1、中國電力投資集團公司安全健康環境管理體系評估指南（化工）2013年9月使用說明1. 前言本評估手冊是在借鑒國內外先進管理體系審核思想和標準的基礎上，依據中國電力投資集團公司安全健康環境管理體系（化工部分）的內容而開發的評估工具，旨在測量和展示中國電力投資集團公司各單位安全、健康、環境風險管理水平和取得的績效。本評估手冊適用于化工企業。通過評估手冊中描述的最佳實踐，幫助踐行集團公司安健環理念、方針和最高管理者的承諾，確認集團公司各部門、各單位業務流程的暢通和職責的到位情況，并為集團公司全面評估各單位安健環管理水平提供依據。為了確保體系評估的客觀性，體系的評估及評估手冊的應用需由經過專門課程培訓的

2、體系評估員進行。評估手冊旨在為體系評估員提供一個評估工具，它提出了 PDCA的評估思路，體系績效的評價方法，和評估時應主要關注的內容，為體系評估員在進行體系評估時參考，在使用過程中，如發現問題或有好的建議，請及時反饋公司安全環保部。本手冊由中國電力投資集團公司組織編寫和修訂，征求了各分子公司的意見，在編寫和修訂過程中得到了安瑞祺（北京）國際風險管理顧問有限公司的大力協助。2. 評估原則體系評估員在進行體系評估時，需遵循以下原則，這些原則是得出相應評估結論的前提，以保證體系評估的客觀性和有效性：² 基于風險。以風險為主線，評估企業內危害辨識、風險評估和風險控制情況。² 基于企

3、業實際。根據評估企業的實際情況，評估與企業生產過程相關的危害及其可能導致的風險，及風險管控情況。² 基于合理的方法。評估方式和方法的合理選擇是保證體系評估有效性和客觀性的前提。² 基于PDCA循環。通過相關管理文件查閱、抽樣詢問和現場驗證等方式，查證風險的閉環管理和持續改進情況。3. 評估方式在現場驗證中，評估人員應注意根據企業的具體情況靈活地采用適當的評估方式和方法，確保體系獲得的評估結果是一致并且客觀的。1）評估方式的選擇² 自上而下的方式是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調查。例如，針對消防器材的管理，評

4、估員先到職能部門查閱各部門、車間的滅火器分配和定位情況，根據廠區內消防器材定位布置圖，選擇有代表性的樣本到對應的部門或車間進行查證滅火器是否到位，類型是否一致，滅火器的定期檢查和更換情況等。² 自下而上的方式是指先在許多部門調查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去評估。例如，針對培訓的評估，評估員先到各部門查詢員工接受培訓的情況，然后到人力資源部門查詢選取的樣本是否有培訓記錄等。² 正向評估的方式正向評估是指依據安健環體系運作的順序進行評估。如從文件、標準內容查到實施情況；從活動和服務的開始點到終端；從風險評估到控制。這種方法可以系統地了解體系運行的整個過程，查證其接口

5、和協調情況，但耗時較長。² 逆向評估的方式逆向評估是依據安健環體系運作的反向順序進行評估。它與正向評估的思路正好相反，其優點是從體系運行所形成的結果查起，有強烈的針對性，切實具體。但在評估對象比較復雜時，不易達到預期的目的。² 以風險為主線的評估方式這種評估方法以識別的風險為評估線索，貫穿安健環管理體系全部要素，通過風險評估、風險控制及狀況的監測，將安健環體系進行基于風險地系統評估。這種方法的優點在于評估的針對性與系統性較強，但在評估之前需要做好充分的、科學的策劃，評估人員的分工要非常合理。² 按部門的評估方式評估是以部門為中心，一個部門往往承擔若干個要素的管理職

6、能，評估人員對部門涉及到的各個要素一次評估清楚，不必反復去部門走訪，效率高。此方法比較實用且受到被評估方的歡迎，但是最后還要按要素把各部門的評估結果集中整理，得出總的結論。一般在受評估方的規模較大、評估場所分散、涉及部門較多時，宜采用按部門評估的方式。² 按要素的評估方式評估是以要素為中心，一個要素往往要牽涉到多個部門，因而需要到不同部門去評估同一要素才能達到評估的目的，每個部門要重復接受多次評估才算完成評估任務。這種方法的優點是目標集中，更易發現企業安全管理與安健環體系的符合性，其缺點是評估效率較低。2）抽樣由于評估通常受到時間和資源的限制，在評估時只能對企業部分操作而不是所有的操

