1、第十三章 跨國公司與國際貿(mào)易本章學習重點：跨國公司內(nèi)部形成的國際貿(mào)易以及跨國公司對當代國際貿(mào)易的影響。 第一節(jié) 跨國公司的經(jīng)營特點v一、跨國公司的定義及發(fā)展一、跨國公司的定義及發(fā)展v（一）跨國公司的定義v跨國公司（Transnational Corporation）曾有多種名稱，如多國公司（Multinational Corporation）、國際公司（International Corporation）、國際企業(yè)（International Enterprise）、世界公司（World Corporation）等。 1974年聯(lián)合國經(jīng)社理事會決定統(tǒng)一使用“跨國公司”這一名稱。v1983年，聯(lián)

2、合國跨國公司委員會認為跨國公司必須包含三個要素：（1）跨國公司是指在兩個或兩個以上的國家從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的經(jīng)濟組織；（2）這個組織應有一個中央決策系統(tǒng)，組織內(nèi)部各單位的活動都是為全球戰(zhàn)略目標服務的；（3）組織內(nèi)部各單位共享資源和信息，共擔責任和風險。v（二）跨國公司的發(fā)展v跨國公司最早出現(xiàn)于19世紀下半葉的歐洲，是壟斷的產(chǎn)物。戰(zhàn)后跨國公司進入了快速增長時期。v據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議統(tǒng)計，20世70年代中期，西方發(fā)達國家有跨國公司7276家，受其控制的國外子公司有2.7萬家。1995年全世界的跨國公司數(shù)目有4萬家，受其控制的國外子公司和分支機構(gòu)為25萬家。2001年全世界的跨國公司數(shù)目達到6.5萬家，

3、其控制的子公司共有85萬家。v2001年，全球所有外國子公司共有雇員5,400萬人，這些外國子公司的年銷售額近19萬億美元，是當年世界出口額的兩倍以上，外國子公司的銷售額和產(chǎn)品出口額，分別占全球GDP總值和世界貨物貿(mào)易出口總額的10%和33% 。v從投資的行業(yè)看，二戰(zhàn)前，跨國公司在海外重點投資于礦業(yè)和石油業(yè)等初級產(chǎn)品部門；二戰(zhàn)后，投資重點逐漸轉(zhuǎn)移到了制造業(yè)和服務業(yè)。1989年，制造業(yè)投資所占比重為41.7%，服務業(yè)為38.4%，初級產(chǎn)品加工業(yè)為16.9%。v進入70年代后，一些發(fā)展中國家和地區(qū)不斷增加對外直接投資，到2005年，全球范圍對外直接投資為9160億美元，其中發(fā)展中國家的對外直接投資

4、約為1200億美元。屬于發(fā)展中國家和地區(qū)的跨國公司，1988年有1000多家，設在國外的子公司和分支機構(gòu)約5000家。1996年分別約為7900家和13萬家。2005年世界跨國公司100強中有5家來自發(fā)展中國家。 二、跨國公司的經(jīng)營特點二、跨國公司的經(jīng)營特點 （1）跨國公司以對外直接投資為向外擴張的主要手段v對外直接投資是指在國外進行“直接”所有權的投資，而不是“間接”債權的投資。具體做法有兩種：一種是在東道國就地創(chuàng)建新企業(yè)，另一種是兼并東道國原有的企業(yè)。v跨國公司對外進行所有權投資的方式，早期傾向于單一的獨資經(jīng)營方式，以后逐步向多種形式并存發(fā)展，特別是向合資經(jīng)營的形式發(fā)展。 （2）戰(zhàn)略目標全

5、球化 跨國公司的全球性戰(zhàn)略目標在于使整個公司取得最大限度的利潤和長遠的利益。 跨國公司在作經(jīng)營決策時，不是孤立地考慮某一子公司所在國的市場、資源等情況和某一子公司的局部得失，而是從多國或全球角度考慮整個公司的發(fā)展。 它往往按照合理的規(guī)模布設營業(yè)點，組織跨國界的生產(chǎn)線，實行定點生產(chǎn)、定點銷售。（3）管理體制集中化 跨國公司實現(xiàn)其全球戰(zhàn)略的關鍵，在于實行“公司內(nèi)部一體化”原則。 這一原則要求實行高度集中的管理體制，即以母公司為中心，把遍布世界各地的分支機構(gòu)和子公司統(tǒng)一為一個整體。所有國內(nèi)外分支機構(gòu)和子公司的經(jīng)營活動都必須服從總公司的利益，在總公司的統(tǒng)一指揮下，遵循一個共同的戰(zhàn)略，合理利用人力和財力

6、資源，進行全球性經(jīng)營活動。 各分支機構(gòu)和子公司的生產(chǎn)組織、產(chǎn)品銷售、利潤分配、資金籌措與運用以及人事安排等方面的決策，母公司都在一定程度上具有管理權。 （4）運行方式開放化 跨國公司通常把營運過程的各個階段全部地或部分地放在海外進行，所以其運行方式是外向、開放型的。（5）生產(chǎn)經(jīng)營跨國化v跨國公司的資本、商品、人才、技術、管理和信息等 “一攬子活動”是在母公司控制下在世界范圍內(nèi)進行。v跨國公司的國內(nèi)外經(jīng)濟活動關系緊密并有其必然性：一方面，國外子公司受制于國內(nèi)母公司，另一方面，母子公司的業(yè)務在分工協(xié)作的基礎上融為一體，相輔相成。v跨國公司的許多涉外經(jīng)濟活動是在公司內(nèi)部進行的，如母公司與子公司之間、

