1、中國核電標準化組織方式及工作方案一、 GOSP模型(一)、GOSP體系包括治理( Governance )、監督 (Oversight )、支持(Support )和執行(Performance )。管控：主要目標是制定領域內的標準、方法、期望，建 立本領域標準化的制度、流程、辦法等；其中目標的來源可 為傳達管理層的期望、本領域建立的高標準目標或對標行業 最佳實踐，最終通過管理控制手段督促實施。監督：主要在于進行嚴密的監測領域動態，進行評估分 析和檢查，對領域進行月度考核，以保證領域追求的業績與 最佳實踐相匹配；當領域標準未達目標時，有必要向領導層 報告，讓其關注；支持：CFAM負責領域內的資

2、源、技能支持和調配； SFAM負責向其他的部門、電廠或大修提供支持，提供領域 標準等相關培訓；組建領域評估隊伍。執行：制定管控方法；審查SFAM業績；審查SFAM的 報告表現；實施CFAM的報告要求；提供領域專家指導； 作 為領域管理評估專家角色；電廠巡查；與SFAM領導進行接口。電廠的 SFAM需要按標準實施管理和持續監督；通過 CFAM的行業政策、流程、實施工具等，制定業績提升計劃 和實現期望。中國核電的GOSP模式，即由中國核電本部履行管控、 監督和支持的職能，成員公司履行支持和執行的職能。（二）、CFAM/SFAM 組織方式1、中國核電 CFAM （ Corporate Functio

3、nal Area Manager ）由中國核電經營管理委員會等組織機構擔任或本部各 領域選拔資深人員擔任。CFAM根據板塊內部尋找“最佳實 踐”或者對標行業內優秀水平等方式，建立領域最高標準； 然后我由領域內的不足，制定目標消除不足，推動領域達到 最優；并對相關標準化業務進行推廣、監督和指導，逐步形 成全板塊領域管理領域的最優化和標準化。主要職責：1）負責制訂專業領域標準程序框架、清單及文本；2）推薦專業領域的良好實踐并推廣；3）組織開展該領域的專業監督；4）對SFAM進行評價。2、成員公司 SFAM （Site Functional Area Manager ）一般由成員公司相關處室處長擔任

4、。 SFAM需要按標準 實施管理和持續監督；通過 CFAM的行業政策、流程、實施 工具等，制定業績提升計劃和實現期望。主要職責：1）參與制訂專業領域標準程序；2）實施專業領域的良好實踐；3）參與該領域的專業監督；4）接受CFAM的指導和監督。（三）業務領域擬實施CFAM/SFAM 管理的領域分為：前期、工程、生產、經營、采購、安全質量共6個類別，其下共分為 45個領域，詳見下表序號類別領域1前期準備2工程投資控制3進度控制4設計管理5工程管理6調試管理7生產準備8工程接口9經營公司治理10生產計劃11經營管理12培訓與授權13組織14人力15財務16資產17科技1819行政20處當序號類別領域

5、21信息22法律23風險24審計25紀檢監察26企業文化27生產運行28化學29放射性廢物30環境保護31安全分析與審查32大修33維修34配置管理35設備管理36核燃料37采購商務采購38安全質量工業安全39核安全40保衛41職業健康42消防43經驗反饋44應急準備與響應45質控與質保2、 中國核電本部制度清單及領域劃分根據中國核電業務領域的類別及劃分，將中國核電現有制度劃分于相應的類別和領域，詳見下表序號類別領域制度名稱1安全質小核安全安全管理制度2核安全獨立核安全監督管理辦法3核安全核電廠評估管理辦法4經驗反饋經驗反饋管理辦法5應急準備與響應應急管理制度6職業健康勞動防護用品及保健品配備

