1、供應鏈信息管理研究現狀及展望本文對供應鏈上的信息分類、信息失真、信息風險和信息共享等信息管理問題的國內外研究 成果進行了全面的回顧和總結。通過對供應鏈上信息管理問題的研究方法進行的分析和總 結，針對供應鏈中普遍存在的信息管理問題指出了進一步研究的方向。作為由獨立或半獨立經濟實體在產品形成和交付過程中形成的網絡結構，供應鏈廣泛存在于制造業、服務業和高科技產業等眾多領域。供應鏈管理的核心問題是如何有效協調和控制供應鏈上的4種流”以實現整個系統的高效運行和滿足最終顧客的需求。在供應鏈運行過程中，物流、資金流和作業流都緊密圍繞信息流展開，只有以準確的信息為決策依據，整個供應鏈才能高效運作。同時，信息也

2、是供應鏈中流動最頻繁、結構最復雜、變化最快的一種流，是交易、決策分析、戰略計劃、管理控制等的依據。可見信息流是保證供應鏈協調運作 至關重要的因素。然而， 供應鏈上的信息流常常發生信息延遲、信息失真、信息不對稱等問題，而這些問題又常常會引起整個供應鏈運作效率的降低。引起這些問題的主要原因包括供應鏈理性成員的優化行為、通過預測對需求信息進行的修正、訂貨提前期、成批訂貨、企業訂貨策略的要求、價格波動、短缺博弈、供應鏈的多層次性以及供應鏈成員企業間不能共享 需求信息等問題。由于具有重要的理論價值和實用價值，供應鏈信息流的管理問題一直受到廣泛的關注，在國內外都取得了豐富的研究成果。本研究對國內外已經發表

3、的相關研究成果進行系統性的歸納和總結，并在此基礎上指出今后的研究方向。1供應鏈信息管理的研究角度目前，關于供應鏈中信息管理問題的研究主要集中在2個層面(見圖1): 一是基礎理論層面的研究，包括供應鏈上信息價值的研究、信息分類等。二是應用層面的研究，包括對牛鞭效應相關問題的研究，即對牛鞭效應的存在性、成因、量化以及控制、弱化和消除方法的 研究；其他類型信息失真問題的研究，即無規律信息失真的研究；由信息失真引起的信息風 險問題以及防范策略和解決策略，即信息共享機制的研究； 還包括對供應鏈信息管理的技術支持的研究。本文主要針對以上問題的研究現狀和成果進行回顧、分析和總結。圖1供應鏈信息管理研究領域2

4、供應鏈信息管理的研究方法文獻調研顯示，迄今為止對供應鏈上信息管理問題的研究在方法論上主要分為2類：(1) 基于統計學的研究 這一類研究運用統計學的方法，針對各種需求預測模型對信息失真進行定量的分析，以訂貨量的方差表示信息失真的程度。這種方法簡單直接，適用于具有復雜結構的供應鏈信息失真的定量分析，取得了豐富的研究成果。 到目前為止，關于供應鏈信息失真的研究大部分成果集中于這個領域。(2) 基于控制工程理論的研究這一類研究將供應鏈的運行看作動態過程，通過信號流圖、系統框圖、傳遞函數、s/z變換、頻率響應圖以及仿真技術等方法，對信息的傳遞和信息失真進行系統性的研究。這類研究的優勢在于其系統性和動態效

5、果，而且能夠準確地描述供應鏈上各種要素之間的相互作用等問題。這一類研究起步較晚，研究成果也比較少。3供應鏈信息管理研究現狀3.1信息流特征與信息分類現有研究指出，供應鏈上的信息流既具有所有信息流所共有的基本特點，包括信息的可轉移性、有序性、動態性、可共享性、異步性、時效性等；同時也具有自身獨特的性質，如 信息流動跨越不同部門和企業，強調為客戶服務，信息量大，更新快，來源多樣化，核查性供應鏈上信息的分類標準也非常復雜，主要有信息擁有者、信息的內容、信息的共有性、信息的層次、信息的性質、信息的來源、信息功能、載體形式等(見表1)。表1供應鏈信息分類3.2信息失真至今為止，國內外學者對信息失真的研究

