1、上汽集團(tuán)奇瑞汽車有限公司質(zhì)量管理體系操作文件編號：FX.05.604/02版本號/修改次：B/0頁次：第14頁 共13 頁實施日期：2004.01.15供應(yīng)商業(yè)績考核管理辦法 ( 試 行 ) 受控狀態(tài)： 受控號： 持有者： 發(fā)放日期： 2004年1月14日 編制/日期： 郭 元 鮑思語 2004.01.05 審核/日期： 高 立 新 查 精 學(xué) 2004.01.05 批準(zhǔn)/日期： 李立忠 2004.01.07 周必仁 2004.01.121、 目的對供應(yīng)商進(jìn)行動態(tài)管理，為質(zhì)量提升、供貨穩(wěn)定、新產(chǎn)品開發(fā)迅速、充分和配套體系優(yōu)化提供基礎(chǔ)和依據(jù)，特制訂本辦法。2、 范圍適用于所有已在進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)和批

2、量供貨的非進(jìn)口零部件供應(yīng)商。3、定義和術(shù)語31有條件供貨：即暫時供貨，視零部件重要程度和風(fēng)險大小，有條件供貨的零部件價格要下浮5%15%，整改周期短的件在1個月內(nèi)、周期長的在3個月內(nèi)未完成整改的，供貨價格將在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步下浮10% 。32客戶意識培訓(xùn)班：當(dāng)單項扣分或一定時期內(nèi)累積扣分達(dá)到一定值時，由采購部組織供應(yīng)商主管總經(jīng)理、部門負(fù)責(zé)人及工程師參加培訓(xùn)會議，重點學(xué)習(xí)奇瑞公司的各種系統(tǒng)要求，討論如何避免后果的進(jìn)一步惡化，針對問題和風(fēng)險認(rèn)真制定糾正和預(yù)防措施，并落實整改。33 暫停采購與配送：在零部件質(zhì)量問題原因未查明前、及單項或一定時期內(nèi)累積扣分超過一定值時，對瑕疵零部件所采取的臨時停止采購和

3、上線使用的行為。至問題查明或整改措施已落實時，可取消暫停的狀態(tài)。34 零部件停用：當(dāng)零部件發(fā)生重大、嚴(yán)重批量性質(zhì)量問題或一定時期內(nèi)累積扣分超過一定值時，對供應(yīng)商相應(yīng)零部件采取停止采購和使用。零部件停用36個月后，才可以考慮恢復(fù)供貨，恢復(fù)供貨的程序見奇瑞公司汽車零部件材料配套采購協(xié)議中相關(guān)條款的規(guī)定。35 一般性質(zhì)量問題：未出現(xiàn)影響產(chǎn)品的關(guān)鍵尺寸、功能、性能、可靠性、耐久性項目，僅在外觀或非關(guān)鍵尺寸上有明顯瑕疵的質(zhì)量問題。36 重大質(zhì)量問題：影響到產(chǎn)品功能、性能、可靠性、耐久性的質(zhì)量問題，或嚴(yán)重影響顧客滿意的外觀缺陷。4、 職責(zé)41 由采購部、質(zhì)保部、汽研院分別對供應(yīng)商從供貨、物流、服務(wù)、備件、

4、質(zhì)量、產(chǎn)品開發(fā)等各方面進(jìn)行扣分并按月匯總，上傳至SCM系統(tǒng)；42 采購部負(fù)責(zé)對扣分的匯總和公布，歸口管理供應(yīng)商業(yè)績考核記錄的存檔和維護(hù)；43 采購部負(fù)責(zé)供應(yīng)商處置的執(zhí)行，處置方案由三部門共同提出并報公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；44 質(zhì)保部、汽研院對業(yè)績評價情況進(jìn)行查詢、核對，對執(zhí)行情況和效果進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)要求。5考核程序51 處罰類別l 賠償和補償l 參加客戶意識培訓(xùn)班學(xué)習(xí)l 暫停采購及配送l 新產(chǎn)品開發(fā)限制l 供應(yīng)商降級l 削減供貨份額l 零部件停用l 取消配套資格52 扣分項目及細(xì)則詳見附表1。53 罰 則531 供應(yīng)商要對由其造成的奇瑞經(jīng)濟(jì)和品牌損失進(jìn)行賠償和補償，包括但不限于以下方面：l

