1、寶山工業園區進一步加強企業安全風險分級管控工作實施方案為貫徹落實關于進一步加強本區企業安全風險分級管控工作的通知（寶安監201720號）要求，經園區黨工委、管委會研究決定，全面開展安全風險辨識，科學評定安全風險等級，實施安全風險公告警示，有效管控安全風險，強化安全風險分級管控和隱患排查治理雙重防控機制，遏制重特大事故發生。一、組織領導為加強園區安全風險管控工作的組織領導，園區成立了由園區管委會主任為組長，園區安全監督管理部副部長為副組長的領導小組，領導小組下設辦公室，設在安全監督管理部，負責協調和落實安全風險管控日常工作的開展。二、工作目標力爭到2018年年底，園區將建立起以較大危險因素辨識管

2、控為重點、以企業安全生產標準化創建運行和隱患排查治理體系建設為基礎、以差異化監管和精準化執法為抓手、以層層落實企業崗位安全責任制為核心的危化、工貿行業安全生產長效機制。真正構建與本園區相適應的安全生產管理體系，著力推進安全生產責任落實，努力夯實安全生產基層基礎工作，全面推進安全生產領域的改革創新，力求實現常態化管理，努力實現園區本質化安全水平顯著提高，事故總量繼續降低，重特大事故得到有效杜絕，安全生產形勢平穩可控。三、主要工作措施安全風險管控推進工作分3個階段：（一）動員培訓階段（2017年6月底以前）在6月份組織園區內所有落戶企業開展風險辨識、評估、分級、管控工作培訓，培訓內容主要以上海市企

3、業安全風險分級管控實施指南（試行）為主，指導企業對本單位的較大危險因素進行排查、分類，在此基礎上對照指導手冊制訂、修改、完善防范措施。（二）企業推進階段（2017年7月至2018年3月）按照上海寶山工業園區開展較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動工作方案和關于調整<上海寶山工業園區開展較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動工作方案>的通知的要求，聘請第三方安全技術服務機構，按照工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（以下簡稱指導手冊）對園區內所有企業開展較大安全風險辨識工作，分行業建立企業安全風險數據庫。2017年年底前，推進企業的風險報告率要達到80%以上，并按照企業整體風

4、險等級，梳理完成相關企業名單及風險點基本情況，報送區安全監管局。2018年3月底以前，所有推進企業的風險報告率要達到100%，并繪制完成園區所有企業“紅橙黃藍”4色安全風險空間分布圖。（三）企業鞏固完善，形成長效監管機制階段（2018年4月至2018年12月）一是通過不斷督促企業建立較大危險因素的場所、環節和部位的監督控制常設機構，在有較大危險因素的場所和有關設施、設備上設置明顯的安全警示標志，落實較大危險因素告知，優化、固化企業安全風險分級管控各項工作措施，構建長效工作機制。二是聘請第三方安全技術服務機構，對園區內“紅橙黃”三類風險企業進行定期檢查復查，檢查內容包括組織機構是否建立、主體責任

5、是否明確清楚、文件是否齊整有效、投入是否到位、環境是否規范、記錄是否完整、整改是否有效、隱患是否排除、事故是否降低、管控是否有效、長效機制是否建立、運行是否適宜、安全管理水平是否提升等等。四、工作要求（一）認真落實風險管理工作各企業要高度重視安全風險管理，成立風險管理工作組，明確專人負責推進，緊緊圍繞遏制較大以上事故，突出重點區域、重點工藝、重點環節和重點崗位，不斷完善規章制度、操作規程，要把危險區域和危險源控制措施落實到位，要把安全風險管控挺在隱患前面，運用風險管理成果定期開展隱患排查治理工作，要把安全風險管控與安全生產標準化推進、現狀安全評價等日常工作緊密結合，同步推進。（二）細化風險辨識

6、管控工作各企業要對照市安全監管局發布的上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）和寶山工業園區進一步加強企業安全風險分級管控工作實施方案，全面開展安全風險辨識管控工作。要根據自身生產經營管理及商業模式的特點，將安全管理的特殊性和普遍性結合起來，找到適合本企業的危險因素和隱患治理的關鍵時點、環節、部位、工序、崗位，制訂并完善安全操作規程和細化工作流程規范，鞏固較大危險因素辨識、治理、防范、管控的成效。根據要求定期報告風險辨識、評估、分級和管控情況。（三）落實企業風險分級管控主體責任一是各企業要針對高危工藝、設備、物品、場所、崗位，建立分級管控制度，根據風險評估結果，針對安全風險特點，從組織、制度