6、主要集中于2種情況，分述如下。(1)以牛鞭效應為代表的信息失真早在20世紀60年代初期，FORRESTER就首先從系統的角度對供應鏈進行了開創性的研究。結合FORRESTER的系統動力學觀點和 BURBIDGE的多階信息流理論，TOWILL從控制論的角度對牛鞭效應提出了一個綜合性的 解釋。到20世紀90年代初期，這一領域出現了一項突破性的研究成果，STERMAN 在庫存管理場景實驗中提出并系統性地描述了“MIT啤酒游戲”，以此分析牛鞭效應。其后， LEE領導的研究小組在牛鞭效應成因的問題上取得了里程碑式的進展，他們全面分析了造成牛鞭效應"信息失真的 4個原因：需求信號處理(deman

7、d signal processing)、短缺博弈(theratio ning game)、批量訂貨(order batchi ng)和價格波動(price variatio n),并進一步分析了信息 的價值以及提前期等因素對信息失真的影響；提出信息共享的類型有庫存水平、銷售數據、 訂單狀態、銷售預測、生產/配送計劃和其他信息；指出信息共享的模式有信息傳遞模式、第三方模式和信息中心模式。LEE等的研究結果表明，在最優理性決策”下牛鞭效應必然出 現。繼LEE等工作之后，CHEN等針對一個簡單的 2級供應鏈模型，采用零售商觀察的顧 客需求方差與訂單需求方差之比描述牛鞭效應。CHEN等的研究基于統計

8、學理論，定量證明了牛鞭效應的存在，分析了需求預測、訂貨 提前期等對牛鞭效應的影響，并闡明了信息共享的必要性；其后他們又對供應鏈上由指數平滑預測方法所引起的牛鞭效應進行了分析。另一方面，DEJ0NCKHEERE等用控制論的方法分析了供應鏈上需求預測的傳遞函數引 起的牛鞭效應，將匹配濾波”(matchedfilter)的概念引入指數平滑預測法中；進一步從控制論的角度對一個典型的 2級供應鏈在訂貨點訂貨策略下發生的牛鞭效應進行了度量。與統計學方法不同的是，他們采用控制論中的振幅比和噪聲帶寬對牛鞭效應進行了定量分析：DEJON CKHEERE等的研究證明了訂貨點策略并不一定總是最優的，并提出了一種通

9、用的決策規則，即 分部調節”策略，以避免訂單方差的擴大，從而弱化牛鞭效應。在以上研究成果的基礎上，更多學者研究了牛鞭效應的控制、弱化和消除策略。從應用層面提出的解決方案包括采用準時生產方式(just-in-time)、設計決策支持系統 (decisionsupport system， DSS)、考慮企業流程再造 (bus in ess process ree ngi neering, BPR)及采用電子 商務平臺等策略。而從理論層面，DEJON CKHEER等引入控制論思想，對多級供應鏈模式下信息共享對牛鞭效應的影響進行了研究，同時分析了信息共享在2種調節策略(訂貨點訂貨策略和分部調節策略)下

10、的有效程度。幾乎與DEJON CKHEER等的研究同步，DISNEY 等 在DEAPIOBPCS(自動傳輸庫存與訂貨生產控制系統)訂貨策略下分析了牛鞭效應和庫存變動，建立了一個關于一般庫存補充規則的離散型控制理論模型，并且證明了黃金分割率可用于描述生產和庫存控制系統中反饋的最佳效益。TOWILL等還提出了一種通用的設計框架一一顯式過濾算法(explicit filters)，用以調度 DSS。近年來，DISNEY等。特別針對供應 商管理庫存(vendor managed inventory，VMI)策略下需求波動放大的控制做了一系列新的研 究。在此階段其他一些比較有影響的工作還包括EVANS等

