1、質(zhì)量手冊(cè)文件編號(hào)：NQ402100生效日期：2000320受控編號(hào)：密級(jí)：秘密版次：Ver2.1修改狀態(tài)：總頁(yè)數(shù) 1 48正文43附錄5編制：關(guān)征審核：孟莉批準(zhǔn)：王勇峰沈陽(yáng)東大阿爾派軟件股份有限公司（版權(quán)所有，翻版必究）0.1手冊(cè)修改控制修改記錄編號(hào)修改 狀態(tài)修改頁(yè)碼及條款修改人審核人批準(zhǔn)人修改日期0.2 手冊(cè)目錄0.1 手冊(cè)修改控制0.2 手冊(cè)目錄0.3 手 冊(cè)說(shuō)明1. 公司簡(jiǎn)介2. 質(zhì)量政策3. 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)4. 術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)5. 質(zhì)量體系要素5.1 管理職責(zé)5.2 質(zhì)量體系5.3 內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.4 糾正和預(yù)防措施5.5 合同評(píng)審5.6 需求分析5.7 開(kāi)發(fā)策劃5.8 質(zhì)量策劃5.

2、9 設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10 軟件測(cè)試5.11 客戶驗(yàn)收5.12 復(fù)制、交付和安裝5.13 維護(hù)5.14 配置管理5.15 文檔控制5.16 質(zhì)量記錄5.17 度量5.18 規(guī)則、慣例和約定5.19 設(shè)備和工具管理5.20 采購(gòu)5.21 配套的產(chǎn)品管理5.22 培訓(xùn)6. 附錄6.1 相關(guān)的質(zhì)量體系文件清單6.2 文件發(fā)行控制6.3 受控部門編號(hào)0.3 手冊(cè)說(shuō)明本手冊(cè)的目的是確定公司的質(zhì)量方針、 質(zhì)量目標(biāo)、 質(zhì)量管理的程序和要求， 實(shí)施滿足 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量體系。本手冊(cè)適用于公司軟件產(chǎn)品和軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的生產(chǎn)和/或服務(wù)。在遵循 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，本手冊(cè)重點(diǎn)參照ISO900

3、0-3 ：1997質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第三部分： ISO9001 在軟件開(kāi)發(fā)、供應(yīng)和維護(hù)中的使用指南而制定。本手冊(cè)采用了目的、 適用范圍、主要職責(zé)部門、程序概要、相關(guān)的質(zhì)量體系文件的描述順序和描述形式，對(duì)該標(biāo) 準(zhǔn)所涉及的全部質(zhì)量要素在沈陽(yáng)東大阿爾派軟件股份有限公司的全面實(shí)施進(jìn)行了描述。本手冊(cè)的個(gè)別條款有部分內(nèi)容超出了 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)要求的范圍 （如 5.19 設(shè)備和工具管理、 5.21 配套的產(chǎn)品管理等） ，對(duì)于超出標(biāo)準(zhǔn)要求的部分不做為第三方審核的依據(jù)， 但可做為內(nèi)部審核 的依據(jù)。本手冊(cè)的修改工作由質(zhì)量保證部門負(fù)責(zé)，修改內(nèi)容通過(guò)管理者代表審核后，由公司總經(jīng)理批 準(zhǔn)生效。公司各部門都應(yīng)確

4、保本手冊(cè)的有效執(zhí)行。 本質(zhì)量手冊(cè)經(jīng)有關(guān)責(zé)任部門批準(zhǔn)，可向公司外部發(fā)布。質(zhì)量手冊(cè)的持有者責(zé)任： 本手冊(cè)持有者負(fù)責(zé)手冊(cè)的保管和維護(hù)；手冊(cè)持有者有義務(wù)保持手冊(cè)的完整性；手冊(cè)持有者應(yīng) 對(duì)手冊(cè)的內(nèi)容保密，未經(jīng)允許不得向他人泄漏，不得復(fù)制本手冊(cè)。1. 公司簡(jiǎn)介沈陽(yáng)東大阿爾派軟件股份有限公司成立于1991年。 1996年 6月，在上海證券交易所成功上市。是中國(guó)目前規(guī)模最大的專業(yè)化軟件公司之一。公司注冊(cè)資本 2.165 億元人民幣，產(chǎn)值增長(zhǎng)連續(xù) 6 年超過(guò) 100%。 現(xiàn)有員工 1600 余人，其中博士、碩士、學(xué)士及留學(xué)歸國(guó)人員占85%。擁有 12家控股子公司， 7 個(gè)研發(fā)中心，近 30 家分支機(jī)構(gòu)。東大阿爾

5、派以計(jì)算機(jī)軟件國(guó)家工程中心 - 東北大學(xué)軟件中心和東方軟件為技術(shù)依托和人才支持，同時(shí) 通過(guò)建立東軟大學(xué)、實(shí)施導(dǎo)師制等一系列措施，為人才創(chuàng)造了一個(gè)自由、和諧、積極、向上的環(huán)境，從而 造就了一批能夠適應(yīng)用戶不斷發(fā)展變化的需求的青年人才群體。東大阿爾派將產(chǎn)品定位為“為用戶提供信息系統(tǒng)建設(shè)的解決方案” ，開(kāi)發(fā)以此為帶動(dòng)的大型平臺(tái)軟件、 中間件、開(kāi)發(fā)工具與行業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)。先后開(kāi)發(fā)出我國(guó)第一個(gè)自主版權(quán)的大型商業(yè)化數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng) OpenBASE 、INTERNET/INTRANET 、GIS、Neteye、SEAS2000 等應(yīng)用平臺(tái)、 ERP、UNIVERSAL OFFICE 3.5、通用機(jī)械CAD、PD

6、S等系統(tǒng)軟件、電廠、電信、電力、郵政、多媒體社會(huì)保險(xiǎn)（MSIMIS ）等綜合信息管理系統(tǒng)以及用于證券、交通等眾多行業(yè)的大型應(yīng)用軟件40 余種；同時(shí)，東大阿爾派還以嵌入式軟件技術(shù)為支持，采用“虛擬制造”的生產(chǎn)方式，開(kāi)發(fā)并生產(chǎn)出具有世界水平的國(guó)產(chǎn)CT 掃描機(jī)，成為我國(guó)唯一的全身 CT 掃描機(jī)生產(chǎn)廠家，并在嵌入式軟件仿真開(kāi)發(fā)環(huán)境、汽車音響和導(dǎo)航系統(tǒng)、高檔智能照相機(jī)等 智能產(chǎn)品的軟件開(kāi)發(fā)方面有著強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和開(kāi)發(fā)實(shí)力。“應(yīng)用軟件創(chuàng)造客戶價(jià)值”是東大阿爾派的經(jīng)營(yíng)理念和發(fā)展策略。經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，通過(guò)對(duì)用戶發(fā)展 狀況和變化需求的充分了解，并從軟件是客戶的基礎(chǔ)設(shè)施的角度出發(fā)選擇合適的技術(shù)，控制用戶的投資規(guī)

7、模，把用戶的需求與技術(shù)優(yōu)化融合。以有生命的軟件，來(lái)保證用戶永遠(yuǎn)的價(jià)值。遍及全國(guó)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為 提供及時(shí)周到服務(wù)構(gòu)建了一座堅(jiān)實(shí)的平臺(tái)。97年底，東大阿爾派在軟件行業(yè)中率先通過(guò)了ISO9001 國(guó)際質(zhì)量認(rèn)證，對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量實(shí)行嚴(yán)格控制，為產(chǎn)品的市場(chǎng)化、國(guó)際化奠定了良好基礎(chǔ)。有效利用國(guó)外的資金、市場(chǎng)與資源發(fā)展自己的企業(yè)是東大阿爾派的重要戰(zhàn)略。到目前為止，東大阿爾 派與 IBM 、 ORACLE 、 SUN、 BAAN 、 BITCO 、北京北辰、臺(tái)灣金氏等中外公司建立了合資或合作關(guān)系。 東大阿爾派堅(jiān)信，未來(lái)當(dāng)屬于挑戰(zhàn)者，不斷地為未來(lái)學(xué)習(xí)，將以駕御市場(chǎng)需求的發(fā)展戰(zhàn)略，向一個(gè)全球的 知名跨國(guó)企業(yè)邁進(jìn)，向一

