1、( 總分： 50.00 ，做題時間： 90 分鐘 )一、單項選擇題本類題共25小題備選答案中， 只有一個符合題意的正確答案。 多選、錯選、 不選均不得分。(總題數(shù)：25，分數(shù)：50.00)1. 甲是乙公司的研發(fā)人員，經(jīng)長期研究，利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件，完成單位交付的研發(fā)任務(wù)，開發(fā)出了 一種新型產(chǎn)品，現(xiàn)欲申請專利。以下關(guān)于該成果權(quán)利歸屬的說法中，正確的是( ) 。A. 專利申請權(quán)及專利權(quán)均歸乙公司VB. 專利申請權(quán)歸乙公司，專利權(quán)歸甲C. 專利申請權(quán)歸甲，專利權(quán)歸乙公司D. 乙公司和甲對專利權(quán)的歸屬不能事先有約定本題考查點是職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果的權(quán)利歸屬。 根據(jù)規(guī)定，對于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造， 申請專利的權(quán)

2、利屬于該單位， 申請被批準后，該單位為專利權(quán)人。因此選項B 和選項 C 的說法是錯誤的。利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計人訂有合同，對申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從 其約定。因此選項 D 的說法錯誤。2. 根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，有權(quán)任免證券交易所總經(jīng)理的是 ( ) 。A. 證券業(yè)協(xié)會B. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)VC. 證券交易所會員大會D. 證券交易所理事會 本題考查證券交易所的組織機構(gòu)。根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券 監(jiān)督管理機構(gòu)任免。3. 關(guān)于上市公司收購，下列說法不符合證券法規(guī)定的是 ( ) 。A. 收購人負有數(shù)額較大

3、債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)的，不得收購上市公司B. 采取要約收購的，收購人在報送上市公司收購報告書之日起 15 日后，公告其收購要約C. 在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人撤銷其收購要約的，應(yīng)當(dāng)公告VD. 上市公司收購的目的是獲得或者進一步鞏固對上市公司的控制權(quán) 本題考查上市公司收購。在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷收購要約。4. 下列選項中，屬于申請上市的基金必須符合的條件是 ( ) 。A. 基金募集金額不低于 3 億元人民幣B. 基金持有人不少于 2 000 人C. 基金合同期限為 5 年以上VD. 基金管理人必須自有足夠的保證金本題考查申請上市的基金必須符合的條件。申請上

4、市的基金必須符合下列條件：(1) 基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定； (2) 基金合同期限為 5 年以上； (3) 基金募集金額不低于 2 億元人民幣； (4) 基 金持有人不少于 1 000 人； (5) 基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。5. 設(shè)立基金管理公司，主要股東的注冊資本最低是 (， ) 。A. 5 000 萬元人民幣B. 1 億元人民幣C. 2 億元人民幣D. 3 億元人民幣V本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。設(shè)立基金管理公司，主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信 托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3 年沒有違法記錄，注冊資本不低于 3

5、億元人民幣。6. 根據(jù)證券法規(guī)定，下列關(guān)于證券承銷的說法，不正確的是 ( ) 。A. 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B. 證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)會計專業(yè)技術(shù)資格中級經(jīng)濟法(單項選擇題)模擬試卷29C. 上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式D. 承銷團應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人和參與承銷的證券公司組成V本題考查證券的承銷。向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。7. 下列人員中，不屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息知情人員的是 ( ) 。A. 發(fā)行股票或者公司債券的公司副

6、經(jīng)理B. 持有公司 5以上股份的股東C. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員D. 發(fā)行股票或者公司債券的公司的客戶企業(yè)董事長V本題考查內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息知情人員不包括客戶企業(yè)的人員。8.2015 年 1 月，A 上市公司準備增資發(fā)行股票，A 公司下列情形不構(gòu)成其申請發(fā)行股票障礙的是()。A. 2014 年 A 公司曾公開發(fā)行過一次股票，但2014 年營業(yè)利潤比 2013 年下降 55%B. 2012 年 A 公司的財務(wù)報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告C. 本次股票發(fā)行所募集資金的投資項目實施后，有可能會與控股股東產(chǎn)生同業(yè)競爭D. 2012 年、2013 年和 2014 年均按照企業(yè)會

7、計準則的規(guī)定計提了資產(chǎn)減值準備V根據(jù)規(guī)定，最近 24 個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降 50%以上的情形，因 此選項 A 構(gòu)成本次發(fā)行股票的障礙：最近3 年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告，因此選項B 構(gòu)成了本次發(fā)行的障礙；投資項目實施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性，因此選項C 構(gòu)成了本次發(fā)行的障礙。9. 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中，正確的是( ) 。A. 封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回VB. 開放式基金可以在銷售

8、機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，也可以上市交易C. 申請上市基金的基金持有人不得少于 500 人D. 基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市 根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人中請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，可以在證券交易所上市交易，但開放式基金不得上市交易，故選項B 錯誤?；鸱蓊~上市交易，基金份額持有人不少于 1 000 人，故選項 C 錯誤?；鸷贤谙迣脻M屬終止上市的情形，而非暫停上市，故 選項 D 錯誤。10. 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的一定比例，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書。根據(jù)規(guī)定，該一定的比例是 ( ) 。