7、作進行評估，因此，需針對各種具體情形采用不同的抽樣技巧，通過抽樣評估和分析以確定企業行為是否服從內部標準和外部要求。抽樣的目的在于證明和評估企業運行中有代表性某一部具體部分，并通過這項活動獲得信息來評價企業安健環管理體系的效果。因此，抽樣必須仔細策劃并按照實際操作順序進行，以便公正地評估企業所有區域及其操作。步驟一：確定抽樣目標。評估員必須識別為實現企業特定目標要求所對應的體系要素、法律法規及其他要求。步驟二：確定抽樣的群體。確定為滿足每一步評估目的需抽查的人、資料、數據、場所等。步驟三：確定抽查混合組。抽查混合組關系到獲取信息的各種方式，如會見、觀察和評估記錄。步驟四：選擇抽查方式。抽查的方

8、式主要分為兩大類：直接抽查和隨機抽查。隨機抽查又分為隨意抽查、分層抽查、分批抽查和間隔抽查。步驟五：確定樣本大小。適當地抽查范圍主要由評估目標和群體特征來確定，樣本大小必須能代表群體，而且能為做出有用的判斷提供可靠基礎。步驟六：實行抽查。在抽查過程中必須時時注意避免或減少潛在偏見。抽查的代表性程度是由選擇的抽查群體和抽查時間表確定的。步驟七：記錄結果。4. 單元分數的分配安全健康環境管理體系共分13個單元，每個單元又劃分為若干要素。根據體系單元、要素的系統性原理，評估指南按一定的比例分配給每個單元和要素分數。單元一二三四五六七八九十十一十二十三合計分值320128053014507909401

9、580490650380600660720103905. PDCA環節的分值每個要素的分數按如下比例分配到PDCA四個環節。標準分數（%）策劃與準備（Plan）10執行（Do）20依從程度（Compliance）30績效（Achievement）40總分1006. 計分方法在計算PDCA各環節分數時，應通過抽樣情況、發現的具體問題及各環節的滿足程度，進行綜合分析比較，并根據問題的關鍵程度扣一定的百分數。² 關注的環節P環節：策劃與準備的全面性與充分性D環節：執行的完整性C環節：依從程度的一致性A環節：取得的績效² 各環節計分方法按上述分數分配原則，每個要素的P分=要素分&#

10、215;10%； D分=要素分×20%； C分=要素分×30%； A分=要素分×40%。P得分=P分×(100%P扣分百分數)，P扣分百分數=P扣分/P分D得分= D分×(100%D扣分百分數)×(100%P扣分百分數) C得分= C分×(100%C扣分百分數)×(100%P扣分百分數)A得分= A分×(100%A扣分百分數) 要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分7. 體系指標的計算體系過程管理得分二十萬工時傷害率=其中：² 工傷：按照國家規定的認定范圍進行確定。² 200000：

11、是一個基數，指100名員工每年工作的工時數。² 實際總工時數：企業評估周期內所有員工的實際工作工時之和。² 二十萬工時傷害率：企業在評估周期內每二十萬工時因工傷事故造成的輕傷以上總人數。8. 體系認可評級標準結合安健環管理體系的要求和集團公司實際情況需要，安健環管理體系認可等級分為五級，見下表。認可等級過程管理得分率（）二十萬工時傷害率環境事件（次數） 五鉆950 四鉆800三鉆65二鉆552一鉆453² 環境事件：指引起公眾危險、環境污染或損害的事件，包括特別重大（級）、重大（級）、較大（級）和一般（級）四級突發環境事件。² 12個

12、月為一個評估周期，上述指標以評估前12個月的數據為依據。² 當評估周期內發生人身重傷事故、一般（設備、環境等）事故時，取消企業申報四鉆、五鉆認可等級資格；已獲得四鉆、五鉆認可等級的，取消其相應的認可等級，并在三個月內重新進行評審。² 當評估周期內發生人身死亡事故、較大及以上（設備、環境等）事故時，取消企業本評審周期申報安健環體系鉆石等級評審資格，已獲得鉆石認可等級的，取消其認可成績。² 當過程管理得分與其他指標處于不同等級時，以最低得分指標的級別作為評級依據。XI目 錄第一單元 理念與方針11.1 理念（150分）11.2 方針（170分）3第二單元 組織保障管理

13、52.1 法律法規與其他要求（100分）52.2機構設置與人員任命（100分）72.3 責任制（130分）102.4 目標與指標（110分）122.5 文件與數據控制（100分）142.6 流程/變化管理（100分）162.7 信息溝通與傳播（120分）192.8 安全健康環境會議（120分）232.9 供應商與承包商管理（180分）252.10 安全健康環境投入（90分）282.11 工余安健環（80分）31第三單元 能力要求與培訓333.1 員工選聘（200分）333.2 能力培訓（330分）35第四單元 危害辨識與風險評估394.1 風險評估總體原則（150分）394.2 設備風險評估（