8、個(gè)百年軟件企業(yè)邁進(jìn)。公司地址：中國(guó)沈陽(yáng)和平區(qū)三好街84-2號(hào)郵政編碼： 110006 聯(lián)系電話： 86-24-238417482. 質(zhì)量政策2.12.22.3質(zhì)量方針 提供易用、可靠的產(chǎn)品和滿意的服務(wù)。質(zhì)量目標(biāo)軟件度量值達(dá)到 8.5 分，客戶滿意度達(dá)到 95%。質(zhì)量管理授權(quán) 總經(jīng)理對(duì)公司所開(kāi)發(fā)的軟件產(chǎn)品、 軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的質(zhì)量全面負(fù)責(zé)， 并授權(quán)管理者 代表，負(fù)責(zé)在 ISO 9001 標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上參考 ISO 9000-3 建立、實(shí)施和保持質(zhì)量保證體系。總 經(jīng)理授權(quán)質(zhì)量保證部門有足夠的權(quán)利和組織上的獨(dú)立性，為保證公司質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。 為確保質(zhì)量保證體系持續(xù)的適宜性和有效性，以滿足 I

9、SO 9001 標(biāo)準(zhǔn)和本公司確定的質(zhì)量方 針及目標(biāo)，總經(jīng)理對(duì)公司質(zhì)量體系每年至少進(jìn)行一次管理評(píng)審。公司全體員工必須按照本手冊(cè)及支持程序文件所規(guī)定的各項(xiàng)要求進(jìn)行工作。本手冊(cè)于二OOO年三月二十日開(kāi)始生效。沈陽(yáng)東大阿爾派軟件股份有限公司 總經(jīng)理 王勇峰二OOO年三月3. 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)3.1 組織機(jī)構(gòu)：下圖為公司與質(zhì)量管理相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)。3.2 職責(zé)總經(jīng)理IT運(yùn)營(yíng)規(guī)劃中心業(yè)務(wù)總監(jiān)管理者代表副總經(jīng)理技術(shù)總監(jiān)質(zhì)量保證部軟件過(guò)程工程組項(xiàng)目管理事業(yè)部網(wǎng)絡(luò)軟件事業(yè)部基礎(chǔ)軟件事業(yè)部NAS-APN事業(yè)部行業(yè)軟牛開(kāi)發(fā)部門3.2.1總經(jīng)理：全面負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理，是公司質(zhì)量體系的最高責(zé)任者，其主要職責(zé)包括確立公司的

10、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃；組織生產(chǎn)策劃與決策，批準(zhǔn)重大項(xiàng)目立項(xiàng)；批準(zhǔn)、確定質(zhì)量體系的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，對(duì)質(zhì)量體系的有效性負(fù)責(zé);批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量手冊(cè)；參加管理評(píng)審，批準(zhǔn)發(fā)布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。322副總經(jīng)理（開(kāi)發(fā)）:主管軟件開(kāi)發(fā)體系，負(fù)責(zé)公司的軟件開(kāi)發(fā)及其質(zhì)量管理，其主要職責(zé)包括:組織生產(chǎn)策劃與決策；負(fù)責(zé)軟件生產(chǎn)資源調(diào)配的審批；組織完善軟件開(kāi)發(fā)質(zhì)量體系。3.2.3 副總經(jīng)理（市場(chǎng)）:主管軟件營(yíng)銷部門、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)管理部、采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部、服務(wù)策劃管理部及銷售公司與各地辦事處，負(fù)責(zé)公司的市場(chǎng)業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)合同的審查和批準(zhǔn);組織建立營(yíng)銷質(zhì)量體系;組織市場(chǎng)開(kāi)拓。3.2.4 管理者代表：負(fù)責(zé)質(zhì)量體系的建立和改進(jìn)，組織管理評(píng)審

11、，全面負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系的運(yùn)行， 以及公司對(duì)外的質(zhì)量活動(dòng)聯(lián)系。3.2.5 技術(shù)總監(jiān)：負(fù)責(zé)公司軟件開(kāi)發(fā)的技術(shù)工作，是公司軟件開(kāi)發(fā)的技術(shù)總負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)工程 組 SEG 的工作。3.2.6 業(yè)務(wù)總監(jiān)：負(fù)責(zé)公司的質(zhì)量管理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)、可用性研究和測(cè)試、客戶服務(wù)和投 訴受理等工作，建立完善公司的管理和服務(wù)平臺(tái)。3.2.7各軟件事業(yè)部部長(zhǎng) （包括開(kāi)發(fā)部部長(zhǎng) ） 職責(zé)：部?jī)?nèi)資源和人員調(diào)配的審批；工作任務(wù)的分配；組織市場(chǎng)開(kāi)拓的技術(shù)性支持； 審批軟件生產(chǎn)過(guò)程中各類技術(shù)文檔。3.2.8 軟件開(kāi)發(fā)事業(yè)部、 開(kāi)發(fā)部： 負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目與軟件產(chǎn)品的研制、 設(shè)計(jì)、 編碼實(shí)現(xiàn)和開(kāi)發(fā)性維護(hù)。3.2.9 APN-NAS

12、事業(yè)部：負(fù)責(zé)國(guó)際交流的軟件項(xiàng)目與軟件產(chǎn)品的研制、設(shè)計(jì)、編碼實(shí)現(xiàn)和開(kāi)發(fā)性 維護(hù)，由軟件開(kāi)發(fā)部組成。在國(guó)際合作中，當(dāng)受到本公司和國(guó)外公司兩種質(zhì)量管理體系的同 時(shí)控制時(shí)，為有效地進(jìn)行項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，在不背離本公司質(zhì)量體系要求的原則下，可依據(jù)與國(guó)外 公司共同協(xié)商的質(zhì)量策劃來(lái)實(shí)施。3.2.10 項(xiàng)目管理事業(yè)部： 負(fù)責(zé)下達(dá)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)任務(wù)；監(jiān)控和跟蹤項(xiàng)目開(kāi)發(fā)進(jìn)度；組織開(kāi)發(fā)階段評(píng)審；負(fù)責(zé)開(kāi)發(fā) 過(guò)程的配置管理和過(guò)程度量； 組織實(shí)施國(guó)際項(xiàng)目的合同評(píng)審； 管理技術(shù)文檔和質(zhì)量記錄； 負(fù)責(zé)合同啟動(dòng)工作，監(jiān)控和跟蹤合同的執(zhí)行進(jìn)度； 負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品的復(fù)制、包裝以及回收控制； 負(fù)責(zé)組織實(shí)施軟件及系統(tǒng)集成交付與安裝過(guò)程中的技術(shù)支撐工作。

13、3.2.11 系統(tǒng)工程組SEG:確定技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展方向及策略；大型項(xiàng)目的前期技術(shù)策劃，制定系統(tǒng)解決方案；技術(shù)規(guī)范制定、技術(shù)成果評(píng)價(jià)、技術(shù)培訓(xùn)。3212軟件工程過(guò)程組 SEPG：定期評(píng)估組織內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)軟件過(guò)程；組織制定和維護(hù)用于軟件過(guò)程制定和改進(jìn)活動(dòng)的計(jì)劃。3.2.13 質(zhì)量保證部：負(fù)責(zé)組織編制、修改、發(fā)行質(zhì)量體系文件并組織相應(yīng)的培訓(xùn)； 組織內(nèi)部質(zhì)量體系審核并協(xié)助總經(jīng)理實(shí)施管理評(píng)審； 檢驗(yàn)軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程。3.2.14 IT 規(guī)劃運(yùn)營(yíng)中心：負(fù)責(zé)公司設(shè)備管理和維護(hù)、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)、信息收集和業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息化建設(shè)等 方面的工作。3.2.15 產(chǎn)品質(zhì)量控制部門 &可用性實(shí)驗(yàn)室：組織軟件測(cè)試的

