指定網站公告（附件7）。第十五條全國股轉公司同意桂牌公司股票轉讓方式變更為做市轉讓方式的，自全國股轉公司由具意見之往后第二個轉讓日起該股票轉讓方式變更為做市轉讓方式，相關做市商應當履行對該股票的做市報價義務。第四章做市轉讓方式變更為集合競價轉讓方式第十六條采取做市轉讓方式的股票，桂牌公司申請變更為集合競價轉讓方式的，應當符合以下條件：（一）該股票所有做市

7、商均已知足轉讓細那么關于最低做市期限的要求，且均同意退由做市；（二）全國股轉公司規定的其他條件。第十七條桂牌公司應當在作由有關變更轉讓方式的決議后10個轉讓日內，向全國股轉公司提交以下申請材料：（一）變更股票轉讓方式為集合競價轉讓方式申請（附件8）;（二）桂牌公司關于變更股票轉讓方式的股東大會決議;（三）做市商同意退由做市聲明（附件9）;（四）全國股轉公司要求的其他材料。第十八條全國股轉公司收到申請材料后，在3個轉讓日內由具意見，并于由具意見當日收市后通知桂牌公司和相關做市商。桂牌公司應當于全國股轉公司由具意見當日在指定網站公告（附件10）。第十九條全國股轉公司同意桂牌公司股票轉讓方式變更為集

8、合競價轉讓方式的，自全國股轉公司由具意見之往后第二個轉讓日起相關股票轉讓方式變更為集合競價轉讓方式，相關做市商停止為該股票提供做市報價效勞，并應當依照轉讓細那么有關規定將該桂牌公司股票轉由做市專用證券賬戶。第五章申請后續加入為股票做市第二十條桂牌時采取做市轉讓方式的股票，擬后續加入的做市商須在該股票桂牌滿3個月后方可經申請同意后為該股票提供做市報價效勞。做市商退由做市后，1個月內不得申請再次為該股票做市。第二十一條采取做市轉讓方式的股票，做市商擬后續加入為該股票做市的，應向全國股轉公司提交后續加入做市申請（附件11）。全國股轉公司同意申請的時刻為每一個轉讓日的15:30至17:00。第二十二條

9、全國股轉公司收到申請后，在3個轉讓日內由具意見，并于由具意見當日收市后通知提由申請的做市商。全國股轉公司同意申請的，該做市商應當于全國股轉公司由具意見當日在指定網站公告，并于次一轉讓日開始履行對該股票的做市報價義務。第二十三條桂牌公司提交將股票由做市轉讓方式變更為集合競價轉讓方式申請后，全國股轉公司暫停同意做市商后續加入為該股票做市的申請，已經同意申請的，中止審查。桂牌公司撤回相關申請或相關申請被全國股轉公司出具不同意意見的，全國股轉公司將從頭開始同意做市商后續加入為該股票做市的申請，已經同意申請的，繼續審查。桂牌公司相關申請經全國股轉公司同意的，全國股轉公司停止同意做市商后續加入為該股票做市

10、的申請，已經同意申請的，終止審查。第六章申請退由為股票做市第二十四條桂牌時采取做市轉讓方式的股票和由集合競價轉讓方式變更為做市轉讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿6個月的，不得申請退由為該股票做市。后續加入的做市商為相關股票做市不滿3個月的，不得申請退由為該股票做市。第二十五條做市商擬退由為股票做市的，應向全國股轉公司提交退由做市申請（附件12）o全國股轉公司同意中請的時刻為每一個轉讓日的15:30至17:00。第二十六條全國股轉公司收到申請后，在3個轉讓日內由具意見，并于由具意見當日收市后通知申請退由的做市商。全國股轉公司同意申請的，該做市商應當于全國股轉公司由具意見當日在指定網站公告

11、，自次一轉讓日起停止履行為相關股票提供做市報價效勞，并應當依照轉讓細那么有關規定將該桂牌公司股票轉由做市專用證券賬戶。第七章特殊情形處置第二十七條采取做市轉讓方式的股票發生以下情形之一，將致使該股票做市商不足2家時，全國股轉公司于有關情形發生當日收市后在公司網站公告相關情形：（一）該股票做市商提由申請并經全國股轉公司同意，退由為該股票做市；（二）該股票做市商被暫停、終止從事做市業務，或被禁止為該股票做市。自上述情形發生次一轉讓日起，該股票暫停轉讓。暫停轉讓期間，桂牌公司應當每5個轉讓日在指定網站發布一次提示性公告。第二十八條發生第二十七條所述情形致使股票暫停轉讓的，相關股票在以下情形發生后恢復

