1、精品文檔管理型產品要素表項目內容填寫說明基金名稱請填寫全稱，與預備案名 稱保扌寸一致基金管理人基金合同 中展示給 投資者的 聯系方式名稱：地址：郵政編碼：法定代表人/執行事務合伙人： 聯系人：聯系電話：請完整填寫。通訊地址主要用于與管理 人之間的材料郵寄總協調人（溝通合冋文本， 托管賬戶 等事宜）聯系人：通訊地址：郵政編碼：聯系電話：郵箱：私募管理 人基金業 協會登記 編碼請完整填寫。托管戶開 戶銀行浦發銀行北京東二環支行中信銀行北京瑞城中心支行工商銀行北京燕莎支行請根據業務需要選擇托管 戶開戶銀行。1、 如經紀商是中信證券 （山東），浦發銀行不支持融資融券和個股期權。2、 如期貨、證券經紀商

2、非 中信的，請與經紀商確認 是否可與所選托管戶銀行 進行三方關聯。中信證券 服務類型托管服務托管和行政外包， 經紀業務是什么？ 貌似要用行政外包服務代銷服務經紀服務請在中劃“2” ,可多選。銷售方式管理人直銷直銷中信代銷其他機構代銷代銷機構全稱：請在中劃“2” ,可多選。 如有其他機構代銷，請完 整填寫代銷機構全稱及聯 系人聯系方式。1歡迎下載精品文檔聯系人： 聯系電話： 郵箱：基金托管 人 名稱：中信證券股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區中心三路8 號卓越時代廣場（二期）北座法定代表人：張佑君 聯系人：吳俊文聯系電話填寫全稱。行政服務 機構 名稱：中信證券股份有

3、限公司 聯系人：通訊地址：聯系電話：郵箱：請完整填寫，如為中信證 券股份有限公司， 則聯系 人、 地址、電話、郵箱等 可以不填。如行政服務機 構為中信證券，聯系人等 信息詳見行政管理協議。行政服務內容：基金銷售運營、資金結算基金估值核算基金份額登記基金信息披露其他服務：請在中劃“2” ,可多選。 如有其他服務請詳細說 明。投資顧問 信息（如有）名稱：注冊地址：通訊地址：郵政編碼：法定代表人/授權代表： 聯系人：聯系電話：郵箱：如基金合同中有投資顧 問，請填寫完整。證券經紀 商信息 （如有）證券經紀商名稱：分公司/營業部：聯系人姓名：座機：手機郵箱： 地址：郵政編碼：請完整填寫。所有名稱必須填寫

4、全稱。期貨經紀 商信息 （如有）期貨經紀商名稱： 部門：聯系人姓名： 座機：手機郵箱： 地址：請完整填寫。所有名稱必 須填寫全稱。2歡迎下載精品文檔郵政編碼：一、基金的基本情況運作方式封閉式（不設臨時開放日，不接受違約贖回）開放式開放式的請在中劃“2”，單選。投資目標在深入研究的基礎上構建投資組合，在嚴格控 制風險的前提下，力求獲得長期穩定的投資回報。本基金以積極的投資組合管理為手段，并通過 有效的風險防范措施，追求基金資產的長期、穩 定增值，力爭實現中長期基金資產的持續穩健增 值。這一個其他：請在中劃“2”，單選。 提供示例供參考，如選擇 其他請詳細說明。預計存續 期限 不定期不定期存續期限

5、為【】年存續期限為【】月請在中劃“2”，單選。封閉期無給個無吧自基金成立之日起【】個月本基金存續期內封閉運作。請在中劃“2”，單選。如“運作方式”選擇“封 閉式”，此處請選擇第三 項。計劃募集 金額為【】萬元 2000 萬該募集金額不作為基金成 立條件，不影響基金成立。二、基金份額的募集基金管理 人直銷中 心聯系方 式為：名稱： 聯系地址： 聯系電話： 傳真：請在名稱處填與基金管理 人全稱及相應聯系方式。首次最低 認購/申購 金額 100 萬（不含認購/申購費用） 100 萬為 【】 萬元（不含認購/申購費用）請在中劃“2”，單選。 如填與最低金額，需填與 100 萬以上的數字。追加認購/申購

6、金額無限制 10 萬不低于【】萬元（不含認購/申購費用）。請在中劃“2”，單選。 追加最低金額不支持整數 倍。認購費率本基金不收取認購費用本基金的認購費率為【本基金的認購費率如下，認購費率為0%】%0%請在中劃“2”，單選。 第三項示例中的具體數值 可修改，但分段區間的等 號位置不可改變。認購金額（M認購費率M 500 萬每筆 1000 元 0%3歡迎下載精品文檔（二選一）100 萬WMv500 萬1.0%Mv100 萬1.5%認購份額的計算有效認購款項（含認購費用）在募集期間在資 金清算專用賬戶中形成的利息折算成基金份額計 入基金委托人的賬戶有效認購款項（含認購費用）在募集期間在資 金清算專

