1、安慶市體育中心工程項目風險識別及防控工作方案國中國建筑第七工程局有限公司ChinCOCHINA CONSTRUCTION SEVENTH ENGINEERING DIVISION.CORP.LTD2012年7月目 錄一、項目概況 1二、方案編制及實施機構、人員組成及職責 2三、項目風險識別及防范措施 4四、項目風險管理流程圖、技術路線圖 8五、項目風險評估表、風險事件分析和評估統計表 10六、結語 19品w/e川安慶市體育中心工程項目 風險識別及防控工作方案本項目是安慶市政府為了舉辦安徽省運動會而建設的運動會所需場館。根據工程局關于開展項目全面風險管理工作的指導意見 （建七法2 0 10 2

2、2 0號）文件從總承包商對于風險識別及防控角度制定了本工作方案。具體方案如下：一、工程概況本工程建設地點位于安慶城市總體規劃中城市辦公及商務中心 圈內。安慶市宜秀區順安路以東、祥和路以北、白澤湖及現狀大電廠 鐵路專用線以南、潛江路以西。道路南側為規劃中即將開工建設的政 務中心區。用地被一條城市次干路柘山路劃分為兩部分。總用地面積566202.09平方米。根據建設方提供的地形測繪圖所知，場地原始地 貌較低洼，標高低于周邊市政道路標高。主要工程量工程分為體育場、游泳館、全民健身中心、體育學校 4部分。總 用地面積566202.09平方米，總建筑面積147400.47平方米。其中體 育場建筑面積為7

3、4504.72平方米，游泳館建筑面積為16076.49平方 米，全民健身館建筑面積為24163.25平方米，體育學校建筑面積為 7013.34平方米。2、工程造價本合同預計總價為：暫定價人民幣（大寫）拾貳億元（¥ 1200000000元）（以最終工程量清單修編后確認量為準）。3、工期：本工程于2012年03月18日進行開工，在確保實現質量、安全目標前提下，計劃于2014年1月7日交工，總工期22個月。3、質量標準：質量目標為合格。確保體育場“魯班獎”，爭取全 民健身館、游泳館“黃山杯”。4、項目部現有管理人員81名，其中主要管理人員：項目經理一一賀伍指項目書記-賀伍指項目副書記一一姜

4、克成項目生產經理一一熊文勝項目總工一一何清澄項目商務經理一一徐正玉項目安全總監一一董孝禮二、方案編制及實施機構、人員組成及職責為便于項目法律事務工作的開展，健全和加強項目法律風險防范 機制，從而提高項目效益，防范項目風險，公司相關部門及人員、項 目經理部全體成員有責任全面配合開展工作。根據工程特點，結合項目經理部的實際情況，項目成立法律事務工作小組，具體成員及職務如下：組長一一賀伍指副組長一一熊文勝法律顧問一一徐正玉木| 品 “V 川法務經理一一徐正玉法務聯絡員一一吳波組 員一一譚俊鋒、張麗、王鳳娟、孫成成、譚政婷、冉從蓉其中，法律事務工作小組組長統籌該工作方案的執行， 部門領導配合法務經理和

5、法務聯絡員做好項目法律風險的監控和處理。三、項目風險識別及防范措施1、項目合同風險識別及防范措施序號合同中風險條款擬采取的措施1總包合同(1)工期延誤及壓縮本工程在征地拆遷順利完成的情況下工期基本能 夠滿足合同要求。如果因拆遷延誤工期或業主壓 縮工期，將及時向業主進行索賠。(2)設計圖紙不全、變更較大對施工過程中因圖紙變更引起的工程早增加，及 時形成工期索賠或費用索賠。(3)材料價格波動較大提前做好材料價格市場調查，關注材料信息價走勢，對于使用量大的地材等采取淡季備料方案(4)質量：合格通過向施工隊伍明確質量要求，規范現場質量管 理，加強質量監督，能夠滿足合同要求。(5)安全：無安全傷亡事故加