11、提出的信息強化的概念；RIDDALLS等提出的抑制需求噪聲的4種策略；LIN等進行的一種串聯的庫存狀態控制以及PANOS等和AVIV進行的有關研究。值得關注的是中國學者對供應鏈信息失真問題的研究也取得了豐富的研究成果。萬杰等考慮了供應商的分配機制對牛鞭效應的影響；石小法等討論了由于多重預測引起的牛鞭效應問題；張欣等研究了在 ARIMA(O ,1,1)需求條件下運用信息共享減弱牛鞭效應的策略；黃 小原、盧震 在量化牛鞭效應方差之比的基礎上，進行了牛鞭效應*控制和顧客需求隨機波動控制的研究；馬新安等通過仿真指出系統時滯及系統增益的共同作用，使得供應鏈中各子系統產生衰減振蕩或發散振蕩，從而引起牛鞭效

12、應，并研究了供應鏈中時滯對牛鞭效應的影響，確定了整個供應鏈穩定的臨界條件；萬杰等分析了不同供應鏈組織結構(完全一體化供應鏈、獨立決策供應鏈以及部分合作供應鏈)對牛鞭效應的影響；汪傳旭定量分析了供應鏈中合作預測對牛鞭效應的弱化作用；WANG等在系統和控制層面，從系統屬性參數和輸入結構參數2方面，對典型2級供應鏈中訂貨子系統進行了詳細分析，得出了不少有新意的結論，并從2級系統拓展到多級系統，對不同的信息共享模式做了進一步分析。然而，不管是國外的研究還是國內的研究，都沒有獲得能夠真正有效控制各種需求波動和需求信息失真的成果，大部分研究都只是在特定條件下或在某個范圍內，對牛鞭效應問題進行了一定程度的控

13、制，其實際應用效果也不盡如人意；也沒有文獻表明牛鞭效應可以通過 某種手段完全消除。牛鞭效應問題并沒有完全解決，而牛鞭效應以外的信息失真問題似乎還沒有得到足夠的重視。(2)其他類型信息失真 實際上供應鏈中不僅存在牛鞭效應這種由于供應鏈系統特性造 成的信息失真，也存在其他類型的信息失真。由于供應鏈成員企業之間的關系是交易關系， 每個成員都在考慮自身的利益，因此不可避免地會存在某些成員企業為了自身的利益而增 加、截留、修改或扭曲原有信息，從而犧牲他人利益的情況。WANG等對這種現象進行了初步的研究，認為造成這種信息失真的原因有產品特性、決策者特性、供應商品質、供應鏈管理特性、宏觀環境的影響等，并將這

14、種信息失真稱為無規律的信息失真(irregularinformation distortion)，完善了信息失真的內容。另外，李剛等首先提出并驗證了反牛鞭效 應(antibullwhipeffect)的存在，揭示了需求信息在供應鏈的高階階段的傳播并不是像權威著作 中所預言的那樣，必然發生更大的扭曲，也揭示了提前期悖論”的存在。由于在沒有信息共享的供應鏈中信息是逐級傳遞的，任何不相鄰的2級都無法直接進行溝通，而且信息通過任何一級時都在某種程度上被加工處理了，因此，供應鏈上的大量需求信息都存在各種失真的可能，并可能發生連鎖性的信息失真；另一方面，任何一級獲得的信 息都要經過一段時間的處理才傳遞給上

15、游，可能會出現信息延遲現象，這種信息的滯后會導致各個環節反應的延遲和異步，從而導致整個供應鏈對市場變化反應遲鈍，效率低下。信息流在傳遞和處理過程中存在的上述問題，必然增加供應鏈運行的不確定性；而供應鏈的不確定性反過來又會對信息流產生負面影響。從目前的研究看，對于信息延遲問題的研究也還很有限，除了之前提到的關于時滯對牛鞭效應影響的研究外，還有馬士華等對縮短供應鏈響應周期方面的研究，但這是基于供應鏈運作層次的研究。專門針對供應鏈上信息流延遲問題的研究還很有限，針對牛鞭效應以外的信息失真問題的研究也不多見。但是這2個方面的研究對于供應鏈上的信息流管理都是非常重要的。3.3信息風險在供應鏈管理環境下，

