1、整理課件第三章 采購模式選擇2121世紀全國高職高專物流管理專業系列世紀全國高職高專物流管理專業系列規劃教材規劃教材采購與庫存控制采購與庫存控制華中科技大學出版社整理課件本章學習目標知識要求：掌握：招標采購的運作程序，政府采購的一般程序，JIT采購的原理。理解：招標采購的適用范圍，政府采購的范圍與方式，JIT采購的實施步驟。了解：非招標采購的不同形式，集中采購與分散采購的選擇標準，JIT采購與傳統采購的區別。技能要求：能運用理論知識根據采購對象的特點做出正確的采購模式選擇。能進行招標采購和政府采購的運作。整理課件第一節 招標采購一、招標采購的內涵二、招標采購的特點三、招標采購的適用范圍四、招標

2、采購的種類五、招標采購的運作程序整理課件一、招標采購的內涵所謂標，就是標書，就是任務計劃書、任務目標。招標，就是招收完成給定任務計劃的人（或企業）。所謂招標采購，是通過招標方式尋找最好的供應商的采購方法，它是政府及企業采購中的基本方式之一。在招標采購中，其最大的特征是公開性，凡是符合資質規定的供應商都有資格參加投標。整理課件二、招標采購的特點（一）招標程序的公開性招標程序的公開性有時也叫透明性，是指將整個采購程序全部公開：公開發布招標邀請；公開發布招標商資格審查標準和最佳投標商評選標準；公開開標，公布中標結果；公開采購法律，接受公眾監督，防止暗箱操作、徇私舞弊和腐敗違法行為。（二）招標程序的公

3、平性所有對招標感興趣的供應商、承包商和服務提供者都可以進行投標，并且地位一律平等，招標方不允許歧視任何投標商。 （三）招標過程的競爭性招標是一種引發競爭的采購程序，是競爭的一種具體方式。招標活動是若干投標商的一個公開競標的過程，是一場實力的大比拼。 整理課件三、招標采購的適用范圍招標采購一般是一項比較龐大的活動，涉及面廣，耗費人力、財力、物力較多。因此，并不是什么情況都要用招標投標的方法，一般只適宜于比較重大的或者影響比較深遠的項目。例如：尋找比較長時期供應物資的供應商，例如新企業開業，尋找未來的長期物資供應伙伴時采用招標方式；尋找一次批量比較大的物資供應商；尋找一項比較大的建設工程的工程建設

4、和物資采購供應商等。對于小批量物資采購和比較小的建設工程，則不宜采用招標方法。整理課件四、招標采購的種類（一）公開招標（二）邀請招標整理課件（一）公開招標1.公開招標的概念公開招標又叫競爭性招標，指由招標人在國家指定的報刊、信息網絡或其他媒體上發布招標公告，邀請不特定的企業單位參加投標競爭，招標人從中選擇中標單位的招標方式。2.公開招標的種類（1）單一步驟招標采購（2）兩階段招標采購（3）國際競爭性招標（4）國內競爭性招標3.公開招標的優點（1）公平。 （2）價格合理。 （3）改進品質。 （4）減少徇私作弊。 （5）了解來源。 4.公開招標的缺點（1）采購費用較高。 （2）手續煩瑣。 （3）可

5、能產生串通投標。 （4）可能造成搶標。 （5）衍生其他問題。 整理課件（二）邀請招標1.邀請招標的概念邀請招標是指由招標單位選擇一定數目的企業，向其發出投標邀請書，邀請它們參加投標競爭。也稱有限競爭性招標或選擇性招標。一般選擇310個企業參加較為適宜。2.邀請招標的優點（1）節省時間和費用。 （2）比較公平。 （3）減少徇私作弊 3.邀請招標的缺點（1）可能串通投標。 （2）可能造成搶標。（3）規格不一。 整理課件五、招標采購的運作程序（一）策劃（二）招標（三）投標（四）開標（五）評標（六）定標整理課件（一）策劃招標活動是一次涉及范圍很大的大型活動。因此，開展一次招標活動，需要進行很認真、周密