6、強現場安全管理，及時排查安全隱患，杜絕安全事故發生。-春品 (6)造價：結算充分準備財政評審基礎資料，爭取在財政評審中 占住主導地位。在變更索賠中，保證變更程序的 完整性，堅持形成書面簽證，加強索賠工作，及 時完善變更索賠手續。2分包合同(1)分包單位從公司合格分包商中選擇信譽較好的施工單位， 禁止多層轉包，對質量、安全、工期等嚴格控制， 確保分包工程順利施工，避免違約事件發生。(2)分包結算在合同中明確工程質量、安全、工期、工程款結 算、支付方式及時間等制約條款，加強控制過程 代及簽證工作，確保分包結算的準確及時，規 避與分包商扯皮及訴訟事件發生。對民工工資發 放問題保持關注。2.技術風險及

7、防范措施(1)風險：樁基工程、塔吊基礎、基礎承臺及基礎梁等部分工 程數量已進入圖紙，由于圖紙經過多次修改，數量也多次調整，在工 程量簽證方面有可能遇到困難，而且工程量的審核是財政評審， 所需 時間較長，工程款的支付有可能滯后。措施：收集現場影像資料，提 前與監理溝通，確立以設計圖紙量為最終結算工程量的總體結算思 路，要求甲方嚴格按照合同約定的時間付款。(2)風險：甲方合同中要求建筑工程執行2000年全國統一建筑工程基礎定額安徽省估價表、裝飾工程執行1999年全國統一建 筑工程基礎定額安徽省裝飾工程綜合估價表、安裝工程執行2000 年全國統一安裝工程預算定額安徽省估價表、2003年安徽省建設 工

8、程補充定額估價表及配套的相關費用定額、工程施工過程中的政 策性調整文件及承包人所報的總造價下浮比例， 而本工程為體育場工 程，屬于公共建筑，在預算工程中發現部分定額不適用本工程使用， 所選定額僅使用住宅樓工程，和公共建筑的造價相差甚大，造成預算 降低，不符合實際。措施：要求甲方對不適用本工程的定額重新測定， 通過定額站進行確認。(3)風險：本項目屬于公共建筑特別是對于體育場和游泳館的施工不同于一般住宅樓的施工，對施工工藝要求較高，能否在保證工 程質量的前提條件下優化施工方案為項目創造利潤意義重大。措施：要求技術部門對技術要求較高的施工部位進行優化方案的編制。(4)風險：本項目地質情況比較復雜，

9、前期甲方交付的施工場地并不能完全進行施工，特別是樁基工程和基礎工程的施工， 此項中 的風險較大，土方的問題尤為突出。措施：向甲方發函告知現場實際 情況，確定現場標高的測定方法和土方開挖的施工方案，對前期樁基施工鋪設磚渣的工程量盡快確認，以保證可以順利簽證。3、項目資金流量、資金使用防范措施：嚴格執行“以收定支，收支兩條線”的管理。現金的收入、支出和保管只限于出納人員負責辦理，除備用金以外非出納人員不得經管 現金。堅持“錢賬分管”的內部牽制原則，不得由一人辦理貨幣資金 業務的全過程。收付款必須經稽核人員簽字后方可辦理收付款項，同時認真審核原始單據，凡不符合制度規定或手續不完善的一律不予辦理。對大

10、宗材料采購實行公開招投標， 并實地現場考察，確定合理低價中標。對材料采購合同及分包合同進行了合同評審， 并經合同評審 人員審核通過。定期與供應商核對賬務，支付材料款與勞務費嚴格按 合同約定付款，嚴格按已批流程上所列單位及金額付款。規范了庫存材料的核算管理，嚴格控制材料庫存的合理儲備，減 少資金占用。每月編制資金使用計劃，按月分析實際支出數與計劃數的差異，確保資金安全、合理、有效使用，全面提高資金使用效益。四、法律事務防范措施項目部配備法務聯絡員，主要圍繞法律服務，宣傳培訓和訴訟等方面開展工作，針對項目中發生的各種突發案件及法律訴訟等， 及時 進行分析策劃，針對重要案件，應立即報告至公司法務部門

