1、環境及社會安全保障政策篩選與評價框架（ESSAF）1. 已經根據OP/BP 8.0制定了環境及社會安全保障政策篩選與評價框架。該框架規定了建議的子項目的環境和社會保障問題的篩選和解決的目標、原則、項目評估過程和程序、機構和實施安排，以及公眾參與和申訴機制。環境和社會評價框架（ESSAF）將被包括在項目的業務手冊中，并且將作為本項目法律協議的參考文件。2. 環境和社會問題。預計子項目的社會和環境影響的規模和類型都會有所不同，導致一系列的保障計劃和實施要求。潛在的子項目包括基礎設施 - 例如道路、橋梁、城市基礎設施（供水、廢水和固體廢物）、衛生設施以及學校的重建和建設。很多子項目可能位于縣城和城鎮

2、里，但有一些設施將位于農村地區。對于先前已經完成或正在建設中的與汶川地震影響相關的項目，可能會建議追溯報帳。 3. 中國和世界銀行政策。中國已經建立了政策、法律、法規和實施指南，用以指導項目的環境和社會影響處理。這些規定是由中央政府和地方政府頒布的，其中一些規定是具體針對汶川地震重建項目的。已根據相關的中國法律、法規以及世界銀行政策制定了環境和社會評價框架（ESSAF）。 4. 將適用或可能適用的世界銀行保障政策包括：· OP/BP 4.01 環境評估· OP/BP 4.04 自然棲息地· OP/BP 4.11 物質文化資源· OP/BP 4.12 非自

3、愿移民· OP/BP 4.37 大壩安全 · OP/BP 4.10 土著居民5. 環境及社會安全保障政策篩選與評價框架（ESSAF）程序。環境和社會影響篩選、減緩和管理措施的制定和實施將遵守在環境和社會評價框架（ESSAF）中描述的如下步驟： 步驟1 - 根據選擇標準確定子項目；步驟2 -根據中國法規和世界銀行的政策進行潛在環境和社會保障影響的篩選，并決定要求的保障文件；步驟3 - 由世界銀行審查保障篩選；步驟4 - 準備保障文件，進行磋商和披露； 步驟5 - 在政府或/和世界銀行內部審查和批準保障文件；步驟6 - 實施已經達成一致的行動；監督、監測和評價6. 影響篩選。項

4、目辦以及它們的環境和社會保障專家將篩選各個子項目，以便決定適用的中國國家法律法規、世界銀行保障政策以及相應的需要準備和實施的保障文件（環境評價/環境影響評價、少數民族社區計劃、移民安置行動計劃、大壩安全計劃）。篩選工具將包括在業務手冊中。因為環境和社會影響評價工作要求專業的技術技能，項目辦將聘用有資質的環境和社會專家以及咨詢顧問來幫助它們完成這項任務。7. 篩選活動的結果將決定每個子項目所要求的保障文件的分類和類型。世界銀行將根據項目辦在篩選總結中提供的信息來審查和確認全部子項目的保障篩選。對類別A和/或要求移民安置行動計劃、少數民族社區計劃和大壩安全計劃的項目的篩選的審查可能需要世界銀行的現

5、場訪問或額外審查。其他項目的篩選的審查將由 世界銀行選擇部分項目進行，以便核實篩選工具和文件選擇的適用是適當和一致的。8. 環境篩選和環境文件。對于子項目的環境篩選，將密切結合國家政策和世界銀行政策，實現通盤考慮。兩者都是基于影響的，并且要求項目辦明確和評估環境部分-例如水、空氣、土地和自然棲息地-的潛在影響。根據該篩選，項目辦將建議一個類別（A、B 或C，根據世界銀行政策），并根據中國國家法規建議適當的環境文件 （環境影響評價、簡化的環境影響評價、環境登記），由少數民族社區計劃和世界銀行保障政策所要求的其他文件作為補充。9. 社會篩選和文件。項目辦應該就社會影響對每個子項目進行篩選，包括 （