14、評(píng)估，建立軟件產(chǎn)品可用性標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行 軟件產(chǎn)品的可用性研究和測(cè)試。3.2.16 客戶服務(wù)中心：客戶售前咨訊服務(wù)、售后維護(hù)服務(wù)的協(xié)調(diào)； 客戶問(wèn)題受理及客戶滿意度的測(cè)量。3.2.17 采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部：負(fù)責(zé)公司所需軟件產(chǎn)品和硬件設(shè)備的采購(gòu)工作，其主要職責(zé)如下： 主持對(duì)合格采購(gòu)供方的評(píng)審； 審核購(gòu)銷合同和訂單； 負(fù)責(zé)采購(gòu)業(yè)務(wù)的實(shí)施； 負(fù)責(zé)采購(gòu)的到貨驗(yàn)收； 負(fù)責(zé)庫(kù)存管理。3.2.18 營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)管理部： 落實(shí)和完善有效的營(yíng)銷質(zhì)量保證體系， 實(shí)施營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的計(jì)劃、 銷售機(jī)會(huì)管理和效率評(píng)估； 組織合同評(píng)審，協(xié)調(diào)并監(jiān)控各部門的合同執(zhí)行情況； 負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)與總部的工作協(xié)調(diào)。3.2.19 軟件營(yíng)銷部門： 落實(shí)和完善有效的營(yíng)

15、銷質(zhì)量保證體系； 負(fù)責(zé)制定合同草案與投標(biāo)書，并組織投標(biāo)書的評(píng)審，參與合同評(píng)審。3.2.20 服務(wù)策劃管理部： 負(fù)責(zé)服務(wù)營(yíng)銷策劃、服務(wù)銷售和監(jiān)控； 建立完善服務(wù)管理制度、行為規(guī)范； 客戶信息管理與分析、服務(wù)合同及全國(guó)跨區(qū)域銷售合同執(zhí)行。3.2.21 銷售公司與辦事處： 落實(shí)和完善有效的營(yíng)銷質(zhì)量保證體系； 負(fù)責(zé)制定合同草案與投標(biāo)書。3.2.22 人力資源部：負(fù)責(zé)建設(shè)人力資源基礎(chǔ)制度；合理高效地配置公司人力資源，人力資源的開(kāi)發(fā) 管理和績(jī)效考核。3.2.23 培訓(xùn)部：負(fù)責(zé)公司整個(gè)內(nèi)部培訓(xùn)及客戶培訓(xùn)體系的建立、管理和運(yùn)行。4. 術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ) 本手冊(cè)采用ISO8402 : 1994質(zhì)量管理和質(zhì)量保證一術(shù)語(yǔ)

16、的術(shù)語(yǔ)及其定義，專門使用的術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)及其定義如下：4.1 軟件 ：由與數(shù)據(jù)處理有關(guān)的計(jì)算機(jī)程序、規(guī)程以及相關(guān)的文檔和數(shù)據(jù)組成的智力創(chuàng)作。4.2 軟件項(xiàng)目 ：指根據(jù)合同需求開(kāi)發(fā)的軟件。也可以稱為合同軟件。4.3 軟件產(chǎn)品 ：公司根據(jù)市場(chǎng)的調(diào)研、預(yù)測(cè)等結(jié)果而自行開(kāi)發(fā)的軟件。4.4 軟件項(xiàng) ：在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的中間階段或最終階段，所開(kāi)發(fā)的軟件中任何可標(biāo)識(shí)的部分。4.5 軟件生命周期 ：從軟件的設(shè)計(jì)開(kāi)始到軟件不能再使用時(shí)為止的時(shí)間周期，包括需求分析階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)現(xiàn)階段 （編碼階段 ）、測(cè)試階段、安裝與驗(yàn)收階段、運(yùn)行和維護(hù)階段等。4.6 階段：能明確定義的一部分工作。4.7 客戶：公司提供的軟件、系

17、統(tǒng)集成以及技術(shù)服務(wù)的接受者，有時(shí)也稱用戶。4.8 供方：產(chǎn)品的提供者。4.9 合同：合同評(píng)審要素涉及的合同概念，專指公司與客戶簽定的約束雙方的合法協(xié)議。4.10 評(píng)審：指在進(jìn)行了必要準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，在正式會(huì)議上對(duì)評(píng)審對(duì)象進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)的過(guò)程。4.11 設(shè)計(jì)：指為使一軟件系統(tǒng)滿足規(guī)定的需求而確定軟件體系結(jié)構(gòu)、組成成分、模塊、接口、測(cè) 試途徑和數(shù)據(jù)的過(guò)程。4.12 實(shí)現(xiàn)：指把設(shè)計(jì)翻譯為代碼，然后對(duì)代碼排除隱含錯(cuò)誤的過(guò)程，是設(shè)計(jì)的具體體現(xiàn)，有時(shí)也 稱編碼。4.13 釋放：指在軟件生存周期的各個(gè)階段結(jié)束時(shí)，由該階段向下階段提交該階段的階段產(chǎn)品的過(guò) 程。也指將系統(tǒng)測(cè)試結(jié)束后所獲得的最終產(chǎn)品向客戶提交的過(guò)程

18、。4.14 維護(hù)：指在軟件交付之后對(duì)其進(jìn)行修改，以糾正錯(cuò)誤、改進(jìn)性能和其它屬性，或使產(chǎn)品適應(yīng) 改變了的環(huán)境。4.15 軟件配置 ： 指在軟件生存周期各階段所產(chǎn)生的各種形式和各種版本的文檔、程序及其數(shù)據(jù) 的集合。該集合中的每一個(gè)元素稱為軟件配置中的一個(gè)配置項(xiàng)。4.16 軟件配置管理 ：指標(biāo)識(shí)和確定系統(tǒng)中配置項(xiàng)的過(guò)程。在系統(tǒng)整個(gè)生存周期內(nèi)控制這些項(xiàng)的投 放和更改，記錄并報(bào)告配置項(xiàng)的狀態(tài)和更改要求，驗(yàn)證配置項(xiàng)的完全性和正確性。4.17 基準(zhǔn)：是指經(jīng)過(guò)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的可以用做下一步開(kāi)發(fā)工作基礎(chǔ)的軟件項(xiàng)。4.18 文檔：指一種數(shù)據(jù)介質(zhì)及其上所記錄的數(shù)據(jù)。4.19 開(kāi)發(fā)部門 ：泛指公司內(nèi)部從事軟件開(kāi)發(fā)的部門，可

19、以是軟件事業(yè)部、軟件開(kāi)發(fā)部，也可以是 一個(gè)項(xiàng)目組。4.20 設(shè)計(jì)人員：在開(kāi)發(fā)部門中，從事軟件項(xiàng)目或軟件產(chǎn)品設(shè)計(jì)的人員。在一定階段設(shè)計(jì)人員又是開(kāi)發(fā)人員。4.21 開(kāi)發(fā)人員：在開(kāi)發(fā)部門中，從事實(shí)現(xiàn)軟件項(xiàng)目或軟件產(chǎn)品的人員。4.22 測(cè)試設(shè)計(jì)人員： 在開(kāi)發(fā)部門或產(chǎn)品質(zhì)量控制部門中， 從事軟件的測(cè)試設(shè)計(jì)與指導(dǎo)工作的人員。4.23 測(cè)試人員：在開(kāi)發(fā)部門或產(chǎn)品質(zhì)量控制部門中，從事軟件的測(cè)試工作的人員。4.24 SMG ( Senior Manager Group )：開(kāi)發(fā)體系決策層。4.25 SEG( System Engineering Group )：系統(tǒng)工程組。4.26 SEPG( Software

