1、2017年浙江省基金從業資格：基金國際化考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分,60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1 .基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B.對基金管理人的投資運作進行監督C.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產進行會計復核和審查2 .基金運作費用包括_0A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續費3 .下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_0A.防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全B.促使基金管理人按有關要求運作基

2、金財產，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額中購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯4 .下列關于國家股的說法，錯誤的是A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構持有C.國有股權原則上不可以轉讓D.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構5 .存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重 大變化的，應采用確定投資品種的公允價值。A.發行日開盤價B.發行日平均價C.最近交易的市價D.發行日收盤價6 .目前，我國可以辦理開放式基金認購業務的機構類型包括_0A.商業銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構D.專業基金銷售

3、機構7 .公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值8 .下列各項中，不是基金營銷特殊性的主要體現。A.服務性B.專業性D.廣泛性9 .基金銷售機構從事基金銷售活動，不得A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平C.募集期間對認購費用打折D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準10 .下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供 投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其

4、風險承受能力的基金產品時予以提示 并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀 況并調整投資建議11 .下列關于基金分類的說法，正確的有_。A.根據運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B.依據投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數基金 （ETF與上市開放式基金（10F等D.根據組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金12 .有價證券的特征包括_0A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性13 .下列不屬于基金

5、管理公司內部控制層次的是 _0A.員工自律B.部門各級主管的檢查監督C.公司總經理及其領導的監察稽核部門對各部門和各項業務的監督控制D.獨立董事的檢查、監督、控制和指導14 .通過報備制度，由基金銷售機構向基金監管部定期或不定期報送各種書面報 告，基金監管部通過審閱并分析這些報告，及時發現并處理有關違規事件，保證法規的 有效執行，這是基金銷售監管中的（oA.市場準入監管B.日常持續監管C.現場檢查D.非現場檢查15 .下列基金市場參與主體中，在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構16 .基金銷售業務的風險主要包括_。A.合規風險C.技術風險D

6、.不可抗力風險17 .證券投資基金運作管理辦法規定，開放式基金發生巨額贖回時，基金管理 人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的 _0A.10%B.30%C.50%D.60%18 .根據運作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B.契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金19 .對已經設立的基金開展再營銷的行為是指 _。A.人員推銷B.持續營銷C.營業推廣D.公共關系20 .下列關于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能 力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任

7、C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份 額，進行基金資產的投資管理D.基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來21 .劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為 （個等級。A.3B.5C.6D.1022 .我國股票價格指數不包括A.滬深300指數B.香港恒生指數C.日經指數D.金融時報指數23 .如果基金募集期限后滿而募集結果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同 期存款利息。A.5B.15C.30D.4524 .如果基金名稱顯示投資方向，應當有以上的非現金基金

8、資產屬于投資方向 確定的內容。A.50%B.60%C.70%D.80%25 .下列基金市場參與主體中，在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監管機構26 .基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代銷協議C.基金托管協議D.基金招募說明書27 .開放式基金的投資者在T日提交基金認購申請后，一般可于（日起到辦理認購 的網點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+1C.T+2D.T+328 ._不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值29 .下列不屬于基金市場服務

9、機構的是A.基金銷售機構B.基金注冊登記機構C.律師事務所和會計師事務所D.中國證券業協會30 .目前，我國基金管理的主管機關是A.中國證監會B.中國銀監會C.中國人民銀行D.證券交易所31 .以下屬于基金監管部日常持續監管內容的有_0A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構日常經營活動的監管C.對基金銷售機構銷售人員從業行為的監管D.對基金銷售機構基金銷售各環節的監管32 .目前我國各家商業銀行推廣的 是結構化金融衍生工具的典型代表之A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品33 .基金產品的風險等級一般不包括_0A.

10、高風險等級B.中風險等級C.低風險等級D.無風險等級34 .根據（證券投資基金運彳管理辦法規定，股票基金的股票投資比重必須在 以上;債券基金的債券投資比重必須在 以上。A.60%;80%B.80%;60%C.60%;60%D.80%;80%35 .下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是 _。A.高久期高信用債券基金B.高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金36 .下列關于中國證監會職責的說法，正確的有_0A.負責行業性法規的起草B.負責監督有關法律法規的執行C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有序的證券市場37 .下列機構可以參與證券投資的有_0A.證券經

11、營機構B.商業銀行C.保險公司D.證券投資基金38 .某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅 0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。A.8.33%B.9.09%C.16.67%D.18.18%39 .根據基金的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念40 .首次公開發行股票的定價方式是_0A.詢價方式B.協商定價方式C.上網競價方式D.市價折扣方式41 .基金托管人在保管基金財產時，無須_。A.保證基金財產的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任 C.依法處分基金財產D.嚴守

12、基金商業秘 密42.根據運作方式的不同，基金可以分為 _0 A .封閉式基金和開放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金 D.主動型基金和被動型基 金43.股票基金持股集中度是指_。 A.前十大重倉股的投資總市值占基金投資股 票總市值的比重B.前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業投資市值占基金投資股票總市值的比重D .前五大行業投資市值占基金投資總市值的比重44.關于上市開放式基金（LOF的上市交易，下列說法錯誤的是_。 A .基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B .基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C.買入上市開放式基

13、金申報數量應當為 100 份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易 價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執行 45.上市公司公積金的 來源有_。A .股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積 金B.依據公司法的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C .股東大會決議后提取的任意公積金 D.公司經過若干年經營以后資產重估增值 部分46.深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的_。A. 0.1% B. 0.2% C. 0.3% D. 0.5% 47.貨幣市場基金的份 額凈值 。A,固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少 C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加 48.基金銷售機構