14、350分）424.3 作業風險評估（350分）444.4 職業健康風險評估（300分）484.5 環境風險評估（300分）51第五單元 工作場所管理555.1 作業環境（200分）555.2標識與顏色（120分）595.3劃線管理（100分）615.4內務管理（120分）625.5安保管理（170分）645.6消防管理（200分）66第六單元 生產用具管理706.1個人防護用品（170分）706.2工器具（150分）736.3爬梯、平臺及腳手架（150分）756.4監視和測試設備（140分）786.5用電設備（130分）806.6機動車輛（200分）82第七單元 生產管理857.1工藝技術與參

15、數（150分）857.2生產計劃管理（150分）877.3生產調度管理（140分）907.4運行控制（200分）917.5設備管理（200分）937.6特種設備（300分）967.7新改擴項目管理（230分）997.8 作業過程控制（240分）1017.9 危險化學品管理（180分）1037.10采購與倉儲罐區管理（230分）106第八單元 職業健康系統1108.1 職業健康管理（200分）1108.2 職業危害監測與醫療（160分）1128.3 人機工效（130分）114第九單元 環境保護1169.1 環境管理（250分）1169.2廢料管理（220分）1189.3 節能減排（180分）11

16、9第十單元 行為管理12110.1風險行為調查（170分）12110.2風險行為干預（210分）123第十一單元 事故事件管理12711.1 事故事件報告（150分）12711.2 事故/事件調查（200分）12911.3 事故/事件統計與分析（150分）13311.4 事故/事件信息溝通與回顧（100分）137第十二單元 應急管理與響應13912.1 應急準備管理（200分）13912.2 應急預案（180分）14212.3 應急響應（140分）14412.4 應急裝備與相互支援（140分）146第十三單元 監測與糾正預防15013.1檢查（220分）15013.2 績效測量（260分）15

17、213.3糾正與預防系統（240分）155附：安健環管理體系評估員基本要求157第一單元 理念與方針1.1 理念（150分）目的：體現企業員工在生產、生活等活動中所秉持與追求的安全健康環境理想與信念，反映員工對安全健康環境的態度、思想與基本價值觀，為員工提供正確的行為規范與行為指引。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P理念策劃與準備的全面性與充分性？ 企業是否建立了理念管理標準，對理念的傳達、溝通、回顧等環節進行管理？ 企業是否就理念的傳達、溝通、回顧明確了職責與人員？ 文件查閱 歸口管理部門15D理念的傳達與溝通情況？ 集團公司的理念是否進行了及時獲取？ 理念

18、是否向企業員工及相關方進行了傳達？ 文件查閱 抽樣詢問 領導層 管理人員 員工30理念的回顧情況？ 是否定期回顧理念的溝通傳達情況和持續適宜性？ 文件查閱 歸口管理部門C理念傳達與溝通的依從程度？ 管理層是否通過下列方法傳達理念？ 整個企業中張貼 印刷在安全健康環境管理手冊中 安全文化傳播系統 新員工培訓 理念是否引領企業日常安全健康環境管理工作，包括管理標準、作業控制、員工行為及企業安全文化建設？ 文件查閱 抽樣詢問 職能部門 領導層 管理人員 員工45理念回顧的依從程度？回顧理念時是否關注其先進性及與企業的適宜性？ 是否對新的或變化的理念進行有效的傳達與溝通？ 文件查閱 歸口管理部門A員工

19、是否熟悉并理解安全健康環境理念？ 所有員工是否熟悉并理解安全健康環境理念？ 員工對理念的認可情況如何？ 抽樣詢問 領導層 管理人員 員工601781.2 方針（170分）目的：為企業實現安全生產，控制風險，滿足顧客、員工、社會與其他相關方需求提供焦點與方向。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P方針策劃與準備的全面性與充分性？ 企業是否建立管理標準，對安全健康環境方針的傳達、溝通、回顧等環節進行管理？ 企業是否就安全健康環境方針的傳達、溝通、回顧明確了職責與人員？ 文件查閱 歸口管理部門17D方針的傳達與溝通情況？ 集團公司的方針是否進行了及時獲取？ 方針是否向企

20、業員工及相關方進行了傳達？ 文件查閱 抽樣詢問 領導層 管理人員 員工34方針的回顧情況？ 是否定期回顧方針的適宜性和執行情況？ 文件查閱 歸口管理部門C方針傳達與溝通的依從程度？ 管理層是否通過下列方法傳達方針？ 整個企業中張貼 印刷在安全健康環境手冊中 安全文化傳播系統 新員工培訓 方針是否用于指導企業安全健康環境的日常管理？ 方針是否向企業所有員工及相關方進行了傳達？ 文件查閱 抽樣詢問 職能部門 領導層 管理人員 員工51方針回顧的依從程度？ 是否對方針的內容、溝通的有效性、員工的反響等情況進行了回顧？ 是否對新的或變化的方針進行了有效的傳達與溝通？ 文件查閱 歸口管理部門 職能部門A