11、，由公司 給予指導解決。四、項目風險管理流程圖、技術路線圖1、項目法律風險預控實施方案流程圖- 品-2、項目法律風險管理過程圖項目風險辨識項目風險應對項目風險評價錯品五、項目風險評估表、風險事件分析和評估統計表H中國建筑項目管理手冊文件編號CSCEC-PM-BG文件頁 數文件修訂表格編號項目風險評估表CSCBC-PM-0203工程名稱及編碼安慶體育場工程本工程建設地點位于安慶城市總體規劃中城市辦公及商務中心圈內。安慶市宜秀區順安路以東、祥和路以北、白澤湖及現狀大電廠鐵路專用線以南、潛江路以西。道路南側為規劃中即將開工建設的政務中心區。用地被一條城市次干路柘山路劃分為兩部分。總用地面積56620

12、2.09平方米。根據建設方提供的項目基本情況地形測繪圖所知，場地原始地貌較低洼，標高低于周邊市政道路標高。工程分為體育場、游泳館、全民健身中心、體育學校4部分。總用地面積566202.09平方米，總建筑面積147400.47平方米。其中體育場建筑面積為74504.72平方米，游泳11建筑面積為16076.49平方米，全民健身館建筑面積為 24163.25平方米，體育學校建筑面積為 7013.34平方米。項目風險評估評估內容風險程度極低低中較高高可采取的措施錯品12345一、商務及合同風險評估1業主背景（如國有背景應極低）政府國有企業口外商口民企口私人口2產權背景（如國有背景應極低）國有國有控股

13、口國有參股口外資口集體口私有口3財經能力（如財政資金應極低）財政企業自籌口銀行借款口民間融資口個人自有資產口4業主人員態度、文化、手段及 合作有過優良合作記錄口合作一般口未合作過社會信譽度一 般口社會信譽度極差 5如工程不能完成對企業的社會 影響接受業主批評口接受業主經濟處罰口影響業務開拓媒體曝光口政府處罰口6合同無定量或要承包商算量的 風險承包方算量口以雙方協商為準口委托第三方算量承包方算量、發 包方審量口發包方算量口7合同藍本采用風險企業自有文本口國豕通用小范文本雙方共同協商形成的文 本口關鍵條款采用 業主文本口完全使用業主文 本口8合同條文苛刻程度有獎勵條款無處罰條 款口獎多罰少口獎罰條

14、款對等罰多獎少口僅有處罰條款， 無上限，且處罰 金額累計口錯品9履約保證金、保修金、延期罰 款等1、無履約保證金口2、無保修金口3、無延期罰款口1、保函（合同額 5% 2、保修金（合同額的3%D3、延期罰款累計占合 同額的1%O1、履約保函、支付保函對等口2、保險金占合同額的 3%O3、延期罰款、但有上限累計占合同額的 2%D1、保函合同 額5曬現金 合同額2% 2、保修金占合 同額的3%-5% 3、延期罰款、 但有上限累計 占合同額的3% 1、保函合同額10%現金合同額5%O2、保修金10%合同額口3、延期罰款累計>3%合同額因承包人導 致的工期每延遲一天按 相應單項工 程價款的 0.

15、2 %。扣除 違約金，工 期每提前一 天按相應單 項工程價款 的0.2 %。給 予獎勵，所 有單項工程 工期獎勵之 和以200萬 兀為最高限 額，延誤工 期處罰不封 頂。10設計責任風險（如有設計應為 高）無設計責任口部分工序設計協助發包方委托設計口部分工藝設計 有設計責任口11指定分包商/材料商管理風險收取總包管理費 3% 總包配合費2%;工程 款由業主支付總包、 總包支付分包口收取總包管理費1% 總包配合費1%以下； 工程款由業主支付總 包、總包支付分包口收取總包管理費 2%總 包配合費1%;工程款由 業主支付總包、總包支付 分包口無總包管理費、 總包配合費1% 以下；工程款由 業主直接支