5、停線損失l 返工人工費及連帶損失l 售后索賠及連帶損失l 因延遲到貨或到貨不合格而采購其他替代零部件給奇瑞公司造成的額外支付，如價格差額、運輸費用等l 其他損失補償具體賠償和補償辦法參照奇瑞公司汽車零部件材料配套采購協(xié)議執(zhí)行。532 單項扣分處罰出現(xiàn)單項扣分超過10分時，應(yīng)按以下條款規(guī)定對供應(yīng)商進(jìn)行處罰：l 出現(xiàn)10分項時，將暫停采購和配送；1季度內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)3次同樣的10分項時將對部分件進(jìn)行停用和對供應(yīng)商進(jìn)行降級l 出現(xiàn)20分項時，將停止供應(yīng)商正在進(jìn)行的新產(chǎn)品開發(fā)項目；1年內(nèi)同樣的20分項出現(xiàn)3次時取消其新產(chǎn)品布點的資格，并降低供應(yīng)商級別l 出現(xiàn)30分項時，將減少供應(yīng)商部分零部件供貨份額；1年

6、內(nèi)同樣的30分項出現(xiàn)2次時，將停用相關(guān)零部件，在問題整改落實前不作為新產(chǎn)品布點對象，并降低供應(yīng)商一個等級l 出現(xiàn)40分項時，將停用相關(guān)零部件，并對供應(yīng)商降級；1年內(nèi)出現(xiàn)2次40分項時將取消其新產(chǎn)品布點資格，并再降級一次，直至最低級；1年內(nèi)出現(xiàn)3次則取消配套資格l 出現(xiàn)50分項時，供應(yīng)商將不作為新產(chǎn)品擬布點的對象并降級；50分項1年內(nèi)出現(xiàn)2次時，取消配套資格l 當(dāng)60分項出現(xiàn)時，供應(yīng)商配套資格將被取消533 累積扣分處罰l 單月累積扣分超過20分及出現(xiàn)5.3.2、5.3.3條款各情形的供應(yīng)商均要派主要人員參加奇瑞公司組織的客戶意識培訓(xùn)班l(xiāng) 單月累積扣分超過30分時，將對部分零部件進(jìn)行暫停采購和配

7、送l 季度累積扣分達(dá)60分或年度累積扣分達(dá)150分時，降低部分零部件供貨份額l 季度累積扣分達(dá)到100分或年度累積扣分達(dá)200，停用相關(guān)零部件；降低供應(yīng)商級別，每增加40分降一級，直至最低級l 年度累積扣分超過200分時，供應(yīng)商不作為新產(chǎn)品擬布點對象l 半年累積扣分超過150分或年度累積扣分超過250分時，取消配套資格534對于達(dá)到暫停供貨、降低份額、停用、取消配套資格條件的供應(yīng)商，由于實際情況而暫時無法實施相應(yīng)處罰，如獨家供貨或另一家能力嚴(yán)重不足時，可轉(zhuǎn)為有條件供貨。54 關(guān)于新供應(yīng)商選擇和新產(chǎn)品布點的條件、供應(yīng)商級別的動態(tài)管理等方面的內(nèi)容見奇瑞公司汽車零部件材料配套采購協(xié)議。6相關(guān)文件奇瑞

8、公司汽車零部件材料供應(yīng)商配套采購協(xié)議包裝認(rèn)可協(xié)議汽車零部件儲運合同配套、試制協(xié)議技術(shù)協(xié)議陽光協(xié)議采購合同產(chǎn)品讓步管理辦法 FX.05.505/01 D/0供應(yīng)商選擇、開發(fā)和監(jiān)控過程 CX.05.604 D/1 生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序 CX.05.402 D/0 7記錄供應(yīng)商業(yè)績考核及處罰記錄 BG .05.604/02 -01 附表1： 項 號 扣 分 細(xì) 則扣分值考 核 部 門1單項扣10分項目 1.1擅自更改產(chǎn)品非主要特性-10質(zhì)保部、汽研院2單項扣20分項目 2.1新產(chǎn)品送樣連續(xù)3次以上不合格（對同一產(chǎn)品而言）20 汽研院 2.2發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商開發(fā)手段、軟件接口等不能滿足現(xiàn)進(jìn)行的新產(chǎn)品開發(fā)要求，也不

9、能在約定時間內(nèi)整改到位20汽研院3單項扣30分項目 3.1供應(yīng)商不具備必要的質(zhì)量控制手段,或手段無效,也未在約定時間內(nèi)整改到位-30 質(zhì)保部 3.2半成品、成品和物流管理混亂且未能在約定時間內(nèi)整改到位-30質(zhì)保部采購部 3.3關(guān)鍵工序失控、Cpk值未達(dá)到要求（一般件：1.33，關(guān)鍵、重要件1.67）且未能在3個月內(nèi)整改到位-30質(zhì)保部 3.4發(fā)生重大質(zhì)量問題,且產(chǎn)生的原因已在24小時內(nèi)得到控制-30質(zhì)保部4單項扣40分項目 4.1發(fā)生重大質(zhì)量問題,且產(chǎn)生的原因未在24 小時內(nèi)得以控制-40 質(zhì)保部5單項扣50分項目項 號 扣 分 細(xì) 則扣分值考 核 部 門 5.1新產(chǎn)品開發(fā)試驗重要項目漏項或弄