21、員工是否熟悉并理解安全健康環境方針？ 所有員工是否熟悉并理解安全健康環境方針？ 員工對方針的認可情況如何？ 方針的導向性如何？ 抽樣詢問 領導層 管理人員 員工68第二單元 組織保障管理2.1 法律法規與其他要求（100分）目的：確保企業對所有相關的法律、法規和其它要求的依從。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P法律法規與其它要求管理策劃與準備的全面性與充分性？ 企業是否建立了識別、獲得、回顧影響企業安全健康環境法律、法規和其他要求的管理標準？ 企業是否建立識別與獲取法律法規和其他要求的渠道？ 企業是否按照程序進行了法律法規與和其他要求的識別工作？ 當法律法規和

22、其他要求發生變化時，企業是否及時進行識別并獲取？ 文件查閱 歸口管理部門10D法律法規數據庫建立情況？ 是否建立適用于企業的法律法規清單？并按照清單建立了數據庫？ 當變化發生時，企業是否及時更新法律法規清單和數據庫 ？ 文件查閱 職能部門20法律法規與其它要求與企業管理的融入情況？ 是否將已識別的法律法規與標準融入企業的系統、標準及程序？ 企業是否為員工就法律法規按需進行了培訓？ 文件查閱 職能部門法律法規的依從性檢查？ 企業是否對法律依從情況進行綜合檢查和正式的評估？ 企業開展依從性檢查的方法是否恰當？ 文件查閱 職能部門C法律法規與其它要求數據庫建設的依從程度？ 識別的法律法規及其它要求是

23、否包括：國家法律、法規、省部委及地方法規、行業標準及上級部門的要求等？ 法律法規清單更新的及時性和充分性如何？ 數據庫中是否有失效的、不適用的法律法規？ 企業是否為各層級的員工提供獲取法律法規和其他要求的渠道？ 文件查閱 職能部門30法律法規與其它要求融入企業管理的依從程度？ 適用于企業的法律法規與其它要求是否完全融入到了企業的標準、程序中？當法律法規或其他要求發生變化時，企業對管理標準、程序更新的及時性和充分性如何？ 文件查閱 職能部門法律法規依從性檢查的依從程度？ 企業依從性檢查的充分性與有效性如何？ 檢查或評估出的不符合項，是否予以糾正？ 文件查閱 職能部門A法律法規與其它要求的依從度？

24、 已識別的法律法規與其他要求融入企業系統、標準及程序的全面性和充分性？ 企業人員遵照法律法規與其他要求的效果如何？ 是否存在違法行為？ 文件查閱 現場驗證 職能部門 各部門402.2機構設置與人員任命（100分）目的：為企業安全健康環境管理提供必要的資源保障，包括機構設置與人力資源的配置。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P機構設置與人員任命管理策劃與準備的全面性與充分性？ 企業是否有標準對安全健康環境機構的設置與人員任命要求、任命的更新等進行規定？ 是否為機構的運轉提供了必要的資源保障？ 文件查閱 歸口管理部門10D機構設置情況？ 企業是否成立了各級安全健康環

25、境委員會？ 企業是否依據法律法規要求設置安全健康環境管理機構，配備（專職）安全健康環境管理人員？ 是否建立健全安全生產監督管理網絡？ 文件查閱 職能部門20人員任命及管理？ 最高管理者是否在高級管理層中任命了安全健康環境管理者代表？ 最高管理者是否已書面任命下列人員？ 安全健康環境管理機構負責人 安健環代表 消防管理人員 交通管理人員 職業健康管理人員 急救員 事故/事件調查員 應急管理人員 內部評估員 以上被任命的人員是否接受了相應的培訓？ 安健環代表的檢查范圍是否已用平面圖或書面指明并在工作場所展示？ 文件查閱 職能部門 各部門C機構運轉的依從程度？ 安全健康環境委員會人員組成情況？ 安全

26、健康環境管理機構人員的配置是否充分，滿足相關規定的要求？ 是否定期召開安全健康環境委員會會議？ 當發生重大安健環事件或重大安健環決策時，是否召開安全健康環境委員會會議？ 文件查閱 職能部門30人員管理的依從程度？ 任命書是否由最高管理者及接受任命的人員互相簽字？ 被任命的人員是否參加了下列培訓？安全健康環境管理體系的培訓危害辨識和風險評估的培訓安健環代表培訓根本原因分析技術培訓安健環管理體系評估員資質培訓 依據法律法規要求，被任命人員是否持有相關的資格證？ 安健環代表的設置是否合理，是否按50:1進行了配置？ 企業的員工都清楚各自區域的安健環代表嗎？ 文件查閱 抽樣詢問 職能部門 員工A機構與