7、、操作規程、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控。尤其要強化重大危險源、勞動密集型場所、高危作業工序的重點管控，高度關注運營狀況和風險點變化后的動態評估、等級調整和管控措施變化，確保安全風險始終處于受控范圍內。二是各企業要將辨識出的安全風險及其控制或者防范措施、應急處置方法，納入崗位操作規程，做到“一崗位一清單”。建立完善安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，注明主要安全風險、可能引發的事故類別和后果、控制和應急措施等內容。對存在重大風險的工作場所和崗位，要設置明顯的警示標志，并強化風險點的監測和預警。（四）做好動態評估，加強安全生產過程管控各

8、企業要每年上報本單位辨識出風險點和風險評估定級情況，組織專業力量對本單位安全生產狀況進行評估，確定各風險點的安全風險等級，并根據企業生產經營變化情況及時調整。安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍4種顏色標示。要針對辨識出的不同等級安全風險，確定不同的檢查頻次、重點內容等，并從2018年起開始實行差異化、精準化的動態管控。（五）加大監管力度，共同構建安全風險分級管控長效工作機制園區會對企業報告的重大風險，明確監管責任，加強督促指導和綜合協調，支持、推動企業加快實施管控措施，并及時向區安全監管局報備。對排查和整改不力，多次檢查不合格的單位，園區會對其

9、通報批評并上報區安監局，列入“黑名單”，嚴格依法查處。附件：上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行） 上海寶山工業園區管理委員會 2017年6月7日附件上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）一、適用范圍本實施指南適用于本市范圍內危化、工貿行業企業的風險辨識、評估、分級、管控。其中：危險化學品生產企業、倉儲經營和自有儲存設施的經營企業、使用危險化學品構成重大危險源或者存在重點監管危險工藝、裝置的企業，使用危險化學品作為原料生產化學品（危險化學品除外）的企業，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業企業，必須嚴格執行。二、編制依據國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預

10、防機制的意見（安委辦201611號），市安委會辦公室關于印發本市標本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知（滬安委辦201613號），市安委會辦公室關于推進構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知（滬安委辦201625號）以及其他國家相關法規、標準、政策等要求。三、風險辨識、評估和控制管理（一）基本步驟風險辨識、評估和控制的基本步驟如下：1.單元劃分：根據作業場所、工藝、設施的不同，編制作業活動表，內容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、作業人員、作業環境和安全管理等，科學劃分作業單元。2.風險辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業危害分析法（JHA）等風險辨識方法

11、，組織全體員工參與辨識與作業活動有關的所有危險因素，并參照企業職工傷亡事故分類（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。3.風險評估：結合企業實際，可選擇風險矩陣法（L·S）、作業條件危險性分析（LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風險做出定量評估。依據各評估方法的風險可容許要求，確定出不可容許的風險內容。4.風險控制：針對不可容許的危險、高度危險、中度危險和輕度危險，制定控制措施，評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產生新的風險。（二）工作架構風險辨識、

12、評估和控制以企業自主開展為主，成立由企業主要負責人任組長、技術負責人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實施，并形成書面報告，由企業主要負責人審核簽字。安全風險較高的企業，應當有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業，可以聘請第三方專業服務機構或者有關專家指導。（三）辨識、評估和控制報告風險辨識、評估和控制報告的內容應包括但不限于以下幾個方面：1.企業概況；2.作業活動表；3.風險點；4.潛在事故類別及后果；5.風險等級；6.現有風險控制措施；7.根據評估結果所采取的措施；8.評估人員、審核人員、日期等。四、風險點辨識方法（一）物的不安全狀態、環境的不安全因素及管理的缺陷推薦以安全檢

13、查表法（SCL）對各個作業單元的物的不安全狀態、環境的不安全因素及管理的缺陷進行辨識。危化行業企業可以參照危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則（安監總管三2012103號）、危險化學品從業單位安全標準化通用規范（AQ3013-2008）評分細則、國家安全監管總局發布的重點監管危險化學品安全措施和事故應急處置原則（安監總廳管三2011142號、安監總管三201312號）和化工（危險化學品）企業安全檢查重點指導目錄（安監總管三2015113號）等，根據劃分的作業單元，從基礎管理、選址布局、工藝管理、設備管理、電氣系統、儀表系統、危化品管理、儲運系統、消防系統、公用工程系統等方面，制定安全檢查表。

14、冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業企業可以參照國家安全監管總局編寫的工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）（安監總管四201631號）制定安全檢查表。（二）人的不安全行為推薦以作業危害分析法（JHA），并按照作業步驟分解，逐一對作業過程中的人的不安全行為進行辨識。五、風險評估方法為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險與可操作性研究（HAZOP）、風險矩陣法（L·S）、作業條件危險性分析（LEC）、道化學（DOW）、蒙德法（ICI）、危險度評價法、單元危險