6、的策劃。招標策劃主要應當做以下的工作：第一，明確招標的內容和目標，對招標采購的必要性和可行性進行充分的研究和探討。第二，仔細研究并確定招標書的標的。第三，對招標的方案、操作步驟、時間進度等進行研究決定。例如，是采用公開招標還是邀請招標；是自己親自主持招標還是請人代理招標；分成哪些步驟，每一步怎么進行等。第四，討論研究評標方法和評標小組。第五，把通過上述討論形成的方案計劃組織成文件，交由企業領導層討論決定，取得企業領導決策層的同意和支持，有些甚至可能還要經過公司董事會的認可。整理課件（二）招標招標階段是指采購方根據已經確定的采購需求，提出招標采購項目的條件，向潛在的供應商或承包商發出投標邀請的行

7、為，是招標方單獨操作的。在這一階段，采購方需要做的工作主要有：確定采購機構和采購要求；編制招標文件；確定標底：發布采購公告或發出投標邀請；進行投標資格預審；通知投標商參加投標并向其出售標書；組織召開標前會議等。整理課件（三）投標投標人在收到招標書以后，如果愿意投標，就要進入投標程序。其中投標書、投標報價需要經過特別認真的研究、詳細地論證完成。這些內容是要和許多供應商競爭評比的，既要領先，又要合理，還要有利可圖。投標文件要在規定的時間準備好，包括一份正本、若干份副本，并且分別封裝簽名蓋章，信封上注明“正本”“副本”字樣，直接送給或寄到招標單位。整理課件（四）開標開標是采購機構在預先規定的時間和地

8、點將投標人的投標文件正式啟封揭曉的行為。開標由招標人組織，邀請所有投標人參加。開標時，由投標人或者其推選的代表檢查投標文件密封情況，經確認無誤后，由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內容。開標結束后，由開標組織者編寫一份開標紀要，并存檔備查。整理課件（五）評標1.對投標書進行初步審查評標是招標企業的權利。招標企業要依法組建評標委員會，其成員由招標企業代表和有關技術、經濟等方面的專家組成。成員人數為5人以上單數，其中技術、經濟等方面專家不得少于成員總數的23。評標委員會成員名單在中標結果確定前應當保密。2.評標內容（1）技術評審（2）商務評審整理課件（六）定標定標是采

9、購方決定中標人的行為。定標是采購方的單獨行為，但需要由使用機構成其他人一起進行裁決。在這一階段采購方所要進行的工作主要有：決定中標人；通知中標人其投標已經被接受；向中標人發出授權意向書；通知所有未中標的投標人并向他們退還投標保函，同時對他們表示感謝。整理課件第二節 非招標采購一、議價采購二、詢價采購三、直接采購四、定點采購整理課件一、議價采購議價采購是指基于專利或特定條件，與個別供應商進行洽談的采購。因不公開或當眾競標，而是買賣雙方面對面討價還價，所以稱為議價采購。議價采購分兩步進行，第一步由采購商向供應商發詢價表，邀請供應商報價；第二步如果供應商報價基本達到預期價格標準，即可簽訂采購合同，完

10、成采購活動。議價采購主要適用于需要量大、質量穩定、定期供應的大宗物資的采購。整理課件二、詢價采購詢價采購亦稱貨比三家，是指采購組織向國內外有關供應商（通常不少于三家）發出詢價單讓其報價，然后在報價的基礎上進行比較并確定中標供應商的一種采購方式。這種方式適用于采購現貨或價值較小的標淮規格的設備或者小型、簡單的土建工程。整理課件三、直接采購直接采購是指在特定的采購環境下，不進行競爭而直接簽訂合同的采購方法。它主要適用于不能或不便進行競爭性招標、競爭性優勢不存在的情況下。例如，有些貨物或服務具有專賣性質，只能從一家制造商或承包商獲得。整理課件四、定點采購定點采購一般是通過招標確定定點供應商，期限基本

11、上是一年，在一年中，所確定的采購設備、貨物或服務，按照日常提出的供貨或服務需求，由定點供應商根據合同規定進行供貨和服務，定期結算和支付。整理課件第三節 集中采購與分散采購一、集中采購模式二、分散采購模式三、集中采購與分散采購的選擇標準整理課件一、集中采購模式（一）集中采購的概念（二）集中采購模式的優點（三）集中采購模式的缺點（四）集中采購模式的適用范圍整理課件（一）集中采購的概念集中采購是指企業在核心管理層建立專門的采購機構，統一管理企業所需物品的采購業務。跨國公司的全球采購部門的建設是集中采購的典型應用。以組建內部采購部門的方式來統一管理其分布于世界各地分支機構的采購業務，減少采購渠道，通過

