1、監管協議 ( 協議范本 )STANDARD AGREEMENT SAMPLE( 協議范本 )甲方： _乙方： _簽訂 日 期： _編號： YB-HT-023266協議書 | YB-HT-023266代理合同監管協議 ( 協議范本 )說明：以下協議書內容主要作用是：協議有效的約定了協議雙方的權利和義務, 對協議的履行有積極的作用 , 能夠較為有效的約束違約行為 , 能夠最大程度的保障自己的合法權利，可用于電子存檔或打印使用（使用時請看清是否適合您使用）。甲方： _乙方： _丙方： _營業部為保證甲乙雙方的合法權益， 保證雙方于 _年_月_日簽訂的委托資產管理合同的順利實施，受甲、乙雙方的委托，丙

2、方協助對資產管理過程進行監管，監管條款如下，各方應共同遵守。一、乙雙方在丙方處開立專用帳戶（以下分別稱為甲方帳戶和乙方帳戶），甲方將其專用帳戶內資產_萬元委托給乙方管理，乙方用其專用帳戶內_萬元作為信用風險保證金。甲方帳戶資金帳號_b：_，戶名 _。乙方帳戶資金帳號 _，戶名 _。委托資產管理期限為_年_月 _日至 _年_月_日。二、在委托資產管理期間，丙方受托協助監管雙方帳戶， 不得撤銷指定交易、不得將深市股票轉托管、 除非甲乙雙方共同認可， 否則不得提取、 劃轉帳戶內資金。若因丙方協助監管不到位以致不按本約定資金劃轉、股票轉托管和指定交易被撤銷，導致甲方或乙方蒙受損失，應承擔相應責任。三、

3、 乙方在進行委托資產管理時，應做好委托資產的風險控制，丙方跟蹤第2頁共5頁協議書 | YB-HT-023266代理合同市值變化。當甲方帳戶資產總值低于_萬元或甲方帳戶與乙方帳戶資產總值之和低于 _萬元時，丙方在當日收盤后及時通知甲方，乙方應在次個交易日內追加風險保證金， 使甲方帳戶資產總值不低于_萬元，且甲方帳戶與乙方帳戶資產總值之和不低于 _萬元；否則甲方可以根據與乙方預先的約定采取一切合法方式來保護甲方的利益， 包括凍結和出售甲方帳戶、乙方帳戶上的有價證券、 收回委托資產本金和約定收益， 如果仍未能達到其本金加收益，乙方應無條件給予補足。當甲方帳戶資產總值快速下滑，跌至 _萬元以下， 或甲

4、方帳戶與乙方帳戶資產總值之和跌至 _萬元以下時，丙方應及時通知甲方， 甲方可以根據與乙方預先的約定采取一切合法方式來保護甲方的利益，包括凍結和出售甲方帳戶、 乙方帳戶上的有價證券、 收回委托資產本金和約定收益，如果仍未能達到其本金加收益，乙方應無條件給予補足。為保證該條款順利實施，乙方應分別對甲方、丙方書面授權，授權甲方、丙方在乙方拒絕追加或不能及時追加保證金的情況下凍結、出售甲方帳戶、 乙方帳戶上的有價證券及在甲方本金出現虧損或者收益不足的情況下，授權甲方從乙方帳戶提取足額資金補償給甲方。為此，甲乙雙方須預先填寫好賣出委托單和取款憑證并簽字（或蓋章）各肆份，由丙方保管，必要時及時交甲方處理。

5、四、乙方承諾在 _年_月_日支付甲方三個月收益 _ 元整，并保證在 _年 _月_日收盤前，甲方帳戶有不少于 _叁拾萬捌仟元整的可用資金。否則甲方有權對甲方帳戶和乙方帳戶進行強制平倉，以及從乙方無條件劃款至甲方帳戶， 保證甲方及時、 足額收到本金和收益。 由此造成的一切損失由乙方承擔。五、委托資產管理期滿后，丙方協助甲乙雙方辦理資產和收益的清算手續。第3頁共5頁協議書 | YB-HT-023266代理合同六、為保證丙方監管的有效性， 甲方和乙方須各向丙方提供一份資產管理合同原件。七、鑒于丙方在整個合同行使過程中所承擔的責任及為保證甲、乙雙方順利完成合同所對應付出的勞動，在遵循風險和收益相結合及按勞取酬原則的基礎上，本著堅持服務第一和最大限度地讓利于客戶的原則， 丙方根據三方合同履行的實際情況向甲方收取其所提供資金總收益的_%作為綜合服務費， 同時，根據丙方在合同行使過程中為乙方提供的各種服務，考慮到乙方已付出的資金成本，僅象征性收取乙方融資總額的_%作為丙方的綜合服務費用。八、本監管協議、 甲乙雙方預先填寫好的賣出委托單和取款憑證及委托資產管理合同具有相同的法律效力。甲方（委托方）：代表：聯系電話：傳真號碼：乙方（委托方）：代表：聯系電話：傳真號碼：丙方（協助監管方）：代表：第4頁共5頁協