7、用賬戶中形成的利息直接計入基金財產請在中劃“2”，單選。募集賬戶使用中信證券募集賬戶使用其他外包機構或管理人自有募集賬戶，賬 戶信息如下：請在中劃“2”，單選。開戶銀行： 賬號：賬戶名稱： 大額支付號：三、基金的申購贖回封閉期內 的申贖封閉期內允許申購，不允許贖回（默認封閉期 內申購開放日與封閉期后正常開放日為同一規 則）封閉期內不允許申購與贖回。無封閉期請在中劃“2”，單選。開放日封閉期（如有）滿后，每個自然月【】號開放申購和贖回， 如當天是非工作日， 則順延到下一 個最近的工作日。封閉期（如有）滿后，每個自然月最后一個工 作日開放申購和贖回。封閉期（如有）滿后，每個自然季度末月（即 3 月

8、、6月、9 月、12 月）【】號開放申購和贖回， 如當天是非工作日，則順延到下一個最近的工作 日。封閉期（如有）滿后，每個自然季度末月（即 3 月、6月、9 月、12 月）最后一個工作日開放申 購和贖回。請在中劃“2”，單選。 如選項中存在“【】號”， 請填寫具體日期。基金份額 的鎖定期本基金針對每一基金份額設有鎖定期，鎖定期 為自該基金份額被確認之日起滿【】天，即基金投資者僅可對其持有的已過鎖定期的基金份額進 行贖回。無請在中劃“2”，單選。1、 鎖定期是對于每個投資 者每一筆份額進行鎖定一 段期限，請注意慎用。2、 如有鎖定期，請填寫具 體鎖定天數。3、 處于鎖定期的份額在鎖 定期間內（含

9、臨時開放日、 違約4歡迎下載精品文檔4、鎖定天數按自然日計 算。臨時開放可設置臨時開放（一年最多四次）可 不設置臨時開放 請在中劃“2”，單選。封閉期內的臨時開放日可 接受申購和贖回，如臨時 開放須同時接受申購和贖 回。申購費率本基金不收取申購費用，申購費率為0% 0%本基金的申購費率為【】%本基金的申購費率為：請在中劃“2”，單選。 第三項示例中的具體數值 可修改，但分段區間的等申購金額（M申購費率號位置不可改變。M 500 萬每筆 1000 元 0%（二選一）100 萬wMV500 萬1.0%MV100 萬1.5%贖回費率本基金不收取贖回費用。0%本基金的贖回費率為【】%本基金的贖回費率為

10、：請在中劃“2”，單選。 第三項示例中的具體數值 可修改，但分段區間的等持有期限（D）贖回費率號位置不可改變。DV180 天0.3%180 天wDV365 天0.2%D 365 天0%基金終止或清算0%違約贖回本基金不接受違約贖回。不接受本基金可接受違約贖回，違約贖回費率為【】請在中劃“2”，單選。1、 如米用產品咼水位法計 提業績報酬，則不可以設 置違約贖回。2、 處于鎖定期的份額無法 違約贖回。3、 違約贖回費全部歸基金 資四、基金的投資,_投資范圍標準合同表述：標準本基金主要投資于國內依法發行上市的股票 及其他經中國證監會核準上市的股票、新三板（不包括擬掛牌的新三板）、債券（包括國債、

11、金融債、企業債、公司債、央行票據、中期票請在中劃“2”，單選。 1、標準表述已基本覆蓋私 募當前可投資的全市場品 種，若勾選其他，請盡量 在標準表述基礎上刪減。5歡迎下載精品文檔據、可轉換債券、資產支持證券、中小企業私 募債券等）、中信證券股份有限公司發行的收 益憑證、證券投資基金、基金公司資管計劃（包 含基金子公司資管計劃）、期貨公司資管計劃 以及券商的資管計劃等資產管理計劃、信托計戈 V、私募基金、權證、貨幣市場工具、參與融 資融券、將持有的證券作為融券標的證券出借 給證券金融公司、滬港通、金融衍生工具（包 括但不限于股指期貨、商品期貨，個股期權、 股指期權，以中信證券股份有限公司做交易對

12、 手的收益互換、跨境收益互換、場外期權、間 接投資境內境外二級市場股票等）、金融監管部門批準的跨境投資金融工具、以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他投資品種。2、如投資擬掛牌新二板、 有限合伙、定向增發等缺 乏流動性的標的，請選擇“其他”，并詳細列示。對 投資此類標的， 建議全封 閉運作。投資策略 “核心品種+板塊配置+倉位匹配”是投資策略 的重要組成，以核心品種為基礎，不斷地優化組 合是管理人貫穿投資過程始終的策略。 不冋類型 的投資標的適合不冋的交易策略，對于弱周期的 品種，左側交易的策略比較適合，對于周期性較 強的品種，右側交易比較適合。阿爾法對沖。本基金基于對中國A 股市場的中期