6、1）征地和非自愿移民（永久或暫時）的需要，如果存在；（2）受影響人口；以及（3）是否存在受到子項目影響的少數民族社區（根據對子項目地區的人口信息審查來確定）。項目辦將使用業務手冊中的篩選工具來判斷這些影響的嚴重性，并明確需要準備的社會保障文件，可能包括移民安置行動計劃、環境管理計劃、文化遺產管理計劃、大壩安全計劃、社會評價、和/或少數民族社區計劃。除了要滿足世界銀行政策的要求之外，項目辦對子項目的篩選也應遵守關于征地和非自愿移民的國家/省級法律法規。 10. 如果中國法規要求的環境和/或社會保障文件在深度和范圍上與世界銀行保障政策的要求不對等，將以世行要求為準。11. 制定和審查保障文件。一旦

7、世行同意了篩選和保障文件要求，并且得到了政府的確認，在項目辦的幫助下，縣級項目實施單位將開始制定詳細的保障文件和影響減緩措施。 12. 保障文件需要在公開場所得到及時磋商和披露，其磋商和披露形式和語言應是關鍵利益相關方能夠理解的，而且磋商和披露應該在保障文件定稿之前完成。 尤其應該關注的是，在磋商開始之前，受項目影響人員應獲得充足的時間，以方便的形式獲得文件草稿。13. 對于類別A 項目和要求移民行動計劃、社會評價或少數民族社區計劃的項目，將在項目準備期間至少開展兩次磋商：在環境和社會問題文件的實施開始時，以及保障文件定稿之前。目的是在最終文件提交給世行之前考慮到公眾的關注。14. 針對類別A

8、項目的全部文件以及要求移民安置行動計劃、大壩安全計劃和少數民族社區計劃的項目的文件 ，在子項目批準之前，這些文件需要得到世行的評估。在項目監督期間，其他項目的文件將由世行進行部分抽查。15. 信息公開和公眾協商 在子項目的準備和實施中是重要和必要的。這些工作使得子項目受影響人群和其他利益相關方能夠參與子項目規劃和實施，并對此做出貢獻，從而幫助實現子項目負面影響的最小化和子項目利益的最大化。公眾磋商的水平以及信息散播的范圍應該與子項目的環境類別和其社會影響的嚴重性相一致。 16. 需要公開的信息應該至少包括如下內容：子項目設計、影響以及建議的減緩措施。在項目設計和實施階段，以上信息應得到更新，并

9、不斷向利益相關方匯報。可采納多種披露方式，可能包括海報、手冊、報紙、互聯網以及社區會議。在開展磋商之前，全部的保障文件都應該在受影響人群和其他利益相關方容易到達的公共地點披露，以便為有意義的磋商奠定基礎。披露和磋商機制應在相關的保障文件中得到規劃和詳細規定。 17. 申訴處理。如果受影響個人和組織認為他們在本項目下未得到適當待遇，為了處理他們的合理關注，申訴處理機制是必要的。該機制應包括：（一）記錄和報告系統，包括書面和口頭申訴方式；（二） 由各個級別政府的指定人員負責；（三）處理申訴的時間限制。本機制將在子項目的保障文件中得到詳細規定。在項目實施期間，申訴處理機制將得到項目辦的定期監測和評價

10、。18. 實施安排。省項目辦（四川）和市項目辦（甘肅）將總體負責保障計劃和實施的監督和管理，并為縣級項目實施單位提供技術指導。縣級項目實施單位將負責單個子項目的規劃、設計和實施，因此，縣級項目實施單位將負責制定必要的保障措施。將由政府根據中國法規審查和批準保障措施。根據項目辦的指導和監督，縣級項目實施單位將負責保障措施的實施。19. 能力建設項目。應通過省一級和地方各級的能力建設來確保適當水平的保障支持，這對于項目的成功將起到關鍵作用。因此，將開展分三步走的能力建設項目：1. 項目辦將確定各個級別上的人員需求，并開始招聘額外需要的人員。同時，也將明確培訓需求。 2. 在世界銀行的支持下，省政府將根據環境和社會評價框架制定一系列的規劃和實施工具與指南，包括根據需要調整項目框架的技術性附件，以便反映個別需求。3. 在世界銀行的支持下，應盡早制定并實施全部保障人員的項目范圍培訓項目。20. 監督和監測。 項目辦將負責監督已批準的保障文件的實施，并就環境和社會評價框架的遵守情況向世界銀行匯報。作為定期季度監督團工作的一部分， 世界銀行項目團隊將訪問部分項目地區，以便在保障文件的準備和實施過程中