16、 除信息失真以外，企業間信息的不對稱和信息的不完全都會產生 信息風險，這是無法避免的。因而研究信息風險的產生原因及其解決策略就顯得尤為重要。 信息失真只是引起信息風險的一種原因，而只研究信息失真問題對于規避信息風險是遠遠不夠的。因此，對信息風險的研究可以說是對供應鏈上信息管理研究的進一步擴展。供應鏈的節點企業往往從自身利益出發將相關信息當作商業秘密加以封鎖，不愿與上下游共享，以至于各企業內部的信息系統形成一個個信息孤島”因信息不對稱和信息流阻塞客觀存在，信息風險隨之產生。信息風險大致有2類：一類是供應鏈中企業間合作時由信息不對稱所引起 的逆向選擇和敗德行為等信任風險；另一類來自信息傳遞過程中由

17、于價格波動、信息延遲所引起的風險，有代表性的即前文所述的牛鞭效應。自1970年AKERLOF在哈佛大學的經濟學期刊上發表了檸檬市場的著名論文后， 對信息不對稱問題的研究受到了廣泛的關注，取得了突破性的研究成果，對傳統自由市場理論形成了強有力的挑戰。同時，這一理論也被運用到供應鏈的信息流研究中。LAU等描述了一個不對稱信息條件下的2級庫存模型；PEDRO在其基礎上繼續對不對稱信息條件下的2級報童模型進行了擴展性研究，提出了一個最優化模型，以指導制造商合理利用零售商市 場信息，以提高供應鏈運作的有效性。HOLMSTROM和CHARLES等分別研究了供應鏈管理中由信息不對稱所引起的單一和 雙重敗德行

18、為問題。 然而與牛鞭效應的研究成果相比，對更加廣泛的信息風險問題的研究才剛剛起步，研究成果非常有限。國內學者在這一領域進行了卓有成效的研究。李曉英等將信息風險形成的機理歸納為供應鏈的逆向選擇、成員企業的敗德行為和牛鞭效應3類。楊紅芬等從 委托-代理”機制和牛鞭效應2個角度出發分析了供應鏈管理中存在的信息風險，并進一步試圖通過利益分成及風險分擔機制激勵和約束企業行為，利用信息技術促進企業間信息共享。傅少川等分別從管理學、經濟學、系統論角度分析了供應鏈信息風險形成的機理。張翠華等研究了非對稱信息下供應鏈的質量預防決策問題，建立了供應商和銷售商的質量收益函數，重點考慮了非對稱信息下的決策問題，運用極

19、大值原理推導了銷售商產品評價信息隱匿情況下供應商的質量預 防的最優解。牛芳等 ，蘇菊寧等分別研究了信息不對稱情況下供應鏈的庫存控制問題；楊 治宇等研究了信息不對稱下的委托-代理問題；胡繼靈等研究了信息不對稱誘發的機會主義 風險，并提出了相應的對策。由此可見，供應鏈上信息風險問題涉及的范圍非常廣，對其形成機理的研究， 對抵御各種風險的策略的研究還有待進一步擴展。但是從已有的理論研究成果來看，防范信息風險的通用策略是，建立有效的激勵機制和利用信息技術實現信息共享。3.4信息共享信息風險問題的信息共享是學術界公認的解決牛鞭效應問題及供應鏈上其他信息失真、有效策略。針對如何更好地實現信息共享和利用信息

20、共享提高供應鏈運作績效，大量的文獻 從運作模式、激勵機制和契約設計等不同的角度進行了研究。(1)信息共享及其價值研究 在供應鏈中，需要共享的信息包括：庫存水平、銷售數據、 訂單狀態、需求預測、生產與配送計劃、各企業制定的質量指標和他們的能力水平等。供應鏈管理強調的是企業之間的協作，而信息共享無疑是提高協作水平的關鍵。信息共享模式可歸結為 3種：點對點共享、信息集中管理(第三方模式和信息平臺模式) 及綜合共享信息模式。 CHEN，GAVIRNENI等，LEE等均指出信息共享減少了供應鏈中需 求信息不確定性導致的商品短缺或者滯銷損失，可以有效調節訂貨，更好地制定生產和庫存分配決策，提高服務水平。在