9、A. 達到 10%，但未達到 20%B. 達到 5%，但未超過 30%C. 達到 10 %，但未超過 30%D. 達到 20 %，但未超過 30%V本題考查詳式權(quán)益變動報告書的編制情形。根據(jù)規(guī)定，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到或者超 過一個上市公司已發(fā)行股份的 20%但未超過 30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書。11. 上市公司發(fā)生的下列事項中，應(yīng)當(dāng)及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交臨時報告并予公告的是( ) 。A. 公司遭受凈資產(chǎn) 05%的損失B. 公司決定增加注冊資本C. 公司副經(jīng)理發(fā)生變動D. 公司決定減少注冊資本V本題考查點是上市公司臨時報告中的重大事件。根據(jù)規(guī)定，公司減資、合

10、并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決 定，屬于臨時報告中需要披露的重大事件。12. 下列關(guān)于證券交易所職責(zé)的表述中，不符合證券法律制定規(guī)定的是 ( ) 。A. 公布證券交易即時行情并按交易日制作市場行情表B. 決定公司債券的暫停或終止上市C. 因突發(fā)性事件采取技術(shù)性停牌應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準VD. 根據(jù)需求，可對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情 表，予以公布；證券交易所有權(quán)依照法律、行政法規(guī)，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，辦理股票、 公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市

11、或者終止上市的事務(wù)。證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情 況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：故選項A、B、D 表述正確。因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維 護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市， 必須“及時報告”國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)，即不需要經(jīng)過證監(jiān)會批準，故選項C 表述錯誤。13. 某證券公司的注冊資本為 5 000 萬元人民幣。根據(jù)證券法的規(guī)定，下列各項中，不屬于該證券公司 可從事的業(yè)務(wù)范圍的是 ( ) 。A. 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B. 證券承

12、銷與保薦業(yè)務(wù)VC. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)D. 與證券交易活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)根據(jù)證券法規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀； (2) 證券投資咨詢； (3) 與證券交易、 證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問； (4) 證券承銷與保薦； (5) 證券自營； (6) 證券資產(chǎn)管理； (7) 其他證券業(yè)務(wù)。 證券公司經(jīng)營第 (1) 項至第 (3) 項業(yè)務(wù)的，注冊資本最 低限額為人民幣5 000 萬元；經(jīng)營第 (4) 項至第(7) 項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣 1 億元；經(jīng)營第(4) 項至第(7) 項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣D 表述

13、錯誤。14. 甲未經(jīng)乙同意，將乙的一項發(fā)明的內(nèi)容公開發(fā)表在某雜志上。 理部門申請專利。就乙能否獲得專利權(quán)一事，下列說法中正確的是A. 甲未經(jīng)乙同意，將該項發(fā)明的內(nèi)容公開，乙能夠獲得該專利權(quán)B. 3 個月前，該發(fā)明的內(nèi)容已經(jīng)公開，該項發(fā)明喪失新穎性，乙不能獲得專利權(quán)C. 該發(fā)明的內(nèi)容雖然被公開，但因為無人使用，乙可以獲得專利權(quán)D. 乙申請前，因沒有同樣的發(fā)明由他人向?qū)＠姓芾聿块T提出過申請，乙能夠獲得專利權(quán) 本題考查點是授予專利權(quán)的條件。在申請日以前 6 個月內(nèi)，他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的，不喪失 新穎性。15. 根據(jù)政府采購法規(guī)定，下列各項中，不屬于政府采購當(dāng)事人范圍的是( )A. 采

14、購人B. 供應(yīng)商C. 政府預(yù)算部門VD. 采購代理機構(gòu) 本題考查點是政府采購當(dāng)事人的范圍。政府采購當(dāng)事人是指在政府采購活動中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的各類 主體，包括采購人、供應(yīng)商和采購代理機構(gòu)等。16. 某證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。 下列關(guān)于該公司申請保薦機構(gòu)資格條件的表述中， 不符合 證券法律制度規(guī)定的是 ( ) 。A. 注冊資本為人民幣 5 億元，凈資本為人民幣 1 億元B. 從業(yè)人員 20 人均具有 3 年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷VC. 符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員 5 人D. 最近 3 年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰證券公司申請保薦機構(gòu)資格的， 應(yīng)當(dāng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團

15、隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理， 從業(yè)人員不少于 35 人，其 中最近 3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于 20 人。故選項 B 錯誤。17. 根據(jù)財政檢查實施程序的規(guī)定，檢查組向財政部門提交書面財政檢查報告的期限是( ) 。A. 檢查結(jié)束 5 個工作日內(nèi)B. 檢查結(jié)束 10 個工作日內(nèi)VC. 檢查結(jié)束 15 個工作日內(nèi)D. 檢查結(jié)束 20 個工作日內(nèi)本題考查點是財政檢查程序。 檢查組應(yīng)于檢查結(jié)束 10 個工作日內(nèi)， 向財政部門提交書面財政檢查報告； 特 殊情況下，經(jīng)批準可以延長，但最長不得超過 30 日。5 億元。故選項 B 正確，選項 A、 C、3 個月后，乙知道此事，即到專利行政管( ) 。V18. 根