16、付 無總包管理費、 總包配合費；工 程款由業主直接 支付口無此項錯品12工程變更后處理風險變更手續齊全且費用 得到確認后施工口變更手續齊全、先施 工后確認費用費用確認但變更手續不 全口變更手續不全， 先干后確認費 用口變更手續不全， 且業主不確認費用口13可索賠風險、包括工期等工期、費用均索賠成 功口部分工期、費用索賠 成功索賠費用成功、工期索賠 不成功口只給工期順延、 不計算費用口工期、費用索賠 均不成功口14被指定分包商/材料商索賠風 險反索賠成功口索賠不成功口反索賠與索賠抵消口部分索賠成功 索賠成功口無此項15結算風險約定了結算方式、時 限在3個月以內的， 符合有關規定口約定了方式、時限

17、在3 個月以上-6個月以下 的，符合有關規定約定時限但沒有約定方 式口約定方式但沒后預定時限口未約定或不明確 二、工程管理、進度、技術風險1對管理人員資質要求無資質要求口對管理人員資質部分 要求且沒有特殊要求 對全部管理人員資質有 要求，且對主要管理人員 有特殊要求對全部管理人 員資質有要求； 對主要管理人 員有特殊要求 且要求苛刻口對全部管理人員 資質有特殊要求 2對質量、安全、環保要求1、質量合格口2、安全、環保無要求 1、質量主體結構優質 2、安全、環保達標 工地口1、質量市級優質口2、安全、環保市級文明 工地口1、質量省級優 質口2、安全、環保 省級文明工地 1、質量國家級優 質2、安

18、全、環保國 家級文明工地3工期是否合理定額工期口定額工期80%O定額工期70%H定額工期60% （定額工期60% 錯品4分期交工時，分段完工工期風 險無約定口有分期交工、分段完工工 期約定，但不超總工期， 業主不做處罰有分期交工、分 段完工工期約定 和但總工期均有 約定即處罰口5需要特別技術的風險無特別技術需要口有特別技術要求且有 成熟施工工藝特別技術本企業曾經采 用過口特別技術同行 業曾經采用過 特別技術本企 業、同行業均未 采用過口6施工現場及臨時設施分風險生產、生活、辦公都 能滿足生產能滿足、生活、 辦公部門滿足口生產能滿足，生活、辦公 不能滿足口生產、辦公滿 足，生活不能滿 足口生產、

19、生活、辦 公都不能滿足口7施工周邊環境及布局存在的風 險施工周邊環境及布局 滿足施工要求及臨設 搭建口施工周邊環境及布局部 分滿足施工要求及臨設 搭建施工周邊環境及 布局小能滿足施 工要求及臨設搭 建口8項目驗收時環境因素影響程度 （如地下連續墻、地庫等）無環境因素影響項目 驗收惡劣環境影響項 目驗收且影響工 期口9現有地下設施的風險無地下管線及文物口無文物僅有少量地下 管線無文物有地下管線口無文物地下管 線復雜口有文物地下管線 復雜口多與當地 政府、有關 部門溝通， 實際施工過 程中，多看、 多問，充分 了解周邊的 實際情況錯品10斜坡、土壤、堤壩等風險無斜坡、土壤、堤壩 有斜坡但影響不大口

20、軟基礎軟基礎、有斜坡 斜坡、土壤、堤 壩均有口11特殊建筑材料定貨及規格風險項目所在地市場能夠 滿足特殊建筑材料定 貨口本地及異地能滿足特 殊建筑材料定貨口異地市場能滿足特殊建 筑材料定貨國內、國外市場 能制作特殊建 筑材料口國內、國外市場 都無法滿足特殊 建筑材料定貨口12運輸及場外制作的風險施工現場毗鄰區域遠離施工現場 公里 遠離施工現場公里口遠離施工現場公里口遠離施工現場公里口13施工圖紙不齊引起的風險施工圖紙不齊，但業 主能夠陸續提供圖紙 不影響施工進度口施工圖紙不齊、影響 工期，但業主給予順 延工期和費用補償口施工圖紙不齊、影響工 期，業主不做處罰但順延 了工期施工圖紙不齊、 影響工