12、轉讓：（一）該股票做市商在30個轉讓日內恢復為2家以上;（二）桂牌公司在30個轉讓日內提由申請并經全國股轉公司同意，股票轉讓方式變更為集合競價轉讓方式；（三）依據轉讓細那么第十八條規定，全國股轉公司強制將股票轉讓方式變更為集合競價轉讓方式。因發生上述（一）、（三）情形，股票恢復轉讓的，全國股轉公司于恢復轉讓前一轉讓日在公司網站公告相關情形。第八章附那么第二十九條本指引中涉及全國股轉公司依照申請材料由具意見的，相關時長自全國股轉公司收到申請材料的次一轉讓日起算。如需申請人補充材料的，審查期限自材料補充齊全之日起從頭起算。第三十條本指引所稱“以上”包括本數，“不足”不包括本數。第三十一條本指引由全

13、國股轉公司負責說明。第三十二條本指引自2018年1月15日起實施。附件：1.關于股票采取集合競價轉讓方式的申請2 .關于股票采取做市轉讓方式的申請3 .做市商為申請桂牌公司股票提供做市報價服務申請4 .XX股分關于股票桂牌的提示性公告5 .變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請6 .做市商為桂牌公司股票提供做市報價效勞率請7 .XX股分關于變更股票轉讓方式為做市轉讓方式的提示性公告8 .變更股票轉讓方式為集合競價轉讓方式申請9 .做市商同意退由做市聲明10 .XX股分關于變更股票轉讓方式為集合競價轉讓方式的提示性公告11 .做市商后續加入做市申請12 .做市商退由做市申請附件1關于股票采取集合競價

14、轉讓方式的申請全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：本公司股東大會已于X年X月X日依法作由決議，決定本公司股票桂牌時采取集合競價轉讓方式。現本公司申請桂牌時股票采取集合競價轉讓方式。本公司許諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規，因提供的申請材料不符合上述許諾及決議程序違法違規等問題所引發的一切法律責任由本公司自行承擔。XX股分有限公司（公章）聯系人：聯系：年月日附件2關于股票采取做市轉讓方式的申請全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：本公司股東大會已于X年X月X日依法作由決議，決定本公司股票桂牌時采取做市轉讓方式。現本公司申請桂牌時股票采取做市轉讓方式。目前，已有2家以上做市商

15、（XXXX）同意為本公司股票提供做市報價效勞，且其中1家為推薦本公司桂牌的主辦券商XX/該主辦券商的母（子）公司。上述做市商（擬）取得的庫存股票合計XX股，合計占本公司總股本X%其中做市商XX（擬）取得的庫存股票XX股，做市商XX（擬）取得的庫存股票XX股，。本公司許諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規，因提供的申請材料不符合上述許諾及決議程序違法違規等問題所引發的一切法律責任由本公司自行承擔。XX股分有限公司（公章）聯系人：聯系：年月日附件3做市商為申請掛牌公司股票提供做市報價效勞申請全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：本公司志愿為XX股分（申請桂牌公司）股票提供做市報價效

16、勞，申請成為XX股分股票桂牌時的初始做市商，并同意XX股分向全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）提交關于股票采取做市轉讓方式的申請本公司做市交易單元：XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫存股的XX股分股票XX股，其中：（擬）從原股東處受讓XX股，（擬）通過股票發行取得XX股，（擬）通過其他合法方式取得XX股1,（股票發行完成后，）占XX股分總股本比例為X%本公司許諾向全國股轉公司提供的相關材料真實、準確、完整，并許諾履行報價義務、遵守有關做市商的各項規定，志愿同意因違背許諾及有關規定而致使的法律后果。XX證券公司1通過其他合法方式取得做市庫存股票的，應當說明具體途徑。