27、人員管理的效力？ 各級安健環機構是否有效運轉？ 被任命人員是否清楚被任命職位的職責與義務？ 被任命人員的能力是否滿足管理的需求？如急救員是否掌握急救的知識？ 所有安健環代表都熟悉負責區域的各種危害與管控措施嗎？ 文件查閱 抽樣詢問 職能部門 領導層 管理人員 員工402.3 責任制（130分）目的：確保企業內安全健康環境的職責、權限得到規定和溝通。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P責任制建立的充分性與有效性？ 企業是否建立標準，對安全健康環境責任制的制定、溝通、培訓與回顧等環節進行規定？ 企業是否按照標準要求建立了責任制？ 責任制是否落實到具體崗位？ 企業責任

28、制的建立是否基于風險評估的結果？ 企業是否設立拒絕程序，讓員工有權拒絕存在安全健康環境問題的工作？ 文件查閱 抽樣詢問 歸口管理部門 各部門 員工13D責任制的培訓與溝通？ 企業各上級是否就安全健康環境職責與權限對下級進行了溝通？ 企業各級員工是否接受了有關安全健康環境職責的培訓？ 拒絕程序是否向企業的所有人員傳達與溝通？ 文件查閱 抽樣詢問 各部門 領導層 管理人員 員工26責任制的測量與回顧？ 是否定期對各級各崗位人員的安全健康環境職責到位情況進行測量？ 企業是否定期回顧安健環責任制的適宜性？ 文件查閱 職能部門C責任制培訓與溝通的依從程度？ 企業是否確保員工拒絕的風險問題得到正確地、公平

29、地調查處理？ 各級人員是否清楚自己的職責？ 抽樣詢問 領導層 管理人員 員工39責任制測量與回顧的依從程度？企業對各級人員的安健環履責進行測量的情況？測量結果是否納入績效考核？ 企業是否根據回顧的結果對安全健康環境管理工作職責與權限進行更新？ 文件查閱 職能部門A責任制是否得到落實？ 是否做到了事事、時時、處處有人負責？ 各級人員責任制的履行情況如何？ 各級人員對責任制的理解程度如何？ 文件查閱 抽樣詢問 職能部門 領導層 管理人員 員工522.4 目標與指標（110分）目的：明確企業、部門、個人在安全健康環境方面所期望達到的結果。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實

30、得分P目標指標管理策劃的全面性與充分性及目標指標設立的合理性？ 企業是否為安全健康環境目標與指標的設立、實施、監測、回顧建立了管理標準？ 設立的安健環目標是否基于企業的實際情況？ 企業是否對目標進行了分解？分解過程是否基于各項風險評估的結果？ 企業分解的指標是否與實際工作進行了結合？ 各級人員是否都參與了目標指標的分解工作？ 文件查閱 歸口管理部門11D目標指標的實施？ 企業是否制定了實現目標和指標的實施計劃？包括： 確定完成目標和指標的時間范圍 制定可跟蹤的實施計劃 各部門、單位、班組是否知道自己的目標指標？ 是否清楚實現目標的具體實施計劃？ 各部門、單位、班組是否落實了實現目標的實施計劃？

31、 文件查閱 抽樣詢問 歸口管理部門 各部門22目標指標的監測？ 是否有衡量各級人員完成其安全健康環境目標與指標的程序？ 對目標指標的完成情況是否按照制訂的程序進行動態的測量和跟蹤？ 文件查閱 職能部門目標指標的回顧？ 是否對測量結果進行了統計分析？ 是否根據企業風險的變化、測量結果，及時調整安健環目標指標？ 文件查閱 職能部門C目標指標實施的依從程度？ 企業各層級是否都有制定完成指標的實施計劃？ 生產部門和班組制定的實施計劃是否與實際工作緊密銜接？ 隨著企業目標、指標的變化，實施計劃是否進行了動態調整？ 文件查閱 各部門33目標指標監測的依從程度？ 目標指標的測量是否逐級開展？ 測量的結果是否

32、納入績效考核？ 企業是否將安全健康環境目標與指標及其完成情況與員工充分溝通？ 文件查閱 各部門目標指標回顧的依從程度？ 針對測量數據進行的統計分析是否在各層級都有開展？ 各層級安全健康環境目標是否隨著回顧情況而進行動態變化？ 文件查閱 各部門A目標指標對企業安健環管理的影響？ 目標指標分解的科學性如何？設立的目標指標能正面影響企業的安健環管理嗎？ 目標指標實施計劃是否具有可操作性？ 測量方法是否具有可操作性？企業目標指標的完成情況及效果如何？ 員工是否理解其行為對企業安全健康環境目標與指標完成的影響？ 文件查閱 抽樣詢問 職能部門 領導層 管理人員 員工442.5 文件與數據控制（100分）目