21、期，業主 不順延工期和 費用補償口施工圖紙不齊、 影響工期，業主 不順延工期并且 給予處罰口做好圖紙收 發記錄，提 高索賠意識14工程完工交工前的成品保護風 險15業主對修補工作要求的風險保修期內施工方維修 保內維修，業主委托 維修、費用合理口保內維修，業主委托維 修、費用較高保修期外維修，但給費用口保修期外維修， 但不給費用口工程是否有條件建設為精品工程可以一般口可能性小口器品綜合性說明：風險評估分數為 66分，屬于一般風險項目，總體情況良好；針對個別風險較高的項目，項目部在以后的工作中，進一步加強與業主的溝通與聯系，在工 程能滿足合同約定的情況下，盡量將風險降低，在保證工程的質量的前提下，

22、保證企業利潤的最大化。編寫審 核批準時間時 間批準風險評估原則：1、風險程度在90分以下可以接受（也可稱廿-般風險項目）；2、風險程度在90-120時，為高風險項目應確定針對性的管理措施；3、當風險程度高于120分時，為極高風險項目，企業要有充分的應對措施和預防方案，必要時應通報上級部門，進行風險防范論證。器品形3項目的風險事件分析和評估統計表風 險 事 件風險分析風險等級相關對策質量風險質量目標由于主觀、客觀等因素導致不能實現IV級1、嚴格按照ISO9001: 2000標準質量管理體系，建立高效的質量組織機構和完善的質量保證體系，把項目施工質量管理體系納入公司質量管理體系內，確保各項工程質量

23、均在受控狀態，且可追溯。2、建立以項目經理、總工程師、質安部、項目經理部質檢員及班組質量員組成的分級管理網絡，加強對質量工作的組織領導和檢查落實，以工作質量保證工序質量，以工序質量保證工程質量。3、貫徹落實質量終身制，對各工區、各分項工程負責人，按順序登記造冊、建檔立卡，并在階段性工程交工驗收時，向監理工程師提交副本，做到無論哪道工序出了質量事故，均能找到各級負責人。施工工作人員在工作現場配帶有明顯的標志，以證實其在施工或管理現場。4、加強工程控制、關鍵節點的重點控制，上道工序必須經驗收后方可進入下道工序，責任到人。加強工序自檢和過程驗收。5、組建“ QC小組，應用 PDCAt理方法提高工程的

24、質量水平。6、項目經理部設專職質檢工程師，負責對原材料、半成品及工序檢驗，以及對特殊工序、關鍵工序和隱蔽，程全面檢查驗收；專業隊長對本隊所施工工程質量負責； 同時各專業隊配置專職質檢工程師，負責所有工序的質量檢查和驗收；經理部的所有施工技術部門、物資采購部門、工程試驗部門等均在相應的職責范圍內對工程質量負責。技 術 風 險1、施工方案、技術存在缺陷；2、施工技術、方某無針對性，流于形式；3、施工計劃、組織安排不合理；4、目標不明確，技術IV級1、認真閱讀、審核施工圖紙，學習施工規范，精心組織編寫審核報告；編寫實施性施工組織設計及質量計劃；制定有針對性的采取有效的質量保證專項方案，并加強專項方案

25、的論證；2、結合工程施工特點，編寫技術管理辦法和實施細則、保證措施及關 鍵工序作業指導書，對施工人員進行上場前的技術培訓與技術交底工 作。3、搞好工程的統籌、網絡計劃工作，制定階段目標，科學合理安排施雅品人員不熟悉圖紙、技 術規程。工工序。通過分析各施工工序的時間，米取特殊措施盡可能的減少影響進度的薄弱環節，科學合理地縮短各施工工序的循環時間來提高施工進度。4、根據施工總進度的要求，分別編制月、旬、周施工生產計劃，建立生產分析會議制度， 對照檢查，找差距、找原因、完善管理，促進生產。5、提前做好圖紙會審工作，對圖紙有疑問的地方，及時與設計單位聯系解決，避免耽誤施工。組織技術質量人員學習招標文件