20、 Engineering Process Group )：軟件工程過(guò)程組。4.27 SCMM ( Software Configuration Management Manager )：軟件配置管理經(jīng)理。4.28 SQAM ( Software Quality Assurance Manager )：軟件質(zhì)量保證經(jīng)理。4.29 TM (Test Manager):軟件測(cè)試經(jīng)理。4.30 PM ( Project Manager):項(xiàng)目經(jīng)理。4.31 PSM ( Project Software Manager):項(xiàng)目軟件經(jīng)理。4.32 SCML ( Software Configuration

21、 Management Leader )：軟件配置管理負(fù)責(zé)人。4.33 SQAL (Software Quality Assuranee Leader ):軟件質(zhì)量保證負(fù)責(zé)人。4.34 TL (Test Leader):測(cè)試負(fù)責(zé)人。參考文件 GB/T6583-1994 idt ISO84021994質(zhì)量管理和質(zhì)量保證術(shù)語(yǔ)GB/T19000.3ISO9000-3 1997質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)第 3部分 GB/T19001 ISO9001 在軟件開(kāi)發(fā)、供應(yīng)和維護(hù)中的使用指南5. 質(zhì)量體系要素本手冊(cè)選用了 IS09001 : 1994質(zhì)量體系 設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的質(zhì)量保證模式的全部質(zhì)量要

22、素，并重點(diǎn)參照ISO9000-3 : 1997質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn) 第3部分：IS09001在計(jì)算機(jī)軟件開(kāi)發(fā)、供應(yīng)、安裝和維護(hù)中的使用指南。本手冊(cè)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的要求作了適合本公司需要的描述和規(guī)5.0.1 本章涉及的質(zhì)量體系要素與 ISO9001 : 1994章節(jié)號(hào)對(duì)照表如下：質(zhì)量體系要素手冊(cè)章節(jié)號(hào)IS09001 : 1994 條款管理職責(zé)5.14.1質(zhì)量體系5.24.2內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.34.17糾正和預(yù)防措施5.44.14合同評(píng)審5.54.3需方的需求規(guī)格說(shuō)明5.64.4開(kāi)發(fā)策劃5.74.4質(zhì)量策劃5.84.24.4設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.94.44.9 4.13軟件測(cè)試5.104.44.104.114

23、.13客戶驗(yàn)收5.114.10 4.15復(fù)制、交付和安裝5.124.10 4.134.15維護(hù)5.134.13 4.19配置管理5.144.44.5 4.84.124.13文檔控制5.154.5質(zhì)量記錄5.164.16度量5.174.20規(guī)則、慣例和約定5.184.94.11設(shè)備和工具管理5.194.94.11采購(gòu)5.204.6配套的產(chǎn)品管理5.214.7培訓(xùn)5.224.185.0.2IS09001 : 1994要素與本質(zhì)量手冊(cè)的對(duì)照表IS09001 : 1994 要素質(zhì)量手冊(cè) 章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容4.1管理職責(zé)2質(zhì)量政策3組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)5.1管理職責(zé)4.2質(zhì)量體系質(zhì)量體系文件（手冊(cè)、程序文 件

24、、支持性文件）5.8質(zhì)量策劃4.3合同評(píng)審5.5合同評(píng)審4.4設(shè)計(jì)控制5.6需求分析5.7開(kāi)發(fā)策劃5.9設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10軟件測(cè)試4.5文件和資料控制5.15文檔控制4.6采購(gòu)5.20采購(gòu)4.7顧客提供產(chǎn)品的控制5.21配套的產(chǎn)品管理4.8產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可溯性5.14配置管理4.9過(guò)程控制5.6需求分析5.7開(kāi)發(fā)策劃5.8質(zhì)量策劃5.9設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10軟件測(cè)試5.11配置管理5.12復(fù)制、交付和安裝5.13維護(hù)4.10檢驗(yàn)和試驗(yàn)5.10軟件測(cè)試5.12復(fù)制、交付和安裝5.14配置管理5.20采購(gòu)4.11檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的控制5.19設(shè)備和工具管理4.12檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)5.10軟件測(cè)試5.14

25、配置管理IS09001 : 1994 要素質(zhì)量手冊(cè) 章節(jié)號(hào)質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容4.13不合格品的控制5.6需求分析5.7開(kāi)發(fā)策劃5.9設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10軟件測(cè)試5.12復(fù)制、交付和安裝5.13維護(hù)5.14配置管理4.14糾正和預(yù)防措施5.3內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.4糾正和預(yù)防措施4.15搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付5.11客戶驗(yàn)收5.12復(fù)制、交付和安裝4.16質(zhì)量記錄的控制5.16質(zhì)量記錄4.17內(nèi)部質(zhì)量審核5.3內(nèi)部質(zhì)量體系審核4.18培訓(xùn)5.22培訓(xùn)4.19服務(wù)5.13維護(hù)4.20統(tǒng)計(jì)技術(shù)5.17度量注：本手冊(cè)在描述公司質(zhì)量體系的要素，用下劃線特別表示各要素。5.1.1 目的制定質(zhì)量方針，明確質(zhì)量管

26、理的責(zé)任和分工，確保質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。5.1.2 適用范圍適用于公司管理層、各職能部門和全體員工。5.1.3 主要職責(zé)部門5.1.3.1 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)制定公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，主持管理評(píng)審工作，對(duì)公司的管理負(fù)最高 職責(zé)。5.1.3.2 管理者代表：負(fù)責(zé)建立質(zhì)量體系，并確保質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。5.1.3.3 質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表制定管理評(píng)審計(jì)劃并編制管理評(píng)審報(bào)告。5.1.4 程序概要5.1.4.1 質(zhì)量方針5.1.4.1.1公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)詳見(jiàn)本手冊(cè)第2.0章。公司可根據(jù)需要制定年度質(zhì)量目標(biāo)和部門質(zhì)量目標(biāo)。5.1.4.1.2 公司的每一位員工都應(yīng)了解并掌握公司的質(zhì)量方針

27、。公司采取培訓(xùn)、在崗工作考核、內(nèi)部審核等方式確保質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)在公司內(nèi)得到廣泛深入的貫徹執(zhí)行。公司把質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適用性和貫徹執(zhí)行情況作為管理評(píng)審的一個(gè)主要內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行修改、完善和發(fā)展。5.1.4.1.3 公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布，修訂需經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.1.4.2 組織5.1.4.2.1 公司的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)詳見(jiàn)本手冊(cè)第3.0章。5.142.2 公司組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的確定、變更需經(jīng)事業(yè)部長(zhǎng)級(jí)以上會(huì)議討論通過(guò)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)， 并以文件形式通知執(zhí)行。5.1.4.2.3 公司明確規(guī)定從事各項(xiàng)工作，尤其是從事軟件生產(chǎn)、質(zhì)量管理等項(xiàng)工作人員的職權(quán)、職責(zé) 及相互關(guān)

28、系，并對(duì)必要的崗位提出上崗資格要求。5.1.4.2.4 公司采取評(píng)審、測(cè)試等恰當(dāng)?shù)姆椒?yàn)證軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中各個(gè)階段、階段產(chǎn)品及最終產(chǎn)品是 否滿足規(guī)定的需求和要求。驗(yàn)證活動(dòng)選派經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員進(jìn)行，驗(yàn)證人員與該驗(yàn)證對(duì)象無(wú) 直接責(zé)任關(guān)系。對(duì)質(zhì)量體系的有效性和適用性驗(yàn)證通過(guò)內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評(píng)審來(lái)進(jìn) 行。5.1.4.2.5公司總經(jīng)理任命管理者代表。管理者代表負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系的建立、日常質(zhì)量管理工作，以及對(duì)外質(zhì)量聯(lián)系，確保公司的質(zhì)量體系按IS09001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立并有效運(yùn)行。5.1.4.2.6管理者代表可作為公司的代表就公司的產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量保證等問(wèn)題與公司外部溝通協(xié)調(diào)。5.1.4.3 管理評(píng)審5.1