21、商業實踐中，也有許多相應的成功案例，如惠普公司(HP)和寶潔公司(P & G)的供應鏈管理模式。對信息共享價值的研究也是近年來研究的焦點。BOURLAND等研究了制造商和分銷商觀測期不一致的情況。GAVIRNENI等研究了供應商一分銷商2層供應鏈系統模型的信息共享問題，即由傳統的歷史數據的信息不透明特性轉向部分信息透明，直至最終的信息透明模式下供應鏈交易費用的降低過程，分析了 3種透明性下，生產、庫存與信息之間存在的本質關系，估計了外部隨機需求服從正態、均勻、指數以 及Erlang分布的情況下，供應商成本由于信息透明引起的遞減。CACHON等一研究了當分銷商使用批量訂貨策略時制造商有效

22、利用信息的策略。近年來國內在該領域的研究也比較多。張玉林等基于需求信息不確定情況的研究考慮的是供應商和銷售商的總收益。常志平等。定量研究了供應鏈中信息共享的最優范圍，討論了企業如何選擇符合自己利益的信息共享者、信息共享層級，利用信息共享降低供應鏈成本等問題。路永和等。通過對供應鏈上共享信息的詳細分析，建立了共享信息的層次結構模型，設計了共享信息的邏輯結構，并從技術角度構建了基于角色的信息訪問控制模型。薛晉艷等提出并定義了供應鏈管理中信息共享的意愿沖突問題，提出應該分階段逐步推進信息共享， 并且不應改變市場經濟所固有的競爭者之間的沖突。常志平等擴展了以往研究供應鏈中信息共享問題的假設，研究了不同

23、的制度安排下主體決策行為和結果的不同。此外，石小法等， 侯世旺等，劉三妍等。對這個問題也進行了一定的研究。(2)信息共享激勵機制和契約約束從激勵機制的角度主要研究如何激勵供應鏈成員企業進行信息共享設備投資，提高信息共享的努力水平等問題。有效的信息共享激勵方式通常有定價激勵方式、批量折扣方式、返銷方式以及決策權分配的激勵方式。馬新安等以一個2階段的多任務委托一代理模型，研究了供應鏈中的核心企業對其供應商進行供應活動和信息 共享活動的最優激勵問題，據此解釋了供應鏈中合作伙伴關系的持續改善過程。THONEMANN等也研究了供應鏈管理中信息共享的激勵措施。錢艷俊等應用博弈論和信息經濟學 的方法研究了供

24、應鏈中核心企業對其合作伙伴參與ERP信息集成的最優激勵問題。劉開軍等分析了分散式供應鏈中共享信息的價值和存在的問題。3.5信息管理技術層面支持信息共享和供應鏈上其他信息管理問題的解決離不開信息技術的支持，運用先進的信息技術可以提高信息管理的效率和有效性。目前，在供應鏈管理中得到應用的主要信息系統有： 電子訂貨系統(electronic ordering system， EOS)和銷售實時系統(point of sales， POS),可 以接受訂單處理，采集銷售信息；VMI和連續補貨計劃(continuous replenishment program， CRP)，可以協調生產和銷售，降低庫存

25、成本；快速響應系統(qiuck response，QR)和有效顧客響應(efficient consumer response，ECR)，可以降低需求的不確定性，提高對市場的響應 速度，縮短新產品的開發周期。此外，POS技術、基于In ternet的EDI(electro nic data in tercha nge)技術、條形碼技術、 網 絡技術、數據庫技術等均被用于加強信息共享。BERRY等評估了信息系統對供應鏈行為的影響方式以及因此促成的整個系統性能的改善。在實證分析方面，MIA提出每一種信息共享模式都可以用以下 4種技術實現：單向傳遞、數據庫訪問、數據交換、共享程序。龔本剛 等 提出了通過In ternet網絡將企業資源計劃 (en terprise resource pla nning，ERP)、地理信