7、子公司與子公司之間。v（6）跨國公司在技術革命中始終保持著領先地位v跨國公司通常把開發(fā)新技術和研制新產(chǎn)品放在頭等重要的位置上，以使自己始終在新技術部門占領先地位。v保證條件一：巨額的研究開發(fā)投資。v保證條件二：特有的技術轉(zhuǎn)讓戰(zhàn)略，在全球范圍內(nèi)進行生產(chǎn)成本的比較，選擇最佳生產(chǎn)基地，以確保利潤最大化。 第二節(jié) 公司內(nèi)國際貿(mào)易一、公司內(nèi)國際貿(mào)易的含義一、公司內(nèi)國際貿(mào)易的含義 公司內(nèi)國際貿(mào)易即跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易，是指跨國公司母公司與國外子公司之間以及國外子公司相互之間在產(chǎn)品、技術和服務方面所進行的貿(mào)易。 這種交易雖然導致商品跨越國界的運動，但交易行為的主體實際上是同一個所有者。這種交易既具有公司內(nèi)部商

8、品調(diào)撥的特征，也同時具有國際貿(mào)易的特征。 二、關于公司內(nèi)國際貿(mào)易的內(nèi)部化理論二、關于公司內(nèi)國際貿(mào)易的內(nèi)部化理論 這種理論是由科斯（RHCoase）1937年提出。 基本思想：由于外部市場的不完善（效率過低、壟斷過強），企業(yè)所付出的交易成本太高，這對企業(yè)是不合理的。企業(yè)自己雖然無力改變外部市場的不完善，卻能夠通過把各項交易盡可能地在企業(yè)內(nèi)部完成的方式來節(jié)省向外部市場支付的交易成本。v巴克雷和卡森上世紀七十年代中提出，影響企業(yè)交易成本并因而決定市場內(nèi)部化的因素主要有四個：v1、產(chǎn)業(yè)因素。主要包括產(chǎn)品的性質(zhì)、規(guī)模經(jīng)濟以及外部市場的結(jié)構(gòu)等。v2、國家因素。主要包括國家的政治制度、法律制度和財政金融政策

9、對公司行為的影響。 v3、地區(qū)因素。主要包括有關區(qū)域內(nèi)的地理和社會特點，如地理位置、社會心理、文化環(huán)境的不同對交易成本的影響。v4、企業(yè)因素。主要包括企業(yè)的組織機構(gòu)、管理經(jīng)驗、控制和協(xié)調(diào)能力等。v產(chǎn)業(yè)因素和企業(yè)因素是影響內(nèi)部化行為的關鍵因素。產(chǎn)業(yè)因素和企業(yè)因素是影響內(nèi)部化行為的關鍵因素。產(chǎn)業(yè)部門中如果存在多階段生產(chǎn)的特點，企業(yè)就容易出現(xiàn)內(nèi)部化和跨地區(qū)內(nèi)部交流傾向。 三、公司內(nèi)國際貿(mào)易迅速發(fā)展的動因三、公司內(nèi)國際貿(mào)易迅速發(fā)展的動因（1）防止技術優(yōu)勢的擴散和喪失；（2）降低外部市場交易的不確定性；（3）可以減弱國際市場不完全所引致的損失；（4）可以利用轉(zhuǎn)移價格獲取高額利潤。四、公司內(nèi)國際貿(mào)易的特點

10、四、公司內(nèi)國際貿(mào)易的特點（1）公司內(nèi)國際貿(mào)易在研究與開發(fā)密集度較高的產(chǎn)業(yè)中的比率高于其他產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品的研究和開發(fā)密集度最高的跨國公司，出口額中公司內(nèi)貿(mào)易方式所占的比重平均達到50%以上，而研究和開發(fā)密集度最低的公司，這一比重低于20%。 （2）公司內(nèi)國際貿(mào)易的產(chǎn)品構(gòu)成主要是最終產(chǎn)品，這是為了避稅的需要。（3）公司內(nèi)國際貿(mào)易實行轉(zhuǎn)移價格。第三節(jié) 跨國公司對當代國際貿(mào)易的影響 （1）跨國公司推動了國際貿(mào)易的大發(fā)展 2001年，跨國公司的貿(mào)易額已占全球貿(mào)易總額的，跨國公司的銷售額從1980年的30000億美元增加到140000億美元，是國與國之間貿(mào)易總額的倍多。跨國公司實行的全球貿(mào)易策略，既拓展了自己的發(fā)展空間，又有力地促進全球市場體系的形成，推動了全球貿(mào)易的發(fā)展。（2）跨國公司對國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向的影響；（3）跨國公司促進了技術貿(mào)易的迅速增長；（4）跨國公司在促進自由貿(mào)易和自由競爭的同時，也一定程度地制造了國際貿(mào)易中的障礙和壟斷。本章復習題： 1、跨國公司有哪些經(jīng)營特點？ 2、什