29、.4.3.1 公司制定管理評(píng)審程序，實(shí)施有效的管理評(píng)審。管理評(píng)審每年至少一次，也可根據(jù)需要適時(shí)進(jìn)行。5.1.4.3.2 進(jìn)行管理評(píng)審前，必須準(zhǔn)備充分的材料和信息，并應(yīng)制定管理評(píng)審計(jì)劃。內(nèi)部質(zhì)量體系審 核的結(jié)果是管理評(píng)審輸入的一部分。管理評(píng)審中必須記錄存在的問(wèn)題，確定解決問(wèn)題的方 法，并實(shí)施相應(yīng)的措施，對(duì)實(shí)施的效果應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證。5.1.4.3.3 需方的管理職責(zé) 客戶應(yīng)配合公司及時(shí)提供所有必要的信息并解決懸而未決的問(wèn)題，必要時(shí)，應(yīng)指派一名擁 有足夠權(quán)力的代表負(fù)責(zé)合同的有關(guān)事宜。5.1.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP401100管理評(píng)審5.2 質(zhì)量體系5.2.1 目的按照IS09001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理和

30、質(zhì)量保證機(jī)制，確保產(chǎn)品質(zhì)量合格。5.2.2 適用范圍質(zhì)量體系的要求貫穿和適用于軟件產(chǎn)品與軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集成項(xiàng)目的各個(gè)階段。5.2.3 主要職責(zé)部門5.2.3.1 質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)組織編寫公司的質(zhì)量體系文件。523.2 管理者代表：負(fù)責(zé)審核質(zhì)量手冊(cè)，批準(zhǔn)程序文件和支持性文件。523.3 總經(jīng)理：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)質(zhì)量手冊(cè)。5.2.4 程序概要5.2.4.1 總貝 U公司按照ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的要求建立質(zhì)量體系，質(zhì)量體系貫穿軟件產(chǎn)品與軟件項(xiàng)目及系統(tǒng)集 成項(xiàng)目的各個(gè)階段。公司的質(zhì)量體系用文件的形式明確規(guī)定，并依據(jù)質(zhì)量體系文件的規(guī)定 有效地貫徹執(zhí)行。公司的質(zhì)量體系強(qiáng)調(diào)在設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中保證質(zhì)量?jī)?yōu)于在過(guò)程結(jié)束后發(fā)

31、現(xiàn) 問(wèn)題，防止問(wèn)題的發(fā)生優(yōu)于問(wèn)題發(fā)生后依靠糾正和預(yù)防措施來(lái)解決。5.2.4.2 質(zhì)量體系文件與質(zhì)量管理有關(guān)的各個(gè)部門應(yīng)用系統(tǒng)有序的方法編寫質(zhì)量體系文件，質(zhì)量體系文件應(yīng)清楚明確地規(guī)定質(zhì)量體系要素、需求和預(yù)防措施。5.2.4.2.1 以質(zhì)量手冊(cè)的形式描述公司質(zhì)量體系的整體要求和對(duì)外質(zhì)量保證的有關(guān)規(guī)定。5.2.4.2.2 質(zhì)量手冊(cè)由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。質(zhì)量體系的程序文件和支持性文件由管理者代表批準(zhǔn)。5.2.4.2.3 質(zhì)量體系文件由公司的質(zhì)量保證部門負(fù)責(zé)發(fā)行與存檔管理。質(zhì)量體系文件的修改按有關(guān)程序的規(guī)定執(zhí)行。5.2.4.2.4 公司的質(zhì)量體系文件的結(jié)構(gòu)如下圖：5.2.4.3 質(zhì)量策劃詳見(jiàn)本手

32、冊(cè)第5.8章的規(guī)定。5.2.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NQ402100質(zhì)量手冊(cè)5.3.1 目的審核公司有關(guān)質(zhì)量的活動(dòng)是否符合規(guī)程的要求和計(jì)劃的安排，驗(yàn)證質(zhì)量體系的有效性。5.3.2 適用范圍適用于對(duì)各類質(zhì)量活動(dòng)和質(zhì)量要素的審核。5.3.3 主要職責(zé)部門5.3.3.1 質(zhì)量保證部門：協(xié)助組織內(nèi)部質(zhì)量體系審核，跟蹤、驗(yàn)證糾正措施完成情況。5.3.3.2 管理者代表：負(fù)責(zé)任命內(nèi)部質(zhì)量體系審核組組長(zhǎng)，并責(zé)成內(nèi)部質(zhì)量體系審核組實(shí)施內(nèi)部質(zhì) 量體系審核。5.3.4 程序概要5.3.4.1 根據(jù)內(nèi)部質(zhì)量體系審核計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量體系審核。正常情況下對(duì)于質(zhì)量體系涉及的相關(guān)部門每年審核不少于一次。5.342內(nèi)部質(zhì)量體系

33、審核由內(nèi)部質(zhì)量體系審核組執(zhí)行。審核組長(zhǎng)由管理者代表任命，審核組成員由審核組長(zhǎng)挑選委派。5.3.4.3 內(nèi)部質(zhì)量體系審核應(yīng)編制審核計(jì)劃，并使用專用審核文件。應(yīng)根據(jù)部門工作的重點(diǎn)和被審 核活動(dòng)的實(shí)際情況安排審核順序和審核時(shí)間。5.3.4.4 被審核部門接到審核通知后，應(yīng)確定陪同人員，并作好接受審核準(zhǔn)備。5.3.4.5 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，內(nèi)部審核員收集客觀證據(jù)，驗(yàn)證質(zhì)量體系的運(yùn)行情況。5.3.4.6 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，形成書面審核報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后通報(bào)被審核部門與公司領(lǐng)導(dǎo)。5.3.4.7 審核發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)采取有效措施予以糾正，由質(zhì)量保證部門跟蹤、驗(yàn)證糾正措施 的完成情況。5.3.4.8 內(nèi)部質(zhì)量體系審核

34、的結(jié)果應(yīng)提交管理評(píng)審，作為管理評(píng)審的一項(xiàng)輸入，以持續(xù)質(zhì)量體系改 進(jìn)。5.3.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP403P100內(nèi)部質(zhì)量體系審核5.4 纟糾正和預(yù)防措施541目的制定有效的、切實(shí)可行的預(yù)防和糾正措施并貫徹執(zhí)行。糾正已發(fā)生的不合格現(xiàn)象，消除不 合格產(chǎn)生的原因，積極預(yù)防不合格現(xiàn)象的發(fā)生。5.4.2 適用范圍適用于質(zhì)量體系執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的一切不合格的糾正和預(yù)防。5.4.3 主要職責(zé)部門5.4.3.1 質(zhì)量保證部門：負(fù)責(zé)驗(yàn)證內(nèi)部質(zhì)量體系審核中發(fā)現(xiàn)的不合格的糾正措施，根據(jù)執(zhí)行糾正措 施的結(jié)果或要求，修改相關(guān)質(zhì)量體系文件，以供批準(zhǔn)發(fā)行。5.4.3.2 相關(guān)部門：根據(jù)發(fā)現(xiàn)不合格的情況，調(diào)查不合格的原因，

35、制定糾正措施防止不合格的再次 發(fā)生，并將不合格情況及其采取的糾正措施傳遞給相關(guān)的責(zé)任部門。5.4.3.3 管理者代表：負(fù)責(zé)批準(zhǔn)根據(jù)調(diào)查結(jié)果擬定采取的重大糾正和預(yù)防措施。5.4.4 程序概要5.4.4.1 糾正措施5.4.4.1.1 在內(nèi)部質(zhì)量體現(xiàn)審核過(guò)程、質(zhì)量管理過(guò)程及客戶對(duì)于產(chǎn)品和或服務(wù)的投訴中識(shí)別不合格。5.4.4.1.2 對(duì)于不合格的發(fā)生部門或客戶投訴的責(zé)任部門，識(shí)別不合格的影響范圍，調(diào)查不合格的發(fā) 生及原因，并記錄調(diào)查的結(jié)果；確定對(duì)應(yīng)的糾正措施以消除不合格產(chǎn)生的原因。實(shí)施并驗(yàn) 證糾正措施的有效性。5.4.4.2 預(yù)防措施5.4.4.2.1 通過(guò)質(zhì)量體系審核、顧客滿意度測(cè)量、過(guò)程測(cè)量，統(tǒng)