33、的：為安全健康環境管理體系的運行提供依據，確保其有效運行并受控。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P文件與數據管理策劃的全面性與充分性？ 是否有管理標準控制安健環文件與數據，并明確了職責、人員和流程？ 是否識別需要建立的安全健康環境數據與記錄？ 是否有文件化的程序控制安全健康環境記錄？ 文件查閱 歸口管理部門10D文件的制定？ 企業是否依據安全健康環境管理需求制定管理手冊及管理標準？ 是否對組織文件編制人員進行培訓？ 企業安健環文件在發布前編寫人員是否就其適宜性進行試用觀察？ 企業文件在發布前是否進行了會簽和審批？ 文件查閱 職能部門20文件與數據的控制？ 企業

34、是否以受控的方法處理廢除安健環文件？ 企業是否為員工建立獲取相關安健環文件與數據的渠道？ 企業的安健環文件與數據是否按要求進行了保存？ 企業的安健環文件與數據是否按既定的流程及時、有效地流轉？ 文件查閱 抽樣詢問 各部門文件的回顧？ 企業是否定期回顧管理手冊及管理標準的充分性、適宜性及有效性？ 文件查閱 職能部門C文件制定的依從程度？ 企業建立安健環文件時是否考慮下面的因素或要求： 法律法規要求及國家、地方和行業標準 風險評估結果 管理流程與控制要求 與企業發展相關的外部信息 資質及能力要求 企業的管理慣例 是否所有的安健環文件編制人員都接受了培訓？安健環文件編制人員是否掌握正確的安健環文件編

35、制方法？企業安健環文件在發布前由編寫人員就其適宜性進行試用觀察的比例？ 文件查閱 職能部門30文件與數據控制的依從程度？ 各級人員是否都能通過有效的渠道獲取相關安健環文件與數據？ 企業是否就新發布的安健環文件對員工進行培訓？ 安健環文件與數據在企業內部流轉的及時性如何？ 各級人員是否清楚安健環文件與數據的流轉要求？ 文件查閱 抽樣詢問 各部門 領導層 管理人員 員工文件回顧的依從程度？ 當企業內外環境和條件發生變化（如職能變化、法律法規變更等）時，企業是否對安健環文件進行回顧與修訂，以保持體系的完整性與連續性？ 當工作流程出現變化時是否及時修訂或廢除安健環文件？ 文件查閱 職能部門A文件與數據

36、管理的有效性？ 企業安健環文件的充分性、系統性如何？ 企業安健環文件的操作性如何？是否滿足5W1H的要求？ 企業安健環文件與數據流轉是否及時？記錄是否齊全完善？ 企業的安健環文件與數據更新是否及時？ 文件查閱 職能部門402.6 流程/變化管理（100分）目的：實現安全健康環境風險管理流程優化。識別并控制變化帶來的風險。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P流程與變化管理策劃的全面性與充分性？ 企業是否編制了管理標準來規范流程與變化管理？ 企業是否提前識別了高風險的變化，并將這些變化的管理流程化？ 是否為變化過程管理的每一階段，確定了崗位并明確了職責？ 文件查閱

37、歸口管理部門10D流程管理的一般要求？ 企業風險管控是否實行了流程化管理？ 復雜的、重要的文件和工作項目是否有相應的流程圖？ 企業的各項流程是否閉環？ 流程是否滿足PDCA的要求？ 文件查閱 職能部門20變化管理的一般要求？ 企業的各項重大變化是否都有完善的流程進行風險控制？ 企業是否將變化管理的風險控制要求融入到相應的管理標準中？ 是否建立跟蹤機制對變化管理的閉環情況進行監測？ 文件查閱 職能部門C流程管理的依從程度？ 員工能否都能及時獲取現場風險的變化信息？ 員工是否都清楚各項風險變化的處理流程？當流程發生變化時，企業制定了相應的控制措施的情況如何？及時修訂了相應的管理標準的比例？ 當法律

38、法規發生變化時，企業及時修訂了管理標準的比例？ 當企業的安健環目標發生變化時，所制定的實施計劃、職責及相應的標準進行了及時調整的比例？ 風險發生變化時是否修編了風險評估數據庫？ 文件查閱 抽樣詢問 各部門30變化管理的依從程度？ 員工能否都能及時獲取現場風險的變化信息？ 員工是否都清楚各項風險變化的處理流程？當流程發生變化時，企業制定了相應的控制措施的情況如何？及時修訂了相應的管理標準的比例？ 當法律法規發生變化時，企業及時修訂了管理標準的比例？ 當企業的安健環目標發生變化時，所制定的實施計劃、職責及相應的標準進行了及時調整的比例？ 風險發生變化時是否修編了風險評估數據庫？ 文件查閱 各部門A