26、、技術規范與施工監理程序，準確掌握本工程要求的標準和程序。6、提前做好圖紙會審工作，對圖紙有疑問的地方，及時與設計單位聯系解決，避免耽誤施工。組織技術質量人員學習招標文件、技術規范與施工監理程序，準確掌握本工程要求的標準和程序工 程 成 本 風 險1、土源無法確定，隨 時都有因土源發生變 化而導致施工成本增 加；2、因材料價格波動， 超出材料采購合同約 定的調整范圍而調價 導致施工成本增加；3、因燃油費、人工費 用上漲，引起的施工 成本的增加。4、設計圖紙工程量有 誤，與工程量清單有 較大出入；5、施工現場實際地 物、地貌、地質情況 等與設計圖紙不一 致，發生艾更6、業主一再提前通車 日期，會

27、導致增加施出級1、項目部安排專人多與政府聯系、溝通，多找幾個能備用取土場，一旦原取土場有影響施工成本或工期，立刻轉用備用取土場；2 .設立項目信息員，加強對材料的價格信息的收集，做好材料價格走向的預測，合理使用項目資金。加強對公司信息源的利用。3 .提前與材料、設備供物商取得聯系，簽訂借貸合同，進行風險分解4 .加強對合格供應商的選擇，優化采購批量。5、進場后，組織強干的合約人員對圖紙的工程量進行復核，查找圖紙中的差、錯、漏的工程量。6、當工程發生變更時，及時與監理、業主聯系，現場簽證及時跟進，專人進行跟蹤。7、選擇有實力、信譽好的供應商，加強供貨合同的管理，明確責任，多渠道組織貨源；8、項目

28、部安排專人與設計院溝通、聯系，催促設計院盡快下發正式的 施工設計圖。雅品工成本7、設計圖紙未正式確 定，圖紙部分的結構 物的尺寸一直在艾 化，導致施工成本增 加。工 期 延 期 進 度 風 險1、因設計變更造成的 工程量增加或施工工 藝、施工順序等發生 變化的工程拖延；2、因物資供應、勞動 力配置影響造成的工 程拖延；3、因分包商的施工能 力、配合程度影響造 成的工程拖延；4、因氣候條件惡劣（如連續降雨、降雪 或臺風）造成的工程 拖延；5、本工程工期緊、任 務重，工期的履約將 會影響到企業的聲譽 和經濟上的收益。6、土源/、確定，隨時 都會因土源的供應影 響工期V級1 .及時與設計、監理或業主

29、溝通，及時了解艾更意圖，做好準備。2 .項目經理組建管理能力強、經驗豐富的項目管理班子。3、加強分包商的履約管理，采取相應的嚴厲措施令其按照合同約定的 進度、質量進行，若有違約現象發生，即刻對其采取相應的處罰措施。4 .注意天氣信息的收集工作，建立應急響應方案，合理安排施工內容5 .合理組織施工，各工種、各班組相同配合，提高項目施工各方的協同 性6、多找幾個備用土源，開展“大什百天”活動，爭取路基施工提前 完成。安全風 險由于各種原因導致安全目標的偏差。IV級1 .建立高效的安全管理組織機構和完善的安全保證體系，把項目安全施工管理納入公司安全體系管理體系內，嚴格管理。2 .有針對性的專項安全施工方案，從技術角度保證施工安全。3 .加強安全教育，實行“兩會”制定，將安全生產的要求徹底落實到每雅品一個班組、每一個操作工人。4.落實每天安全巡檢制定，及時發現隱患，及時排除。1.項目落實專門人員進行工程人力資源管理工作，保證資源的到位、人員配合的及時性。資2.項目物資、設