12、批量采購獲得價格優惠。整理課件（二）集中采購模式的優點第一，可以降低企業采購費用，集中采購可以使采購數量增加，提高與賣方的談判力量，比較容易獲得價格折讓和良好的服務；第二，有利于實現采購作業及采購流程的規范化和標準化，提高采購的效率；第三，有利于對采購工作實施有效控制，集中采購有利于對各部門和工廠所需物品的信息歸集，進行統籌安排，減少采購次數，綜合調配物資，防止采購過剩；第四，可以統一組織供應，合理配置資源，最大限度地降低庫存；第五，有利于降低人力資源的耗用，推進員工的專業分工，降低采購作業的成本；第六，有利于采購方與供應商之間建立良好的合作關系，在技術開發、貨款結算、售后服務支持等諸多方面進

13、行合作，對于供應商而言，不必同時與采購方的多個內部機構打交道，而只需要和采購經理聯系即可，可以推動供應商的有效管理。整理課件（三）集中采購模式的缺點第一，采購流程過長，時效性差，難以適應零星、地域性及緊急性的采購；第二，非共同性物料集中采購，難以得到數量折扣利益，集中采購的價格優勢就無從體現；第三，采購主體與使用主體相分離，缺乏激勵，很難衡量采購績效。整理課件（四）集中采購模式的適用范圍集中采購模式主要適用于以下三種情況：（1）企業物資需求規模小，集中采購能夠解決企業的供應問題；（2）企業供應與需要同處一地，便于集中組織供應；（3）為了管理與控制，需進行集中采購。例如，連鎖店的采購配送中心實行

14、的是集中采購模式。集中采購的對象通常是：（1）大宗貨物或批量物品，價值高或總價多的物品；（2）關鍵零部件、原材料或其他戰略資源，保密程度高、產權約束多的物品；（3）容易出問題或已出問題的物品；（4）最好是定期采購的物品，以免影響決策者的正常工作。整理課件二、分散采購模式（一）分散采購的概念（二）分散采購模式的優點（三）分散采購模式的缺點（四）分散采購模式的適用范圍整理課件（一）分散采購的概念分散采購是指按照需要由各單位自行設立采購部門負責采購工作，以滿足部門生產需要。分散采購的組織主體是各預算單位，其采購范圍與分散程度相關，一般情況下，主要是特殊采購項目。 分散采購是集中采購的完善和補充，有利

15、于采購環節與存貨、供料等環節的協調配合，有利于增強基層工作責任心，使基層工作富有彈性和成效。整理課件（二）分散采購模式的優點分散采購模式可以有效地完善和補充集中采購模式的不足：（1）有利于增強采購主體的自主權，增強基層工作的責任心、積極性；（2）有利于采購各環節的協調配合，且手續簡單、過程短、直接快速，同時占用資金和占用庫存空間較小；（3）有利于縮短采購時間，使采購工作不延遲，有效應付緊急之需，能夠滿足采購對及時性和多樣性的需求；（4）如果企業集團各公司或部門比較分散，還有利于采購物品的分散儲存，分散經濟責任，各采購部門可因地制宜，靈活制定采購規則。整理課件（三）分散采購模式的缺點實行分散采購

16、有利也有弊：（1）采購權力分散，不利于企業統一核算，易于產生暗箱操作；（2）采購數量分割，無法獲得價格優惠，不利于采購成本的有效降低；（3）監控效果較差，不便于監督管理，可能會造成供應中斷，加大采購成本，影響生產活動的正常進行。整理課件（四）分散采購模式的適用范圍分散采購適合于那些規模較大，需要因地制宜地采用不同采購活動的企業，如大型生產企業或大型流通企業，或實行事業部制的企業。分散采購模式主要適用于以下三種情況：（1）二級法人單位、子公司、分廠、車間所進行的采購；（2）離主廠區或集團供應地較遠，其供應成本低于集中采購成本的采購；（3）異國、異地供應的情況。分散采購的對象通常是：（1）小批量、