36、計(jì)分析測(cè)量的結(jié)果，識(shí)別潛在不合格 及其發(fā)生的原因。5.4.4.2.2 確定預(yù)防措施以消除潛在不合格發(fā)生的原因，實(shí)施并驗(yàn)證預(yù)防措施的有效性。5.4.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP404100糾正和預(yù)防措施5.5 合同評(píng)審5.5.15.5.25.5.35.5.3.15.5.3.25.5.3.35.5.3.45.5.3.55.5.3.65.5.45.5.4.15.5.4.1.15.5.4.1.25.5.4.1.35.5.4.1.45.5.4.1.55.5.4.1.65.5.4.25.5.4.2.15.5.4.2.25.5.4.2.35.5.4.2.45.5.4.35.5.4.3.15.5.4.3.2目的

37、規(guī)范產(chǎn)品策劃，合同與標(biāo)書的評(píng)審規(guī)程，減小市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，確保本公司交付的軟件與系統(tǒng)集成項(xiàng)目質(zhì)量滿足要求。適用范圍適用于本公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)、軟件與系統(tǒng)集成合同與標(biāo)書的評(píng)審。主要職責(zé)部門各銷售部門：負(fù)責(zé)制定合同與標(biāo)書的草案。合同評(píng)審員：負(fù)責(zé)組織國(guó)內(nèi)項(xiàng)目的合同評(píng)審。標(biāo)書評(píng)審員：負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目招標(biāo)書、投標(biāo)書的評(píng)審。項(xiàng)目管理部門：負(fù)責(zé)組織評(píng)審立項(xiàng)建議報(bào)告和可行性分析報(bào)告，下達(dá)“項(xiàng)目任務(wù)書”；負(fù)責(zé)組織國(guó)際項(xiàng)目的合同評(píng)審。開(kāi)發(fā)部門：負(fù)責(zé)編寫立項(xiàng)建議報(bào)告和可行性分析報(bào)告；負(fù)責(zé)評(píng)審合同與標(biāo)書中的相關(guān)條款。軟件營(yíng)銷部門、采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)部門、技術(shù)支撐部門、培訓(xùn)部門：負(fù)責(zé)評(píng)審合同中的相關(guān)條款，評(píng)審和編寫標(biāo)書中的相關(guān)條款。程序概要產(chǎn)

38、品策劃與可行性分析根據(jù)市場(chǎng)需求、合同意向、標(biāo)書等驅(qū)動(dòng)性概念提出產(chǎn)品策劃，由指定的部門或人員編寫有關(guān)產(chǎn)品的立項(xiàng)報(bào)告。項(xiàng)目管理部門組織對(duì)產(chǎn)品建議報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。開(kāi)發(fā)部門根據(jù)產(chǎn)品策劃進(jìn)行可行性分析。項(xiàng)目管理部門組織對(duì)可行性分析報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。產(chǎn)品策劃和可行性分析的評(píng)審結(jié)果由技術(shù)總監(jiān)確認(rèn)，正副總經(jīng)理審批。通過(guò)可行性分析的產(chǎn)品策劃可以進(jìn)行合同簽定或產(chǎn)品開(kāi)發(fā)立項(xiàng)。國(guó)內(nèi)合同的制定與合同評(píng)審市場(chǎng)營(yíng)銷部門規(guī)范合同的制定，并對(duì)合同草案進(jìn)行初審。合同評(píng)審員組織各相關(guān)部門對(duì)合同中的相關(guān)條款進(jìn)行評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行匯總分析。通過(guò)評(píng)審的合同由法定代表人或其指定代表人批準(zhǔn)生效并執(zhí)行。對(duì)合同評(píng)審的結(jié)果必須建立評(píng)審記錄

39、，并妥善保存評(píng)審記錄。合同的修訂未能通過(guò)合同評(píng)審的合同返回有關(guān)人員繼續(xù)與客戶協(xié)商解決合同中的問(wèn)題，直到合同規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容通過(guò)合同評(píng)審；否則另行處理或取消。合同執(zhí)行過(guò)程中，如果合同雙方同意，合同可進(jìn)行修訂，修訂后的合同須重新評(píng)審。5.5.4.3.3 不論是在合同評(píng)審中，還是在合同執(zhí)行過(guò)程中，如果合同內(nèi)容需要修訂，必須將合同的修 訂內(nèi)容及時(shí)正確地通知給合同相關(guān)部門。5.5.4.4 國(guó)際合同的評(píng)審 國(guó)際合同由項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)組織評(píng)審，評(píng)審的規(guī)程參照國(guó)內(nèi)合同的評(píng)審。5.5.4.5 標(biāo)書評(píng)審5.5.4.5.1 軟件營(yíng)銷部門負(fù)責(zé)協(xié)同相關(guān)部門制定項(xiàng)目投標(biāo)書。5.5.4.5.2 標(biāo)書評(píng)審員負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門與

40、人員對(duì)項(xiàng)目招標(biāo)書、投標(biāo)書進(jìn)行評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì) 評(píng)審結(jié)果進(jìn)行匯總分析。5.5.4.5.3 標(biāo)書評(píng)審員和項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)將項(xiàng)目投標(biāo)資料進(jìn)行歸檔。5.5.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件5.5.5.1 NP502100 產(chǎn)品策劃及可行性分析5.5.5.2 NP502200 合同評(píng)審5.5.5.3 NP502300 標(biāo)書評(píng)審5.6 需求分析561目的規(guī)范需求管理，并形成完整無(wú)岐義的需求分析報(bào)告。5.6.2 適用范圍適用于軟件生存周期過(guò)程的需求分析階段。5.6.3 主要職責(zé)部門5.6.3.1 開(kāi)發(fā)部門：負(fù)責(zé)編制并組織人員評(píng)審需求分析報(bào)告。563.2 技術(shù)總監(jiān)、系統(tǒng)工程組 SEG :參與重大項(xiàng)目的系統(tǒng)需求確定，

41、參加評(píng)審需求分析報(bào)告。5.6.4 程序概要5.6.4.1 項(xiàng)目經(jīng)理PM根據(jù)計(jì)劃安排，組織人員進(jìn)行需求調(diào)研，編制需求分析報(bào)告。系統(tǒng)工程組SEG將參與重大項(xiàng)目的系統(tǒng)需求，需求分析報(bào)告的內(nèi)容可以包括但不限于：性能、安全性、可靠性、保密性和專用性等。5.6.4.2 需求分析報(bào)告必須明確、完整、無(wú)岐義，可做為產(chǎn)品驗(yàn)收確認(rèn)時(shí)的依據(jù)。需求分析報(bào)告中 應(yīng)規(guī)定或參照類似軟件項(xiàng)目或軟件產(chǎn)品引用開(kāi)發(fā)的軟件與其他軟件或硬件產(chǎn)品之間的所 有接口，這些接口是測(cè)試和或系統(tǒng)聯(lián)調(diào)時(shí)必須的。5.6.4.3 客戶提供的有關(guān)文檔經(jīng)評(píng)審后可作為需求分析，確定的需求規(guī)格，必須經(jīng)過(guò)評(píng)審，并得到 客戶的確認(rèn)。564.4 項(xiàng)目需求分析報(bào)告經(jīng)評(píng)