13、波動性呈現系統性收斂和結構性發散的判斷， 通過自上而下的資產配置與自下而上的權益類及 固定收益類證券精選相結合的基本投資策略，同 時審慎、適時、靈活地運用股指期貨等工具進行 系統性風險的對沖操作， 以降低投資組合的波動 性并獲取中長期穩定的阿爾法收益。其他：提供了示例，可在中劃,單選。如選擇“其 他”，請詳細說明。投資限制請盡量在投資限制指標庫 中選擇。1、 投資非證券類私募投資基金（包括有限合伙）且 超過基金資產凈值的20%的，基金管理人須提供投資報告。2、投資于單只擬掛牌新三 板企業股權須提供推薦掛牌并持續督導協議、投 資6歡迎下載精品文檔3、投資的私募投資基金（包括有限合伙）必須有 托管

14、機構、且投資前須提 供蓋章版投資協議、基金 合同、托管協議等。建倉期本基金成立之日起【】個月 3請填寫具體數字。業績比較基準【如滬深 300 指數】300無請在中劃“2”，單選。 如有，請填寫具體比較基 準。風險收益特性本基金不承諾保本及最低收益，屬預期風險高、 預期收益高的投資品種， 適合具有對應風險識別、 評估、承受能力的合格投資者。這個不知道選哪 個本基金不承諾保本及最低收益，屬預期風險較 高、預期收益較高的投資品種，適合具有對應風 險識別、評估、承受能力的合格投資者。本基金不承諾保本及最低收益，屬預期風險中 等、預期收益中等的投資品種，適合具有對應風 險識別、評估、承受能力的合格投資者

15、。請在中劃“2”，單選。預警和平倉預警機制： 有，預警線為【】具體為：禁止新開倉 追加信用增強金無平倉機制：有，平倉線為【】，強制止損無無預警和平倉機制請在中劃“2”。 信用增強金：1、 低于預警線可追加，須 書面通知托管人2、 提取后，份額凈值不得 低于預警線3、 追加后產品僅接受贖 回、不接受申購和分紅4、 終止時未能取回的增強 金將分配給委托人5、 基金觸發平倉線必須清盤，無法通過信用增強金 或簽補充協議繼續存續。投資經理請完整填寫投資經理姓 名，并簡要介紹其從業經 歷。五、費用與業績報酬管理費年管理費率：【】每日計提，按季支付無在管理人預留足額現金的 前提下，托管人將在下季 初十個工作

16、日內自動支付7歡迎下載精品文檔給管理人。銷售服務 費用年銷售服務費率為【】%無請在中劃“2”，單選。 該費用暫不支持自動支 付，需管理人出具劃款指 令。托管費年托管費率：【】每日計提，按季支付在管理人預留足額現金的 前提下，托管人將在下季 初十個工作日內自動支付 給托管人。行政管理人服務費年行政服務費率：【】每日計提，按季支付在管理人預留足額現金的 前提下，托管人將在下季 初十個工作日內自動支付 給托管人。投資顧問 費 年投資顧問費率為【】%無請在中劃“2”，單選。 該費用暫不支持自動支 付，需管理人出具劃款指 令。業績報酬 計提方法無，本產品不計提業績報酬。產品高水位法 （每個開放日提取，包

17、括臨時開 放日和封閉期內的申購開放日（如有）：初始水位線【】，計提比例【】%份額高水位法 （固定時點、分紅時、贖回時、 終止時提取）：計提比例【】%需要在固定時點扣減份額，固定時點為：封閉期結束后（如有） 的【】（請填寫固定時點，一年不超過 4 次，且須與開放日重合）份額年化收益率法 （不分段計算、分紅時、贖 回時、終止時提取）：對期間年化收益率超過【】 以上部分按照【】勺比例提取。份額年化收益率法 （分段計算、分紅時、贖回 時、終止時提取）：我還要和公司商量一下，要么 無要么高水請在中劃“2”，單選。 表格為示例，具體數值可 改變，但分段區間的等號 位置不可改變。份額年化收益率法中：R=（P

18、1-P0）*0 xX（365 耳）P1 =本次業績報酬計提基準日的份額累計凈值P0 =上一個業績報酬計提基準日的份額累計凈值P0 x =上一個業績報酬計提基準日的份額凈值分段區間收取比例計算公式RW5%0E=05 % R 10%20%E = NXPOxX(R-5%)X20%X( T-365 )10% R30%E = NXP0 xX(10%-5%X20%X(T-365 )+ NXP0 xX(R-10%)X30%X( T-365 )8歡迎下載精品文檔業績報酬收取管理人收取如果有，管理人收投資顧問收取管理人計提比例【】%投資顧問計提比例“【】%請在中劃“2”，單選。 如選擇第三項，須在業績 報酬總體提取比例確定的 前提下，在管理人和投顧 之間分配。如總共提取 20% 業績報酬，其中管理人收取 12%投顧收取 8%六、基金的收益分配收益分配本基金在存續期內不進行收益分配。不定期分 配本基金在存續期內進行收益分配。請在中劃“2”，單選。分紅方式基金默認現金分紅，可以變更分紅方式。基金默認現金