17、價值低、總支出在產品經營費用中所占比重小的物品；（2）市場資源有保證，易于送達且較少的物流費用的物品；（3）新產品開發、研制、試驗所需要的物品。整理課件三、集中采購與分散采購的選擇標準（一）采購需求的通用性（二）地理位置（三）供應市場結構（四）潛在的節約（五）所需要的專門技術（六）價格波動（七）客戶需求整理課件（一）采購需求的通用性經營單位對購買產品所要求的通用性越高，從集中或協作的方法中得到的好處就越多。這就是為什么大型公司中原材料的購買通常集中在一個地點（公司）的原因。整理課件（二）地理位置當經營單位位于不同的國家或地區時，這可能會極大地阻礙協作的努力。實際上，在歐洲和美國之間的貿易和管理

18、實踐中存在較大的差異，甚至在歐洲范圍內也存在著重大的文化差異。一些大型公司已經從全球的協作戰略轉變為地區的協作戰略，即變全球性的集中采購為地區性的集中采購。整理課件（三）供應市場結構有時，公司會在它的一些供應市場上選擇一個或數量有限的幾個大型供應商組織。在這種情況下，力量的均衡抗頂對制造商有利，采用一種協同的采購方法以在面對這些強有力的貿易伙伴時獲得一個更好的談判地位是有意義的。整理課件（四）潛在的節約一些類型的原材料的價格對采購數量非常敏感，在這種情況下，購買更多的數量會立刻促使成本的節約。對于標準商品和高技術部件都是如此。整理課件（五）所需要的專門技術有時，有效的采購需要非常高的專業技術，

19、例如在高技術半導體和微芯片的采購中。因此，大多數電子產品制造商已經將這些產品的購買集中化，在購買軟件和硬件時也是如此。整理課件（六）價格波動如果物資（如果汁、小麥、咖啡）的價格對政治和經濟氣候的敏感程度很高，集中采購的方法就會受到偏愛。整理課件（七）客戶需求有時客戶會向制造商指定他必須購買哪些產品，這種現象在飛機工業中非常普遍。客戶與負責產品制造的經營單位商定的這些條件，將明顯阻礙任何以采購協作為目標的努力。除了以上需要考慮的因素外，選擇采購方式時，還應該有利于資源的合理配置，加速周轉，滿足要求，提高綜合利用率，保證和促進生產的發展，調動各方面的積極性以促進企業整體目標的實現。整理課件第四節

20、政府采購制度一、政府采購的概念與意義二、政府采購的原則三、政府采購的范圍四、政府采購的方式五、政府采購的一般程序整理課件一、政府采購的概念與意義（一）政府采購的概念政府采購，是指各級國家機關、事業單位和團體組織使用財政性資金，采購依法制定的集中采購目錄以內的或者采購限額標準以內的貨物、工程和服務的行為。（二）政府采購的作用1.政府采購是規范財政支出管理、增強財政資金使用效益的有效途徑2.政府采購是防范腐敗行為、強化廉政建設的重要舉措3.政府采購制度是保護民族產業和國內工業的重要手段整理課件二、政府采購的原則（一）公開原則（二）公平原則（三）公正原則（四）效率原則（五）物有所值原則整理課件（一）

21、公開原則政府采購的公開原則是指政府采購的法律、政策、程序和采購活動的有關信息和要求都要公開。由于采購機關組織實施政附采購使用的是公共資金，因此就對公眾產生了一種管理的責任，這就要求采購機關謹慎地執行采購政策并使采購活動具有透明度。因此，公開原則是政府采購的一個重要原則。透明度高、規范性強的采購法和采購程序具有可預測性，使投標商可以計算出他們參加采購活動需要承受的代價和風險，從而提出最有競爭力的價格。公開原則還有助于防止采購機關及上級主管部門做出隨意的或不正當的行為或決定，從而增強潛在供應商參與采購并中標的信心。在政府采購制度中，公開原則貫穿在整個采購過程中。首先，有關采購的法律和程序要公布于眾