42、審成為配置項(xiàng)，修改需提出修改申請(qǐng)，明確該修改所影響的范圍， 經(jīng)相關(guān)人員與組織評(píng)審后方可修改，包括可能對(duì)合同的修訂。5.6.4.5 開(kāi)發(fā)部門與項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)及時(shí)處理客戶提出建議和意見(jiàn)，并在相應(yīng)的報(bào)告中記錄客戶提出建議和意見(jiàn)，及其處理情況。5.6.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP503100需求分析5.7開(kāi)發(fā)策劃5.7.1 目的規(guī)范整個(gè)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)過(guò)程及資源、開(kāi)發(fā)進(jìn)度和完成時(shí)間，確定軟件開(kāi)發(fā)的各個(gè)階段，規(guī)定 每一個(gè)階段的活動(dòng)、階段產(chǎn)品、驗(yàn)證步驟及完成準(zhǔn)則。5.7.2 適用范圍適用于所有的軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品。5.7.3 主要職責(zé)部門5.7.3.1 項(xiàng)目經(jīng)理PM/軟件項(xiàng)目經(jīng)理PSM :負(fù)責(zé)制定項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃并

43、實(shí)施。5.732項(xiàng)目管理部門：組織對(duì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃的評(píng)審，跟蹤項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃的執(zhí)行情況。5.7.4 程序概要5.7.4.1 通過(guò)軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)策劃，項(xiàng)目經(jīng)理PM/軟件項(xiàng)目經(jīng)理PSM負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃根據(jù)工作進(jìn)展及時(shí)進(jìn)行必要的更新。5.7.4.2 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃必須明確規(guī)定開(kāi)發(fā)過(guò)程的每個(gè)階段及階段的輸入輸出要求與提交的階段成 果，開(kāi)發(fā)該軟件項(xiàng)目和或軟件產(chǎn)品所需的資源條件。5.7.4.3 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)需要明確與客戶聯(lián)合評(píng)審的有關(guān)事宜。聯(lián)合評(píng)審應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)程， 并按規(guī)程操作。5.7.4.4 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃根據(jù)需要還應(yīng)標(biāo)明與項(xiàng)目開(kāi)發(fā)有關(guān)的其他計(jì)劃，如：配置管理計(jì)劃、測(cè)試計(jì) 劃等。

44、5.7.4.5 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃還應(yīng)明確開(kāi)發(fā)過(guò)程中各個(gè)階段遵守的規(guī)則、慣例和約定，以及所使用和或采 用的工具和技術(shù)，并按照有關(guān)的規(guī)定進(jìn)行開(kāi)發(fā)。5.7.4.6 項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃制定后必須進(jìn)行評(píng)審，經(jīng)審核批準(zhǔn)后才能執(zhí)行。修改的開(kāi)發(fā)計(jì)劃須重新評(píng)審 和審批，并將修改內(nèi)容及時(shí)正確地通知各相關(guān)部門。對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃的所有版本進(jìn)行配置 管理。5.7.4.7 開(kāi)發(fā)部門必須將開(kāi)發(fā)計(jì)劃的執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)告給項(xiàng)目管理部門。項(xiàng)目管理部門應(yīng)跟蹤開(kāi)發(fā)計(jì)劃的執(zhí)行情況并對(duì)開(kāi)發(fā)進(jìn)度作必要的控制、驗(yàn)證與過(guò)程度量。5.7.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP504100項(xiàng)目策劃5.8 質(zhì)量策戈U5.8.1 目的為確保所開(kāi)發(fā)的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目滿足規(guī)定的

45、質(zhì)量要求。5.8.2 適用范圍適用于所有的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目。5.8.3 主要職責(zé)部門5.8.3.1 開(kāi)發(fā)部門、技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)質(zhì)量策劃，并根據(jù)需要編制質(zhì)量計(jì)劃。5.8.3.2 項(xiàng)目管理部門：負(fù)責(zé)組織評(píng)審質(zhì)量計(jì)劃，并驗(yàn)證質(zhì)量計(jì)劃的完成情況。5.8.3.3 質(zhì)量保證部門：參加質(zhì)量計(jì)劃的評(píng)審。5.8.4 程序概要5.8.4.1 公司質(zhì)量體系的全部規(guī)定和要求是對(duì)滿足質(zhì)量要求和提供質(zhì)量保證的基本質(zhì)量策劃，任何特定項(xiàng)目的質(zhì)量策劃都應(yīng)與公司現(xiàn)行的質(zhì)量體系要求相一致。5.8.4.2 質(zhì)量計(jì)劃可根據(jù)特定的項(xiàng)目對(duì)公司文件化的質(zhì)量體系進(jìn)行剪裁和選用；也可引用或制定專用的規(guī)程或規(guī)定，以滿足特定的質(zhì)量要求。5.8.

46、4.3 質(zhì)量策劃應(yīng)盡量定量描述質(zhì)量要求，明確所選用的模式或軟件生存周期模型。5.8.4.4 質(zhì)量策劃應(yīng)明確質(zhì)量策劃的每個(gè)階段及其啟動(dòng)要求、完成準(zhǔn)則和進(jìn)度安排，并應(yīng)明確各階段需要進(jìn)行的評(píng)價(jià)活動(dòng)（如評(píng)審、測(cè)試或其他驗(yàn)證和或確認(rèn)等），和各階段的人員及其資格要求、資源及資源的確認(rèn)。5.8.4.5 質(zhì)量策劃應(yīng)明確各階段的配置管理要求，尤其是各階段可能出現(xiàn)的不合格品的標(biāo)識(shí)和處置規(guī)程。5.8.4.6 質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)予評(píng)審或確認(rèn)，質(zhì)量計(jì)劃可以及時(shí)更新，其修改及變更內(nèi)容應(yīng)及時(shí)通知各相關(guān)部門，并需重新評(píng)審或確認(rèn)。5.8.4.7 應(yīng)確定質(zhì)量策劃各階段所使用的質(zhì)量記錄，及時(shí)記錄質(zhì)量策劃各階段的結(jié)果。5.8.4.8 項(xiàng)目管

47、理部門對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的完成情況進(jìn)行過(guò)程度量，并保存過(guò)程度量的結(jié)果。5.8.5相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP505100質(zhì)量策劃5.9 設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.9.1 目的按照規(guī)定的方法將軟件需求轉(zhuǎn)化為軟件的體系結(jié)構(gòu)、功能模塊劃分和接口說(shuō)明等；并把上述結(jié)果翻譯成代碼，以實(shí)現(xiàn)軟件所要求的功能。5.9.2 適用范圍適用于所有軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品。5.9.3 主要職責(zé)部門開(kāi)發(fā)部門：負(fù)責(zé)軟件產(chǎn)品和軟件項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與編碼實(shí)現(xiàn)。5.9.4 程序概要5.9.4.1 設(shè)計(jì)5.9.4.1.1 根據(jù)需求分析的結(jié)果進(jìn)行設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)應(yīng)形成文檔化的系統(tǒng)設(shè)計(jì)報(bào)告 。5.9.4.1.2 設(shè)計(jì)的每一階段， 應(yīng)明確該階段設(shè)計(jì)所遵守的規(guī)則、 慣例和約定， 以

48、及使用的工具和技術(shù)， 并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)。5.9.4.2 實(shí)現(xiàn)5.9.4.2.1 根據(jù)設(shè)計(jì)的結(jié)果進(jìn)行編碼實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)需完成設(shè)計(jì)的全部要求。5.9.4.2.2 實(shí)現(xiàn)階段的編碼必須按規(guī)定的要求進(jìn)行，并對(duì)完成的軟件項(xiàng)進(jìn)行明確的描述。5.9.4.2.3 實(shí)現(xiàn)階段應(yīng)編寫的技術(shù)報(bào)告，描述編碼所使用的工具和技術(shù)。5.9.4.3 評(píng)審與檢查5.9.4.3.1 設(shè)計(jì)階段的結(jié)果必須經(jīng)過(guò)評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。5.9.4.3.2 審查實(shí)現(xiàn)階段的結(jié)果是否滿足規(guī)定的編碼要求和設(shè)計(jì)要求， 并驗(yàn)證階段輸入要求是否被滿 足。5.9.4.3.3 設(shè)計(jì)更改應(yīng)重新進(jìn)行評(píng)審，并將設(shè)計(jì)更改的內(nèi)容及時(shí)通知各相關(guān)部門。5.9.4.3.4 根據(jù)需