6、及發放標準7質保與質控質量保證管理制度8質保與質控不符合管理辦法9質保與質控安全質量環保報告管理辦法10質保與質控WANO業務管理辦法11米購商務米購采購管理制度12商務米購采購計劃管理規定13商務米購招評標管理規定14商務米購非招標采購管理規定15商務米購供應商管埋規定16商務米購合同管理實施辦法17商務米購采購中心管理規定18商務米購本部采購管理辦法19商務米購對外服務合同管理規定20商務米購核電工程設備采購管理辦法21工程工程管理核電工程建設管理制度22工程管理核電工程安全管理辦法23工程管理核電工程質量管理辦法24工程管理核電工程合同管理辦法25工程管理核電工程施工管理辦法26工程管理

7、核電工程建設定期報告管理辦法27工程管理核電工程建設監督管理辦法28工程管理核電工程項目后評價管理辦法29工程管理非核電工程建設管理制度30工程接口核電工程竣工驗收管理辦法31進度控制核電工程進度管理制度32設計管理核電工程設計管理辦法序號類別領域制度名稱33生產準備生產準備管理辦法34調試管理核電工程調試管理辦法35投資控制對外投資管理辦法36投資控制投資管理制度37投資控制投資項目庫管理辦法38投資控制投資項目信息分析管理辦法39投資控制年度投資計劃管理辦法40投資控制投資項目前期費用管理辦法41投資控制投資項目申報和審批管理辦法42投資控制投資會商實施細則43投資控制投資審查委員會實施細

8、則44投資控制投資實施控制管理辦法45投資控制投資項目監督檢查管理辦法46投資控制投資項目驗收與后評價管理辦法47投資控制核電工程投資控制管理辦法48經營財務財務管理制度49財務全向預算管理辦法50財務資金管理辦法51財務財政專項資金管理辦法52財務委托貸款管理辦法53財務股利分配管理辦法54財務會計制度55財務成本管理辦法56財務差旅費報銷標準57財務財務會計報告辦法58財務重大財務事項報告辦法59財務前期項目財務管理辦法60財務對外擔保管理辦法61財務募集資金管理辦法62財務本部全面預算管理細則63財務貨幣資金管理辦法64財務本部大額資金支出決策實施細則65財務本部會計檔案管理辦法66財務

9、本部費用報銷管理辦法67黨群黨費收繳使用及管理辦法68黨群工會委員會工作制度69黨群工會經費的收繳使用管理細則序號類別領域制度名稱70黨群職工代表大會制度71黨群黨群管理制度72黨群黨委工作規則73黨群工會管理制度74黨群團委工作管理辦法75法律法律事務管理制度76法律法務人員管理辦法77法律日常法律事務管理辦法78風險風險管理制度79風險重大風險管理規定80風險內部控制管理制度81公司治理上市管理制度手冊82公司治理公司章程83公司治理股東大會議事規則84公司治理董事會議事規則85公司治理董事會戰略與投資委員會實施細則86公司治理董事會風險與審計委員會實施細則87公司治理董事會提名、薪酬與考

10、核委員會實施細則88公司治理獨立董事工作規定89公司治理監事會議事規則90公司治理總經理工作規則91公司治理董事會秘書工作細則92公司治理關聯交易管理辦法93公司治理信息披露管理辦法94公司治理重大信息內部報告規定95公司治理投資者關系管理辦法96公司治理董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及 其變動管理規定97公司治理規范與關聯方資金往來管理規定98公司治理年報信息披露重大差錯責任追究辦法99公司治理內幕信息知情人登記備案規定100公司治理本部程序管理制度101公司治理黨委會議事規則102公司治理總經理辦公會議事規則103公司治理董事會授權管理辦法104公司治理“二重一大”決策制度實施辦法