17、（公章）聯系人：聯系：年月日附件4XX股分關于股票掛牌的提示性公告本公司股票桂牌公布轉讓申請已經全國股轉公司同意。本公司股票將于X年X月X日起在全國股轉系統桂牌公布轉讓。證券簡稱：XX證券彳t碼：XX轉讓方式：XX。（如為做市轉讓，應披露做市商信息）做市商1:XX（全稱），推薦本公司股票桂牌的主辦券商/推薦本公司股票桂牌的主辦券商XX證券公司的母（子）公司。做市商2:XX（全稱）。所屬層級：XX（如有桂牌同時發行，應披露發行信息）本公司桂牌同時發行總額為XX股，其中限售條件XX股，無窮售條件XX股。無窮售條件股分將于X年X月X日在全國股轉系統桂牌公布轉讓。公布轉讓說明書及附件已于X年X月X日、

18、股票發行情XX形報告書已于X年X月X日披露于全國股轉系統指定信息披露平臺或，供投資者查閱。股分（公章）年月日附件5變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：本公司股東大會已于X年X月X日依法作由決議，決定本公司股票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX）由集合競價轉讓方式變更為做市轉讓方式。現本公司申請變更股票轉讓方式為做市轉讓方式。目前，已有2家（以上）做市商（XXXX、）同意為本公司股票提供做市報價效勞，且各做市商均已取得不低于10萬股的本公司股票。其中，做市商XX取得的擬作為做市庫存股票的本公司股票XX股，做市商XX取得的擬作為做市庫存股的本公司股票XX股，。本

19、公司許諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規，因提供的申請材料不符合上述許諾及決議程序違法違規等問題所引發的一切法律責任由本公司自行承擔。XX股分有限公司（公章）聯系人：聯系：年月日附件6做市商為掛牌公司股票提供做市報價效勞申請全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：本公司志愿為XX股分（桂牌公司）股票（證券簡稱：XX,證券代碼：XX）提供做市報價效勞，申請成為XX股分股票做市商，并同意XX股分向全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）提交變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請。本公司做市交易單元：XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫存股的XX股分股票XX股（其中

20、，在全國中小企業股分轉讓系統買入XX股，通過股票發行取得XX股，通過其他合法方式取得XX股1）o本公司自營證券賬戶所持XX股分股票共XX股2（其中，自營證券賬戶XX持有XX股，自營證券賬戶XX持有XX股，）。1通過其他合法方式取得做市庫存股票的，應當說明具體途徑。2如本公司自營證券賬戶所持該股票數量為0股，無需填寫括號中的賬戶明細；如所持股票數量大于0股，請列示持有該股票的全部自營證券賬戶明細情況（包括每個自營證券賬戶的賬戶編碼和持股數量），并且應確保所有明細賬戶持股數量之和應等于前述填報的持股總數。本公司許諾向全國股轉公司提供相關材料的真實、準確、完整，并許諾履行報價義務、遵守有關做市商的各

21、項規定，志愿同意因違背許諾及有關規定而致使的法律后果。附件：股票劃轉申請3XX證券公司（公章）聯系人：聯系：年月日3根據全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則要求，做市商開展做市業務，應通過專用證券賬戶進行。因此，如做市商擬作為做市庫存股的股票登記于自營賬戶內，在掛牌公司向全國股轉公司提交變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請同時，做市商還應向中國結算北京分公司提交股票劃轉申請；如已登記于做市證券賬戶內，無需本附件。附件股票劃轉申請全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：現本公司申請將本公司自營證券賬戶XX（交易單元編碼:XX,托管單元編碼：XX）所持XX股分全數股票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX

22、）劃轉至本公司彳市證券賬戶XX（交易單元編碼：xx,托管單元編碼：XX）oXX證券公司（公章）聯系人：聯系：年月日附件7XX股分關于變更股票轉讓方式為做市轉讓方式的提示性公告XX股分（以下簡稱“公司”）變更股票轉讓方式為做市轉讓方式申請已經全國股轉公司同意。公司股票將于X年X月X日起變更為做市轉讓方式。變更前，公司股票仍采取集合競價轉讓方式進行轉讓。證券簡稱：XX證券彳t碼：XX做市商1:XX（全稱）。做市商2:XX（全稱）。特此公告。XX股分（公章）年月日附件8變更股票轉讓方式為集合競價轉讓方式申請全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：本公司股東大會已于X年X月X日依法作由決議，決定本公司股