22、，并嚴格按照法律和程序辦事。這些法律文件也要便于公眾及時獲得。采購項目的要求和合同的條件要公開，使采購單位與供應商雙方履約明晰化；采購活動要做好采購記錄，以備公眾和監督機構的審查和監督；為保證采購透明度，要接受供應商的質疑和申訴。當然對一些特殊的采購項目，由于采購物品的性質和國家保密的要求，使得采購過程不能公開。但即使如此，采購機構也必須做出說明和記錄，并需經嚴格審批和授權。采購活動的公開程度與采購主體的法律意識、監督力度和傳媒手段等有著密切的關系。整理課件（二）公平原則政府采購中的公平性首先是指所有參加競爭的供應商機會均等，并受到同等待遇；允許所有有興趣參加政府采購的供應商、服務提供者參加競

23、爭；資格審查和投標評價對所有參加政府采購的供應商使用同一標準；采購機關向所有投標人提供的信息都應一致。公平性的另一個重要表現是，合同的授予要兼顧政府采購社會目標的實現。由于在政府采購的競爭中，小企業、少數民族企業、困難企業等處于不利的地位，如果按其實力，他們很難能贏得政府采購合同，因此在政府采購制度中，制定出一些規則和采取一些措施，使小企業等也能分得政府采購合同的一部分，從而促進社會經濟的協調發展。整理課件（三）公正原則公正原則是建立在公開和公平的基礎上的，只有公開和公平，才能使政府采購得到一個公正的結果。公正原則主要由政府采購管理機關、采購機關和中介機構來執行的。作為政府采購的管理機關，除制

24、定統一的政策、法規和制度外，還必須堅持這些規則在執行中不偏不倚、一視同仁。因為政策、法規和制度都只是一些文字性的說明，很多只是原則性的規定，沒有很具體、很詳細的解釋。因此，不同管理者、不同時間，對不同的對象，就會出現不同的理解程度和思維方式，在掌握執法的尺度上就會不同。為了避免這種過大的差異而導致不公正性，管理機關應盡可能統一思想和認識，統一執法的力度，盡量做到公正合理。作為采購機關要做到公正，首先必須對各供應商提出相同的供貨標準和采購需求信息，對物品的驗收要實事求是、客觀公正、嚴格執行合同的標準，不得對供應商提出合同以外的苛刻要求或不現實的條件。作為政府采購的中介機構，主要是參與采購中的開標

25、和評標，因此貫徹公正原則必須體現在開標和評標的過程中。在評標時，對各供應商提供的標書進行客觀、科學的評價，既要看到各種標的優點，也要指出其缺陷和不足，盡可能采用評分的方法進行評價，用分數的高低評出優劣及等次，為決標提供顯而易見的依據，盡量使各供應商口服心服，從而得到真正的公正結果。整理課件（四）效率原則政府采購的效率原則包括經濟效率和管理效率兩個方面。經濟效率原則主要表現在兩個方面：一是宏觀經濟效率，即切實強化財政支出調控，有效提供公共產品，保持宏觀經濟穩定，實現經濟結構調整，促進民族工業發展，以實現市場機制與財政政策的最佳結合；二是微觀經濟效率，即該政府采購實施后是否節約財政資金，財政資金的

26、使用效率是否有了提高。管理效率原則要求政府經常公布招標信息，及時購買物美價廉的商品和勞務，縮短采購時間，降低采購成本。同時便于支出控制和財政監督，實現支出由價值領域向實物領域的延伸管理。管理效率主要體現在實施政府采購所花費的成本上，具體表現為節約的財政資金與實施政府采購的成本之比。一般來說，采購成本越低，節約財政性資金的比例就越大，管理效率也越高；反之則管理效率就低，甚至出現管理無效率的情況。整理課件（五）物有所值原則物有所值是指購買“物”的投入（成本）與產出（收益）之比，這里的投入不是指所采購物品的現價，而是指物品的壽命周期成本，即所采購物品在有效使用期內發生的一切費用再減去殘值。政府采購追

27、求的主要是壽命周期成本最小而收益最大。目前，物有所值原則的內涵在發達國家和發展中國家之間引起了激烈的爭論，爭論的焦點為對物有所值中的“值”的理解。我們認為，它不僅應包括資金的使用效率和物品在使用過程中的滿意程度，還應包括為國內產業發展提供的機會以及促進技術轉讓等。整理課件三、政府采購的范圍1.資金性質標準私人部門購買使用的資金，是個人消費基金或私人資金，其目的是為了滿足個人消費或向市場提供私人物品和服務取得盈利，而政府購買使用的資金，是國家財政性資金，其目的是為了履行政府職能或提供公共品和公共服務滿足社會共同需要。 2.政府采購范圍界定依據上述標準，在我國除了政府機關及全額預算撥款的社會團體和