10、虛作假-50汽研院、質(zhì)保部 5.2非法轉(zhuǎn)讓奇瑞圖紙技術(shù)資料-50 汽研院 5.3已供貨供應(yīng)商質(zhì)量體系或過程能力未能在規(guī)定期限內(nèi)提高到指定的水平-50 質(zhì)保部6單項扣60分項目 6.1擅自變更生產(chǎn)場地/關(guān)鍵工裝設(shè)備/主要原材料/主要二級供應(yīng)商/主要產(chǎn)品特性或尺寸-60 采購部、質(zhì)保部汽研院 6.2組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整/企業(yè)名稱、性質(zhì)發(fā)生重大變更而未通知奇瑞供應(yīng)商管理部門-60 采購部、質(zhì)保部汽研院6.3未經(jīng)正常程序,借殼進(jìn)入奇瑞公司-60采購部、質(zhì)保部6.4向奇瑞公司有關(guān)人員行賄,間接導(dǎo)致重大質(zhì)量事故-60采購部、質(zhì)保部汽研院 6.5未經(jīng)同意擅自將奇瑞公司零部件提供給第三方銷售和贏利-60采購部

11、7.其他非否決性扣分項 7.1必要的計劃、圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、報告等未按要求提供，每延遲一天0.5汽研院、質(zhì)保部7.2產(chǎn)品開發(fā)中的技術(shù)支持和技術(shù)交流不主動、不充分，每次2汽研院7.3新產(chǎn)品開發(fā)送樣，每延遲1天 0.5汽研院74產(chǎn)品開發(fā)送樣不合格,每次 1汽研院項 號 扣 分 細(xì) 則扣分值考 核 部 門75產(chǎn)品開發(fā)成本控制差，每次15汽研院76產(chǎn)品開發(fā)試制使用的原材料、模具開發(fā)商、委托試驗的受委托方均應(yīng)經(jīng)奇瑞公司確認(rèn)，否則每次3汽研院77產(chǎn)品開發(fā)其他項目未達(dá)到協(xié)議要求，影響總體開發(fā)計劃完成的,每延遲一天1汽研院78產(chǎn)品優(yōu)化配合不主動或敷衍5汽研院79產(chǎn)品優(yōu)化方案提交，每延遲一周1汽研院710產(chǎn)品優(yōu)化

12、方案實施，每延遲一周1汽研院711質(zhì)量問題未按紀(jì)要要求整改到位，每延遲一天0.5質(zhì)保部712出現(xiàn)質(zhì)量問題時,供應(yīng)商不積極配合分析,并及時反饋結(jié)果的,每次-5質(zhì)保部 713進(jìn)貨檢驗不合格，每拒收一批-5 質(zhì)保部 714進(jìn)貨檢驗不合格，每讓步一批-2 質(zhì)保部 715提供的自檢報告作假，每次-2 質(zhì)保部716外協(xié)件發(fā)生批量的一般性質(zhì)量問題-5質(zhì)保部717自檢報告、供貨清單填寫不規(guī)范(未按奇瑞公司要求)，每次-0.5質(zhì)保部、采購部718因外協(xié)件質(zhì)量問題導(dǎo)致的退件PPM在TOP 10以內(nèi)，每種件 關(guān)鍵件重要件功能性問題 其他問題-3-1 質(zhì)保部項 號 扣 分 細(xì) 則扣分值考 核 部 門 719退件PPM

13、遠(yuǎn)超過目標(biāo)值(不在TOP10以內(nèi),關(guān)鍵件、重要件功能性問題超過1000PPM,其他問題超過5000PPM)，每種件 關(guān)鍵件/重要件功能性問題 其 他 問 題-1-0.5質(zhì)保部720供應(yīng)商問題導(dǎo)致生產(chǎn)線停線,每分鐘-0.5質(zhì)保部、采購部721AUDIT出現(xiàn)B級以上質(zhì)量缺陷時，每次每項缺陷-1質(zhì)保部722批量供貨中性能或型式試驗報告未按時提供,每種件每次-2質(zhì)保部723批量供貨中性能或型式試驗報告作假,每種件每次 -5 質(zhì)保部724由于自身管理缺陷，導(dǎo)致與主機(jī)廠溝通渠道不暢 5 采購部、質(zhì)保部、汽研院725對售后服務(wù)配合不積極（如宣傳、索賠鑒定），每次3采購部質(zhì)保部726沒有按計劃/定單時間、數(shù)量