49、要，可將設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)的結(jié)果征求客戶的同意或認(rèn)可。5.9.4.3.5 必須記錄對(duì)設(shè)計(jì)的評(píng)審和實(shí)現(xiàn)的審查，并保存記錄結(jié)果。5.9.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP506100設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)5.10軟件測(cè)試5.10.1 目的通過(guò)測(cè)試，找出軟件中存在的缺陷或錯(cuò)誤，及時(shí)修改，以確保軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的質(zhì)量 滿足要求。5.10.2 適用范圍適用于軟件生存周期中已經(jīng)編碼實(shí)現(xiàn)的各個(gè)階段產(chǎn)品和最終產(chǎn)品。5.10.3 主要職責(zé)部門測(cè)試小組：負(fù)責(zé)對(duì)軟件進(jìn)行功能測(cè)試和系統(tǒng)測(cè)試。5.10.4 程序概要5.10.4.1 測(cè)試可以分為功能測(cè)試與系統(tǒng)測(cè)試。經(jīng)與客戶協(xié)調(diào)，根據(jù)需要進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試。5.10.4.2 測(cè)試依據(jù)測(cè)試計(jì)劃或開(kāi)發(fā)計(jì)劃，

50、進(jìn)行不同階段的測(cè)試活動(dòng)。5.10.4.3 根據(jù)測(cè)試計(jì)劃編制測(cè)試大綱，明確測(cè)試內(nèi)容。客戶提供的同等作用的文檔可作為測(cè)試大綱 使用。5.10.4.4 根據(jù)測(cè)試大綱進(jìn)行測(cè)試并記錄測(cè)試結(jié)果。測(cè)試前，應(yīng)對(duì)測(cè)試的環(huán)境進(jìn)行檢驗(yàn)和確認(rèn)。對(duì)測(cè) 試環(huán)境的檢驗(yàn)和確認(rèn)應(yīng)注意計(jì)算機(jī)病毒的防范和消除。5.10.4.5 測(cè)試人員記錄測(cè)試發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，開(kāi)發(fā)部門應(yīng)及時(shí)糾正測(cè)試發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤。相同的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目可 以需要多次測(cè)試。測(cè)試通過(guò)后，進(jìn)行測(cè)試總結(jié)。5.10.4.6 測(cè)試軟件的版本按配置管理進(jìn)行控制。測(cè)試過(guò)程中，測(cè)試人員應(yīng)注意保存被測(cè)試軟件的當(dāng) 前版本。5.10.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP507100軟件測(cè)試5.11客戶驗(yàn)收5.11

51、.1 目的建立驗(yàn)收規(guī)程，規(guī)范驗(yàn)收活動(dòng)，明確驗(yàn)收結(jié)論。5.11.2 適用范圍適用于客戶對(duì)確認(rèn)后的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收的過(guò)程。5.11.3 主要職責(zé)部門5.11.3.1 技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軟件產(chǎn)品和系統(tǒng)集成項(xiàng)目的驗(yàn)收。5.11.3.2 開(kāi)發(fā)部門：負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)軟件項(xiàng)目的驗(yàn)收。5.11.4 程序概要5.11.4.1 驗(yàn)收活動(dòng)一般由客戶主持并負(fù)責(zé)，根據(jù)合同的要求或雙方協(xié)商的結(jié)果，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn) 貝公司有關(guān)人員有義務(wù)協(xié)助客戶作好驗(yàn)收管理。5.11.4.2 開(kāi)發(fā)部門或技術(shù)支撐部門應(yīng)作好驗(yàn)收前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并協(xié)助客戶制定項(xiàng)目驗(yàn)收計(jì)劃。5.11.4.3 驗(yàn)收過(guò)程中，如果需要進(jìn)行測(cè)試，應(yīng)制定驗(yàn)收測(cè)試計(jì)劃

52、并根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)收測(cè)試。5.11.4.4 驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題必須經(jīng)公司和客戶雙方確認(rèn)，同時(shí)指出問(wèn)題類型和責(zé)任歸屬，并由 公司和客戶協(xié)調(diào)處理。5.11.4.5 驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)以文件的形式加以記錄。5.11.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP508100客戶驗(yàn)收5.12復(fù)制、交付和安裝5.12.1 目的明確復(fù)制、交付和安裝過(guò)程中的操作，保證操作過(guò)程中的質(zhì)量。5.12.2 適用范圍適用于向客戶提供最終軟件和系統(tǒng)集成的項(xiàng)目過(guò)程。5.12.3 主要職責(zé)部門5.12.3.1 產(chǎn)品制作部門：負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的復(fù)制與包裝。5.12.3.2 開(kāi)發(fā)部門：負(fù)責(zé)軟件項(xiàng)目的交付和安裝。5.12.3.3 技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)軟

53、件產(chǎn)品和系統(tǒng)集成項(xiàng)目的的交付和安裝。5.12.4 程序概要5.12.4.1 軟件產(chǎn)品系統(tǒng)測(cè)試完成后，經(jīng)相關(guān)部門評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后將軟件釋放給產(chǎn)品制作部門進(jìn)行產(chǎn)品復(fù)制與包裝。5.12.4.2 軟件的復(fù)制應(yīng)明確拷貝的數(shù)量、存儲(chǔ)的介質(zhì)及版權(quán)歸屬。應(yīng)規(guī)定軟件拷貝的責(zé)任期限。5.12.4.3 復(fù)制前，應(yīng)對(duì)復(fù)制的環(huán)境（包括軟件系統(tǒng)）進(jìn)行確認(rèn)。復(fù)制過(guò)程中發(fā)生的不合格品必須妥 善保管，規(guī)定處置過(guò)程，并按該規(guī)定處理不合格品。復(fù)制完成后，應(yīng)檢查復(fù)制品的正確性 和完整性。5.12.4.4 交付軟件與系統(tǒng)集成設(shè)備時(shí)，應(yīng)進(jìn)行交付確認(rèn)，并應(yīng)記錄交付結(jié)果。5.12.4.5 軟件項(xiàng)目和軟件產(chǎn)品的安裝應(yīng)制定相應(yīng)的規(guī)程，明確合同雙方在安

54、裝過(guò)程中的作用、職責(zé) 和義務(wù)，并根據(jù)規(guī)程的要求進(jìn)行安裝。5.12.4.6 安裝后，合同雙方應(yīng)對(duì)安裝結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。5.12.5 相關(guān)的質(zhì)量體系文件NP509100軟件產(chǎn)品釋放NP509200交付和安裝5.13維護(hù)5.13.1 目的規(guī)范對(duì)交付后的軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目進(jìn)行的維護(hù)過(guò)程，規(guī)范客戶服務(wù)。5.13.2 適用范圍適用于維護(hù)與客戶服務(wù)的組織實(shí)施、測(cè)量、監(jiān)控。5.13.3 主要職責(zé)部門5.13.3.1 項(xiàng)目管理部門：負(fù)責(zé)維護(hù)的組織與協(xié)調(diào)工作。5.13.3.2 開(kāi)發(fā)部門、技術(shù)支撐部門：負(fù)責(zé)相應(yīng)軟件和系統(tǒng)集成項(xiàng)目的維護(hù)。5.13.3.3 客戶服務(wù)部門：負(fù)責(zé)提供資訊服務(wù)，受理客戶問(wèn)題，測(cè)量客戶滿意度。5.13.4 程序概要5.13.4.1 維護(hù)5.13.4.1.1維護(hù)活動(dòng)由項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)根據(jù)維護(hù)活動(dòng)的類型組織協(xié)調(diào)。5.13.4.1.2維護(hù)活動(dòng)應(yīng)編制計(jì)劃，建立規(guī)程加以規(guī)范，并具體實(shí)施有關(guān)的維護(hù)。5.13.4.1.3實(shí)施維護(hù)時(shí)，必須確定被維護(hù)的