28、政黨組織等必須納入政府采購范圍內的實體外，對其他實行國家預算管理的實體是否納入政府采購范圍應作具體的分析。 整理課件四、政府采購的方式（一）公開招標采購（二）邀請招標采購（三）競爭性談判采購（四）單一來源采購（五）詢價采購整理課件（一）公開招標采購公開招標采購是指招標人按照法定程序，通過招標公告的方式，邀請所有符合要求的供應商參加投標采購，通過公平競爭，產生中標供應商的方式。整理課件（二）邀請招標采購也稱限制性招標采購，是指采購機構不刊登招標公告，而根據供應商的資信和業績，直接選定若干家供應商，以投標邀請書的方式，邀請其前來報價投標，通過競爭，產生中標供應商。邀請招標采購一般適宜于潛在供應商比

29、較少、采購機構對潛在供應商較熟悉，或情況緊急等情況下進行的采購。整理課件（三）競爭性談判采購這一方式是指在緊急情況下，采購單位通過與多位供應商進行談判，確定最優供應商的一種采購方式。有些達到競爭性招標金額的采購項目，由于出現了不可預見的緊急情況或災難性事件，采購招標程序或任何其他采購方法都會延誤時機。在這種情況下，如當地至少有兩家能夠提供采購單位所需貨物、工程或服務的供應商，采購單位要采用競爭性談判采購方式。達到競爭性招標金額的采購項目，由于貨物、工程的技術特點或由于服務的性質購單位必須與供應商進行談判，也可實行競爭性談判的采購方法。整理課件（四）單一來源采購單一來源采購也稱單項采購，指由于采

30、購項目的采購渠道單一，或發生了不可遇見的緊急情況，成為保證原有采購項目的一致性或服務配套的要求，只能由一家供應商處獲得商品或服務的政府采購方式。單一來源采購是沒有競爭的一種采購方式，往往是在競爭性招標采購、邀請招標采購和詢價采購等三種方式都不可行，且只有一個供應商，無其他合適的替代標的情況下采用此方式。整理課件（五）詢價采購詢價采購也稱貨比三家，是指采購單位向國內外有關供應商（通常不少于三家）發出詢價單，讓其報價，然后在報價的基礎上進行比較并確定中標供應商的一種采購方式。詢價采購在采購過程中通常其程序不公開，對幾個供應商提供的報價進行比較，然后選擇最低的價格成交。詢價采購一般適宜于特別緊急或采

31、購獨家產品或供應商非常少時的采購。通過此方式可實現迅捷靈活、互利互惠的目的。整理課件五、政府采購的一般程序（1）編制政府采購預算。 （2）制訂政府采購計劃。 （3）提交實行集中采購清單。 （4）委托。 （5）選擇供應商。 （6）簽訂采購合同。 （7）履行采購合同。 （8）驗收。 （9）結算。 整理課件第五節 JIT采購一、JIT采購原理與優點二、JIT采購與傳統采購的比較三、JIT采購的實施整理課件一、JIT采購原理與優點（一）JIT采購的基本思想和功能JIT生產方式作為一種管理哲理和管理思想，在庫存控制中主要應用在訂貨管理，即采購管理中形成一種先進的采購模式準時化采購。它的基本思想是：在恰當的時間、恰當的地點，以恰當的數量、恰當的質量提供恰當的物品。 （二）JIT采購的優點1.JIT是一種理想的采購方式2.JIT采購減少并最終消除原材料和外購件庫存3.JIT采購是企業內部JIT系統的延伸整理課件二、JIT采購與傳統采購的比較（一）傳統的物流采購模式傳統的采購是一種基于庫存的采購，采購的直接目的是為了填充庫存，再以一定的庫存來滿足消費者的而求。 （二）JIT采購與傳統采購的區別1.單渠道采購，單源供應2.供應商的選擇標準綜合化3.對客戶需求的響應時間大大縮短4.信息傳遞方式發生了變化5.對