39、流程與變化的有效性？ 企業的流程是否簡明？流程的系統性如何？ 流程是否嚴謹、順暢？ 業務之間的流轉、銜接是否順暢？ 變化管理的充分性、有效性如何？ 文件查閱 歸口管理部門402.7 信息溝通與傳播（120分）目的：確保企業快捷、有效地交換與傳遞安健環信息。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P信息溝通策劃與渠道建立的充分性及全面性？ 企業是否建立信息溝通與傳播管理標準？ 溝通程序是否包括溝通的方式、時機、內容、職責及信息的處理方法？ 溝通的渠道是否充分？如會議、簡報、網絡等。 溝通的對象是否充分，是否包括內部溝通、外部溝通兩方面？ 重要安健環信息的溝通渠道是否固定

40、，流程是否清晰？ 企業是否建立了合理化建議制度，聽取員工和承包商的意見、建議？ 文件查閱 歸口管理部門12D內部信息溝通？ 一線管理人員是否每月與員工就安全健康環境重要內容進行計劃性對話？ 有在合理的時間范圍內召開了小組會議討論安全健康環境問題嗎？ 是否保留小組會議的記錄？ 以下信息發生變化時，企業是否按照既定的渠道向受影響的員工進行溝通： 安健環方針變化 安健環目標指標變化 新增的中高風險及控制措施 流程變化 文件查閱 抽樣詢問 各部門 領導層 管理人員 員工24外部信息溝通？ 企業是否按照標準要求及時、有效地將有關信息向相關方進行傳遞，以獲得外部資源的支持？ 是否根據風險控制要求，識別外部

41、溝通單位，確定溝通渠道，并與外部單位進行信息溝通？ 企業是否基于實際風險的控制要求，持續向外部單位獲取信息？ 當外部單位發生變化時，企業是否及時更新溝通渠道，以確保溝通的順暢？ 企業是否定期或必要時組織召開供應商、承包商的會議，以控制外部給企業帶來的風險？ 企業是否對涉及產品危險的信息與客戶、運輸承包商進行交流并保留相關記錄？ 文件查閱 職能部門 相關方合理化建議？ 企業是否按標準要求設置合理化建議箱或廠長/經理熱線等，以滿足員工提出合理化建議的需求？ 是否所有員工都熟悉合理化建議的方法，了解合理化建議的渠道、格式、接受程序？ 文件查閱 抽樣詢問 職能部門 員工C內部信息溝通的依從程度？ 計劃

42、性對話是否滿足以下要求？ 一對一提前做好溝通計劃處理特定的或與員工相關的安全健康環境問題 小組安全健康環境會議是否依據要求的頻率召開？ 班組安全活動中、會議中是否就企業安健環事故事件、動態的作業現場的風險評估情況、班組安健環目標等信息等進行溝通？ 文件查閱 抽樣詢問 職能部門 員工36外部信息溝通的依從程度？ 是否向承包商和供應商明確企業的風險管理和控制要求？ 企業是否向處理危險化學品的承包商提供MSDS？ 企業是否向工程項目的承包商進行安全技術交底？交底的內容是否與實際風險相對應？ 當企業的重大危險源、特種設備變更時，是否向當地政府部門按有關規定進行報備？ 企業是否依據當地政府部門有關要求，

43、就安健環事務進行報告？ 企業是依據標準要求，與相關的溝通對象，按規定的頻率進行相應的聯系與溝通，比如職業健康監測機構、應急消防機構等？ 文件查閱 職能部門 相關方合理化建議管理的依從程度？ 員工對企業合理化建議的管理模式認可的比例？ 員工參與合理化建議的比例如何？ 針對員工提出的合理化建議得到正確處置的比例？ 是否將處理結果按程序要求與員工進行溝通？ 企業是否定期對合理化建議進行統計分析，并制定相應的改進措施？ 查閱記錄 抽樣詢問 職能部門 員工A安健環信息的溝通是否快捷、有效？ 各類安健環信息是否按照時間節點要求準確地進行了傳達？ 外部安健環信息溝通是否順暢？渠道是否固定、有效？ 供應商與承

44、包商是否知曉企業的風險及控制要求？ 企業是否及時有效地獲取供應商與承包商給企業帶來的風險？ 員工是否積極參與合理化建議？企業是否認真對待員工提出的合理化建議？ 合理化建議的質量及實施的有效性如何？ 文件查閱 抽樣詢問 職能部門 相關方 員工482.8 安全健康環境會議（120分）目的：為安全健康環境信息溝通，協調解決安全生產工作中存在的安全健康環境問題提供良好平臺。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P安健環會議策劃與準備的充分性與全面性？ 企業是否有文件或標準對安全健康環境委員會的人員構成、會議組織、記錄等進行規定？ 企業是否有文件或標準對安全健康環境分析會、專