23、票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX）由做市轉讓方式變更為集合競價轉讓方式。現本公司申請變更股票轉讓方式為集合競價轉讓方式。經與做市商協商一致，本公司股票所有做市商XX、XX均同意退由為本公司股票做市。其中，做市商XX為本公司股票的初始做市商/后續加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個月/3個月；做市商XX為本公司股票的初始做市商/后續加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個月/3個月；，均符合全國中小企業股分轉讓系統股票轉讓細那么有關做市商最低做市期限的要求。本公司許諾所提供的申請材料真實、準確、完整，決議程序合法合規，因提供的申請材料不符合上述許諾及決議程序違

24、法違規等問題所引發的一切法律責任由本公司自行承XX股分有限公司（公章）聯系人：聯系：年月日附件9做市商同意退出做市聲明全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：本公司志愿申請退由為XX股分（桂牌公司）股票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX）提供做市報價效勞，并同意XX股分向全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司（以下簡稱全國股轉公司）提交變更股票轉讓方式為集合競價轉讓方式申請。本公司為XX（證券簡稱）的初始做市商/后續加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過6個月/3個月，符合全國中小企業股分轉讓系統股票轉讓細那么有關做市商最低做市期限的要求。本公司許諾向全國股轉公司提供相關材料的真實、準

25、確、完整，并許諾遵守全國股轉公司的各項規定，志愿同意因違背許諾及有關規定而致使的法律后果。附件：股票劃轉申請1XX證券公司1根據全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則要求，做市商不再為掛牌公司股票提供做市報價服務的，應將庫存股票轉出做市專用證券賬戶。因此，在掛牌公司向全國股轉公司提交變更股票轉讓方式為集合競價轉讓方式申請同時，做市商還應向中國結算北京分公司提交股票劃轉申請。（公章）聯系人：聯系：年月日附件股票劃轉申請全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：現本公司申請將本公司做市證券賬戶XX（交易單元編碼:XX,托管單元編碼：XX）所持XX股分全數股票（證券簡稱：XX,證券彳t碼：XX）劃轉至本公

26、司自營證券賬戶XX（交易單元編碼：xx,托管單元編碼：XX）oXX證券公司（公章）聯系人：聯系：年月日附件11XX股分關于變更股票轉讓方式為集合競價轉讓方式的提示性公告XX股分（以下簡稱“公司”）變更股票轉讓方式為集合競價轉讓方式申請已經全國股轉公司同意。公司股票將于X年X月X日起變更為集合競價轉讓方式。變更前，公司股票仍采取做市轉讓方式進行轉讓。證券簡稱：XX證券彳t碼：XX所屬層級：XX特此公告。XX股分（公章）年月日做市商后續加入做市申請全國中小企業股分轉讓系統有限責任公司：本公司志愿為XX股分（桂牌公司）股票（證券簡稱：XX,證券代碼：XX）提供做市報價效勞，申請成為XX股分股票做市商

27、。XX股分于X年X月X日在全國中小企業股分轉讓系統桂牌，桂牌時股票采取做市轉讓方式且距今已滿3個月/桂牌時股票未采取做市轉讓方式。本公司系第一次為XX（證券簡稱）做市/本公司系再次為XX（證券簡稱）做市，上一次退由為該股票做市的日期為X年X月X日，距今已滿1個月。本公司做市交易單元：XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫存股的XX股分股票XX股（其中，在全國中小企業股分轉讓系統買入XX股，通過股票發行取得XX股，通過其他合法方式取得XX股1）o本公司自營證券賬戶所持XX股分股票共XX股2（其中，1通過其他合法方式取得做市庫存股票的，應當說明具體途徑。2如本公司自營證券賬戶所持該股票數量為0股，無需填寫括號中的賬戶明細；如所持股票數量大于0股，請列示持有該股票的全部自營證券賬戶明細情況（包括每個自營證券賬戶的賬戶編碼和持股數量），并且應確保所有明細賬戶持股數量之和應等于前述填報的持股總數。自營證券賬戶XX持有XX股，自營證券賬戶XX持有XX股，）。本公司許諾向全國股轉公司提供相關材料的真實、準確、完整，并許諾履行報價義務、遵守有關做市商的各項規定，志愿同意因違背許諾及有關規定而致使的法律后果。附件：1.股票劃轉申請32.關于后續加入做市申請的說明XX證券公司（公章）聯系人：聯系：年月日3根據全國中小企業股份