11、105公司治理董事會安全與環境委員會實施細則序號類別領域制度名稱106公司治理證券事務管理制度107公司治理董事會議案管理辦法108公司治理社會責任報告管理規定109公司治理股東事務管理制度110公司治理控股子公司管理辦法111公司治理成員公司“三會”管理辦法112公司治理成員公司“三會”議題會商管理辦法113公司治理派出董事監事管理辦法114行政行政管理制度115行政保密管理規定116行政會議及接待管理規定117行政外事管理規定118行政協會管理規定119行政國際合作與交流管理規定120行政本部固定資產管理辦法121行政安全保衛管理規定122行政印信管理制度123行政行政保障管理制度124紀

12、檢監察黨風廉政建設及廉潔從業制度125紀檢監察紀律審查工作制度126紀檢監察問責管理辦法127紀檢監察內部監察工作制度128經營管理本部JYK考核管理規定129經營管理戰略管理制度130經營管理規劃管理制度131經營管理經濟運行分析管理規定132經營管理成員公司JYK考核辦法133經營管理管理創新成果申報及合理化建議管理辦法134經營管理對外戰略合作協議管理辦法135經營管理售電管理規定136經營管理資本市場開發管理規定137經營管理技術服務市場開發管理規定138經營管理內部市場交易定價管理辦法139科技科研管理辦法140培訓與授權培訓管理制度141培訓與授權培訓中心管理規定142培訓與授權本

13、部員工培訓管理細則序號類別領域制度名稱143企業文化企業文化管理制度144企業文化品牌管理規定145企業文化視覺形象識別管理辦法146企業文化新聞宣傳與輿情管理規定147企業文化對外捐贈管理辦法148人力人力資源管理制度149人力崗位管理規定150人力員工招聘管理規定151人力勞動關系管理規定152人力員工退休及退休聘用管理辦法153人力人才管理規定154人力職稱評審與技能鑒定管理辦法155人力員工職業發展管理辦法156人力員工調配管理辦法157人力人事檔案管理規定158人力全員績效管理規定159人力薪酬管理規定160人力工資總額管理辦法161人力企業年金實施細則162人力成員公司負責人履職待

14、遇、業務支出管理辦法163人力職工福利費管理辦法164人力干部管理制度165人力本部崗位管理辦法166人力本部職位設置管理辦法167人力本部勞動用工實施細則168人力本部員工考勤與休假管理辦法169人力京外調干人員戶口排序管理辦法170人力本部員工績效管理辦法171人力本部薪酬實施細則172人力本部企業負責人履職待遇、業務支出實施細則173人力本部員工履職待遇、業務支出管理辦法174人力本部職工福利管理制度175審計內部審計實施辦法176審計審計中心管理規定177審計內部審計工作制度178生產計劃發電計劃管理辦法179文檔公文管理規TE序號類別領域制度名稱180文檔檔案管理規定181信息信息化

15、管理制度182信息信息化委員會管理辦法183信息信息化項目與運維管理辦法184信息網絡與信息安全管理辦法185信息信息中心管理規定186資產資產管理制度187資產固定資產管理辦法188資產無形資產管理辦法189組織本部組織機構及其職責190組織組織管理制度191組織標準組織機構及其職責192組織專項機構管理規定193組織規章制度管理規定194組織新設公司及組織機構管理辦法195前期前期準備新廠址開發管理規定196前期準備新能源開發管理規定197前期準備海外項目管理制度198生產設備管理機組狀態管理辦法199設備管理設備管理辦法200運行生產管理制度3、 組織機構及分工中國核電標準化工作組織機構根據類別、領域的不同， 由相應領域的工作組織機構承擔，包括制度框架體系的設計、 制度文本的編制修訂、領域關鍵指標的識別及確定等。（一）中國核電設備可靠性管理委員會負責生產、安全質量共 2個類別的標準化工作。（二）采購中心負責采購領域的標準化工作。（三）中國核電經營管理工作組負責經營類別的標準化工作；其中，由經營績效組負責 經營管理領域的標準化工作，由全面預算管理委員會負責財 務領域的標準化工作，由審計中心負責審計領域的標準化工 作，由信息中心負責信息領域的標準化工作；其余領域由本部相關部門負