45、題會等會議進行規定？并對召開的時間、方式、內容、記錄等進行明確。 企業是否有程序確保員工或安健環代表獲得參與安全健康環境委員會、各類安健環會議的機會？ 文件查閱 文件查閱 歸口管理部門12D安健環委員會會議管理？ 安全健康環境委員會成員是否至少包含一位安健環代表？ 安全健康環境委員會是否定期開會，審查安全健康環境工作進展、確定發展方案，協調解決存在的安全健康環境問題？ 文件查閱 職能部門24安健環分析會管理？ 安全健康環境分析會是否每月召開一次？是否關注到以下內容： 督促落實年度安全健康環境措施計劃的月度執行情況 對上月安全健康環境工作情況進行分析、回顧 文件查閱 職能部門安健環分析會管理？

46、對上月風險控制措施實施效果進行評估 對影響安全健康環境目標、指標的風險進行分析 協調布置月度安全健康環境重點工作 文件查閱 職能部門安健環專題會管理？ 是否針對特定的安全健康環境風險，及時召開安全健康環境專題會議？ 當企業開展風險評估、安健環檢查、管理評審、內部與外部評估時發現某類共性問題，企業是否及時召開安健環專題會議？ 文件查閱 職能部門C安健環委員會會議管理的依從程度？ 會議是否形成會議紀要并保存，以供參考及檢查？ 會議紀要是否包括工作項目清單(行動/建議) 并由安全健康環境委員會主任或最高管理者簽發(或指定的人員)？ 會議決定事項是否有行動計劃？ 會議決定事項是否進行了跟蹤？ 文件查閱

47、 各部門36安健環分析會管理的依從程度？ 會議是否形成會議紀要并保存？ 會議紀要是否包括工作項目清單(行動/建議) 并由安全健康環境委員會主任或最高管理者簽發(或指定的人員)？ 會議決定事項匹配有行動計劃的比例？ 對會議決定事項進行了跟蹤的比例？ 文件查閱 各部門安健環專題會管理的依從程度？ 會議是否形成會議紀要并保存？ 會議決定事項匹配有行動計劃的比例？ 對會議決定事項進行了跟蹤的比例？ 文件查閱 各部門A安健環會議解決問題的效力？ 安全健康環境委員會、分析會、專題會議是否有效地解決每次會議提出的安全健康環境問題？ 制定的行動計劃是否有效執行？ 未解決問題的處理方式如何？是否滿足會議決定的要

48、求？ 文件查閱 各部門482.9 供應商與承包商管理（180分）目的：管理與供應商和承包商相關的風險。評估環節評估要點評估要求評估方法評估對象評估發現分數證據賦分實得分P供應商與承包商管理的策劃及選擇？ 企業是否建立對供應商/承包商的選擇、合同管理、過程控制、評價/再評價進行規定的標準？ 是否對供應商和承包商進入企業所帶來的風險進行識別并控制？ 在選擇供應商與承包商之前，可有討論包含企業具體的安全健康環境要求的內容？ 企業在選擇供應商與承包商時，是否參考了履約評價的結果？ 文件查閱 歸口管理部門18D供應商與承包商的合同管理？ 合同/協議可有規定承包商必須遵守企業的安全健康環境要求？ 供貨合同

49、是否明確危險化學品供應商需要提供產品的MSDS？ 供貨合同是否考慮包含對危險化學呂廢舊物品或廢料的回收事宜？ 文件查閱 職能部門36供應商與承包商的過程控制？ 企業與供應商和承包商是否建立并保持固定的聯系？ 所有供應商和承包商進入企業前是否接受過安健環培訓？在進入企業生產裝置前是否進行過裝置危害培訓？ 是否對承包商工作現場進行檢查以識別及糾正由于承包商責任造成的危害？ 物流承包商或物資供應商是否對企業道路風險進行評估并確定相應的交通圖？ 物流承包商或物資供應商是否對企業內外物品的卸貨作業進行風險評估并制定相應的風險控制措施，包括相應的應急預案？ 企業項目負責人是否與供應商和承包商定期舉行會議，以溝通其安全健康環境表現？ 在許可供應商與承包商員工在企業生產裝置或設施前作業時，是否對其進行特定要求/意識的培訓？至少包括以下內容： 作業風險評估操作規程 應急預案與處置方案 執行任務具體的安健環程序 任務涉及的安健環危害與風險 事故報告要求 個人防護設備要求 許可程序 文件查閱 職能部門供應商與承包商的履約評價？