16、據(jù)證券法，下列選項中，屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的“重大事件”的是 ( ) 。A. 股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效VB. 公司發(fā)生輕微虧損或者損失C. 公司 14 以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D. 持有公司 3以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化臨時報告中的重大事件包括：公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置 財產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重 大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件 發(fā)生的重大變化；公司

17、的董事、 13 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動：持有公司5以上股份的股東或者實際控制人， 其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； 公司減資、 合并、 分立、 解散及申請破產(chǎn)的決定； 涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào) 查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。故只有選項 A 正確。19. 甲家具廠與乙木材公司簽訂一份長期供貨合同， 合同約定： 甲家具廠以自有的加工設(shè)備作為貨款的抵押 物，擔(dān)保金額最高為 50 萬元。在合同期限內(nèi)，乙木材公司總計供貨 10 次，貨款總額為 80 萬元

18、；甲家具廠 總計支付貨款 20萬元，其余 60 萬元無力償還。乙木材公司享有優(yōu)先受償?shù)臄?shù)額是 ( ) 萬元。A. 20B. 30C. 50VD. 60 本題考查點是最高額抵押。抵押權(quán)人實現(xiàn)最高額抵押權(quán)時，如果實際發(fā)生的債權(quán)余額高于最高限額的，以 最高限額為限，超過部分不具有優(yōu)先受償?shù)男ЯΑ?0. 根據(jù)規(guī)定，以企業(yè)債券進行質(zhì)押的，質(zhì)權(quán)設(shè)立的時間是 ( ) 。A. 主合同簽訂時B. 質(zhì)押合同簽訂時C. 將債券交付質(zhì)權(quán)人時VD. 辦理出質(zhì)登記時 本題考查點是質(zhì)押權(quán)的設(shè)立。根據(jù)規(guī)定，以匯票、支票、本票、債券、存款單、倉單、提單出質(zhì)的，當(dāng)事 人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自權(quán)利憑證交付質(zhì)權(quán)人時設(shè)立。21. 定

19、金是合同擔(dān)保的一種方式， 定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定， 但法律對其作了限制規(guī)定，即不得超過主合同 標的額的一定比例。該比例是 ( ) 。A. 10B. 15C. 18D.20 V本題考查點是定金的規(guī)定。定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定，但不得超過主合同標的額的20。22. 甲、乙兩公司于 9 月 10 日簽訂一份加工合同，合同約定乙公司于 12 月 10 日前完成為甲公司加工一批專用機器配件的任務(wù)。為保證合同的履行，他們同時簽訂了一份定金擔(dān)保合同。9 月 12 日甲公司將機器配件的毛坯交給乙公司， 9 月 15 日甲公司將定金匯給乙公司。定金合同的生效日期是( ) 。A. 9 月 10 日B. 9 月 12

20、 日C. 9 月 15 日VD. 12 月 10 日 本題考查點是合同擔(dān)保中定金合同的規(guī)定。根據(jù)我國擔(dān)保法的規(guī)定，定金合同從實際交付定金之日起 生效。23. 甲企業(yè)向銀行借款 150 萬元，乙企業(yè)為甲企業(yè)的貸款提供保證，后經(jīng)銀行同意，甲企業(yè)將其中的50 萬元債務(wù)轉(zhuǎn)讓給丙企業(yè)， 但是該轉(zhuǎn)讓行為未經(jīng)乙企業(yè)的書面同意， 根據(jù)擔(dān)保法解釋 的規(guī)定， 下列說法中， 正確的是 ( ) 。A. 乙企業(yè)不再承擔(dān)任何保證責(zé)任B. 乙企業(yè)僅就剩余的 100 萬元承擔(dān)保證責(zé)任VC. 乙企業(yè)仍需承擔(dān)全部的保證責(zé)任D. 乙企業(yè)應(yīng)對其轉(zhuǎn)讓的 50 萬元承擔(dān)保證責(zé)任，剩余的 100 萬元不再承擔(dān)債權(quán)人許可債務(wù)人轉(zhuǎn)讓部分債務(wù)，未經(jīng)保證人書面同意的，保證人對未經(jīng)其同意轉(zhuǎn)讓部分的債務(wù)，不再承 擔(dān)保證責(zé)任，但是保證人仍對未轉(zhuǎn)讓部分的債務(wù)承擔(dān)保證責(zé)任。 甲企業(yè)轉(zhuǎn)讓 50 萬元債務(wù)未經(jīng)保證人書面同 意，因此乙企業(yè)對該部分債務(wù)不再承擔(dān)保證責(zé)任。24.關(guān)于抵押制度，下列表述錯誤的是 ( ) 。A. 因登記部門的原因致使抵押物進行連續(xù)登記的，抵押物第一次登記的日期，視為抵押登記的日期B. 第三人與抵押物所有人為附合物、混合物或者加工物的共有人的，抵押權(quán)的效力不及于抵押人對共有 物享有的份額