14、到貨，但未造成停線的，每次1采購部727未按照標(biāo)準(zhǔn)高度碼放、包裝或器具不能滿足配送要求的，每次-0.5采購部728未按協(xié)議或產(chǎn)品特性要求進(jìn)行有效防護(hù)的,如防潮、防震、防塵防腐蝕等,每次 -2 采購部729沒有按照秩序等待卸貨的,每次-0.5采購部項 號 扣 分 細(xì) 則扣分值考 核 部 門730零部件包裝標(biāo)識不正確/不完整/不便于追溯或不符合協(xié)議規(guī)定的，每次-1 采購部 731非免檢產(chǎn)品貼免檢標(biāo)識的，每次-5采購部、質(zhì)保部732未經(jīng)許可，擅自更改包裝的尺寸規(guī)格、數(shù)量，每次-2采購部733裝箱數(shù)量不統(tǒng)一（零頭箱除外），每次-1 采購部734物流器具不能按要求及時返回,超出定置的限量時，每天-0.5

15、采購部735供貨時器具未清理干凈/器具未維護(hù),每個-0.5 采購部736沒有按規(guī)定的時間進(jìn)行不合格件的處理,每延遲一天-0.5采購部737非直接從貨款中扣除的方式支付倉儲費的,每延遲一天支付-0.5采購部738正常供貨三個月后仍未與奇瑞簽定倉儲合同的,每推遲10天-2采購部739五天內(nèi)沒有確認(rèn)訂單,每推遲一天-0.5 采購部740發(fā)票不按規(guī)定開出的,每次-1 采購部741小批量試裝時，售后備件沒有準(zhǔn)備好,每延遲一天-0.5采購部742生產(chǎn)停用件，在沒有可替代件的前提下，供應(yīng)商必須保障10年內(nèi)的備件供應(yīng),在計劃準(zhǔn)確的前提下斷貨的,每天-1采購部743與指定聯(lián)系人10分鐘以上聯(lián)系不上，每次1采購部

16、、質(zhì)保部744相關(guān)人員未能在約定時間內(nèi)到達(dá)奇瑞公司，且無合理解釋的，每次0.5采購部、質(zhì)保部、汽研院項 號 扣 分 細(xì) 則扣分值考 核 部 門745服務(wù)人員不勝任，又不能在約定時間內(nèi)置換到位的5采購部、質(zhì)保部746服務(wù)人員不遵守奇瑞公司各項管理規(guī)定的，視嚴(yán)重程度，每次15采購部質(zhì)保部747把退回的不合格品擅自重新返回奇瑞公司作為生產(chǎn)或備件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，每次5采購部、質(zhì)保部748提供價格信息不實，也不能提供可信的詳細(xì)資料或說明，每例2采購部749供應(yīng)商必要的企業(yè)、產(chǎn)品、質(zhì)量、供貨等信息未按要求傳遞至奇瑞SCM系統(tǒng)，每次1采購部、質(zhì)保部汽研院750SCM系統(tǒng)信息未得到及時更新的,每次-0.5采購部、

17、質(zhì)保部汽研院751違反陽光協(xié)議規(guī)定，每次5采購部、質(zhì)保部、汽研院附表二：處罰情形一覽表處罰類別 處 罰 情 形賠償和補償l 凡給奇瑞公司造成的經(jīng)濟(jì)和品牌損失的問題和行為參加客戶意識培訓(xùn)班l(xiāng) 月累積扣分超過20分l 受到以下除取消配套資格外的處罰時暫停采購和配送l 出現(xiàn)10分項l 單月累積扣分超過30分削減供貨份額l 出現(xiàn)30分項l 季度累積扣分超過60分l 年度累積扣分達(dá)150分停止正在進(jìn)行的產(chǎn)品開發(fā)l 出現(xiàn)20分項零部件停用l 1季度內(nèi)出現(xiàn)3次同樣的10分項l 1年內(nèi)同樣的30分項出現(xiàn)2次l 出現(xiàn)40分項l 季度累積扣分達(dá)100分l 年度累積扣分達(dá)到200分供應(yīng)商降級l 1季度內(nèi)出現(xiàn)3次同樣的10分項l 1年內(nèi)同