15、性快速排序法、火災爆炸數學模型計算等定量評估方法。企業應經過研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根據評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結果的準確性。行業有規定的，選擇評估方法時從其規定。例如，涉及重點監管危險化學品的儲罐，應選用危險與可操作性研究（HAZOP）。行業無規定的，從方便企業自主開展和全面推廣的角度，建議采用風險矩陣法（L·S）或者作業條件危險性分析（LEC）。六、風險分級及管控原則（一）基本原則安全風險等級從高到低劃分為4級：A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許

16、的危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應暫停作業。B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應采取應急措施。C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內容及可能觸發事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。（二）升級管控1.涉及下列情形的B級、C級風險，應直接確定為A級：（1）構成危險化學品

17、一級、二級重大危險源的場所和設施；（2）涉及重點監管化工工藝的主要裝置；（3）危險化學品長輸管道；（4）同一作業單元內現場作業人員10人以上的。2.涉及下列情形的C級風險，應直接確定為B級：（1）構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；（2）涉及劇毒化學品的場所和設施；（3）化工企業開停車作業或者非正常工況操作；（4）同一作業單元內現場作業人員3人以上的。七、風險控制措施企業應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急處置措施等4個邏輯順序，對每一個風險點制定精準的風險控制措施。八、持續改進原則上，企業應每年開展1次安全風險辨識、評估、分級、管控工作。在生產工藝、設備設施

18、、作業環境、人員行為和管理體系等發生變化時，應立即開展辨識、評估、分級、管控工作。九、風險報告企業應根據各區安全監管局的具體要求，定期報送風險辨識、評估、分級、管控有關情況。風險報告應包括風險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應急處置方法等。十、其他（一）與現狀安全評價的關系企業在現狀安全評價時已委托第三方專業服務機構進行過風險辨識、評估、分級、管控等工作的，應當對原有風險管理內容重新確認。本實施指南實行后，企業在開展現狀安全評價時，應當要求第三方專業服務機構嚴格依照本實施指南進行安全風險辨識、評估、分級和管控。（二）與安全生產標準化創建的關系安全生產標準化初評和期滿復評的企業，“安全風

19、險管控”要素存在扣分情況的，應當立即整改備查。本實施指南實行后，“安全風險管控”要素仍未達要求的，企業應當整改完畢后再提出安全生產標準化評審申請。十一、施行日期和有效期本實施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。附件：1.風險矩陣法（L·S）2.作業條件風險程度評價（LEC）附件1 風險矩陣法（L·S） 英國石油化工行業最先采用，即辨識出每個作業單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。風險的數學表達式為：RL×S

20、。其中：R代表風險值；L代表發生傷害的可能性；S代表發生傷害后果的嚴重程度。從偏差發生頻率、安全檢查、操作規程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。 賦值偏差發生頻率安全檢查操作規程員工勝任程度（意識、技能、經驗）控制措施（監控、聯鎖、報警、應急措施）5每次作業或每月發生無檢查（作業）標準或不按標準檢查（作業）無操作規程或從不執行操作規程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發生檢查（作業）標準不全或很少按標準檢查（作業）操作規程不全或很少執行操

21、作規程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發生發生變更后檢查（作業）標準未及時修訂或多數時候不按標準檢查（作業）發生變更后未及時修訂操作規程或多數操作不執行操作規程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經驗、技能不足，曾多次出錯）監控措施能滿足控制要求，但經常被停用或發生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據變更及時修訂或作業人員不清楚。2每年都有發生或曾經發生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業操作規程齊全但偶爾不執行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗、技能較好，但偶爾出錯）監控措

22、施能滿足控制要求，但供電、聯鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發生過標準完善、按標準進行檢查、作業操作規程齊全，嚴格執行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富，技能、安全意識強）監控措施能滿足控制要求，供電、聯鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。從人員傷亡情況、財產損失、法律法規符合性、環境破壞和對企業聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。 等級人員傷害情況財產損失、設備設施損壞法律法規符合性環境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業

23、點21至2 人輕傷一次事故直接經濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合事業部程序要求作業點范圍內受影響引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業病一次事故直接經濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規要求造成作業區域內環境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環境破壞引起國際主流媒體報道 確定了S和L值后，根據RL×

24、;S計算出風險度R的值。 嚴重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025根據R的值的大小將風險級別分為以下四級：RL×S1725：A級，需要立即暫停作業；RL×S1316：B級，需要采取控制措施；RL×S812：C級，需要有限度管控；RL×S17：D級，需要跟蹤監控或者風險可容許。     附件2 作業條件風險程度評價（LEC） 基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。定量計算每一種