1、石泵企字（2006） 11號關于下發合同管理辦法（試行）的通知各子（分）公司、部室：為了規范產品訂貨管理程序，加強合同的全過程管理，確保 合同的按時交付及貨款的及吋回收，經集團公司研究，對合同訂 價、結算條件、合同的執行、提發貨管理、產品驗收、安裝調試 及貨款催收等工作做出了具體規定，現將合同管理辦法（試 行）發給你們，請集團公司銷售、進出口分公司及財務部，各子 公司的營銷部、生產技術部、財務部、企管部等，組織業務、管 理人員對文件進行認真學習，各有關部門要嚴格按程序工作，考 核部門按規定進行檢查、考核。本通知自下發之日起執行，原產品訂貨管理辦法同時作 廢。二oo六年六月三十日合同管理辦法（試

2、行）為規范產品訂貨管理程序，加強合同管理，確保合同的按時交付及貨 款的及時回收，降低資金風險，減少資金山用，現就合同價格的確定、結 算條件、合同的執行及捉發貨管理，制訂如下管理辦法。1合同簽訂冇關規定。1.1合同價格的確定：（1）對各聯營網點按銷售協議冇關價格標準執行。（2）對公司用戶原則上執行公司現行出廠價。凡價格下浮的銷售公司 訂貨人員必須向子公司營銷部捉出申請，經子公司營銷部部長審核上報公 司領導批準后方可簽訂合同，其中，降價10%（含）以內由子公司主管副總審 批，超過10%由子公司總經理審批。只冇符合公司規定的付款結算條件的合 同，銷售公司訂貨人員方可捉出降價申請。（3）合同條款的總價

3、款屮應包括主機、附件、配套電機及其它配套產 品、運費、包裝、合裝、試驗等所冇相關項目的貨款及費用。未經主管副 總或總經理批準，不得減免費用。（4）銷售公司訂貨人員在確定運費時必須向生產技術部儲運負責人員 詢價，并以此為標準支付運費。12付款結算條件：（1）銷售公司訂貨人員與用戶簽訂合同時必須執行以下付款結算條 件：a. 合同正式簽訂后，用戶最低預付該合同總額的30%,款到合同生效。b. 捉發貨前，50萬元以上的合同最低付清總款的70%,貨到后支付余 額；50萬以下20萬以上的合同最低付清總額的95%,貨到后支付余額；20 萬元以下的合同捉貨前付清全部貨款。c. 外購配套產品和外購零件款及保證金

4、在提發貨前要全部付清。d. 質保金不得超過5%且支付期限應在一年之內。（2）50萬元以下的合同一律按以上付款結算條件簽訂，銷售部門不得 捉出特批申請上報審批，要給用戶做好解釋工作。（3）超過50萬元的合同，不符合以上付款結算條件規定的，經子公 司營銷部部長審核后，報主管副總審核，再報總經理審批，批準后方可簽 訂合同。（4）正規招標項目的付款方式應于投標前由標書制作人員以書而形式 按（3）條規定的審批程序執行，審批完畢后方可投標和簽訂合同；并將審 批結果到營銷部綜合管理室備案。（5）對固定老用戶實施信用管理，結算條件及付款方式按雙方協議執 行。固定老用戶的確定及協議簽訂必須經子公司營銷部部長及主

5、管副總裁 審核、總經理批準。1.3合同中要明確捉（到）貨驗收時間、安裝調試時間、質保金到期 時間及相應回款時間。1. 4銷售公司業務人員耍嚴格按照公司規定的價格標準及付款結算條 件簽訂合同，并在簽訂合同的同時，每份合同同時填寫合同價格審批單 一份。1.5合同擬訂后，連同合同價格審批單表一同報子公司財務部審 核蓋章并由審核人簽字，合同價格審批單表屮包含配套產品的要先到生 產技術部審核蓋章并由審核人簽字，經審核不符合公司規定的一律由銷售 部門重新擬訂合同并審批。16配套產品訂貨規定（1）配套產品訂購范圍a. y280及以下電機可配帶訂貨；b. y315及以上電機、js、jr、300kw以上的潛水配

6、套電機一般由用戶 肖.接訂購;c偶合器、齒輪箱、變頻器一般不再配帶，由用戶直接訂購；d.聯營網點簽訂合同屮不需合裝的電機等配套產品由網點自行解決；e特殊情況，如招標項目等必須成套供應超出訂購范圍的，簽訂合同 前，銷售部門必須以書而形式報子公司營銷部部長審核、主管副總批準；（2）凡合同屮配帶配套產品的要執行以下結算條件：a. 簽訂合同時要明確規定預付款限定條款，執行在任何階段都不能墊 支資金的原則，即用戶與本公司、本公司與配套廠的付款方式、比例要相 同。本公司一律不墊支配套產品款及各種保證金。b. 凡配帶配套產品的，簽訂合同時要收取成套費（含運輸等費用）， 成套費一般按配套產品的15%收取，最低

7、不低于10%,（不得低丁配套產品 質保金的15倍）。c. 凡用戶指定配套廠家的，必須冇配套供應商及用戶承諾按合同條款 同比例分付，否則不允許定貨。（3）簽訂用戶自備配套產品的合同，要執行以下結算條件：a. 在簽訂用戶自備配套產品月.到廠合裝的合同時，必須按價格本規定 標準收取合裝費，并在合同價格審批單屮注明。b. 用戶自備并需到廠合裝的配套產品，按用戶自備配套產品價格的5% 收取下站、起吊、裝卸和保管費。此費用在合同價格審批單屮耍注明。2 合同傳遞及執行。2.1經財務部審批的合同，營銷部通知銷售公司及該合同訂貨人員， 由其通知用戶按合同規定比例支付預付款，同時將合同傳遞到生產技術部, 生產技術

8、部可進行生產前準備工作。預付款到帳后，財務部書而通知生產 技術部，生產技術部接通知后安排生產。項目訂貨合同，經營銷部部長審 核，報主管副總審批，總經理批準（在合同上簽字），在預付款未到帳前可 排產。2.2凡公司已排產，用戶要求變更合同的，訂貨人員確認變更內容并 與用戶協商確定違約賠償金數額，營銷部審核后捉交生產技術部審核，生產 技術部提供該合同已投產情況后，再傳遞財務部審核確定賠償額，主管副總 審批后，方可簽訂變更合同，用戶取消合同的，預付款視為違約金，不再 退款。以上內容應在合同屮予以明確。凡變更合同的必須重新簽訂合同并 按規定審批，否則生產技術部不得排產。2.3對于現貨合同，財務部只審核銷

9、售清單，不再審核合同。2. 4裝配前確認生產技術部制定周裝配計劃后，以裝配通知單（格式后附）的形式 傳遞至營銷部，由營銷部通知銷售公司進行裝配前確認.（2）銷售公司按照營銷部通知向用戶確認合同到貨驗收及回款的時間, 確認后銷售公司要將確認信息及時反饋營銷部，營銷部整理后反饋生產技 術部.2. 5生產技術部根據營銷部反饋的用戶確認信息安排組裝，原則上按裝配、發運及到貨驗收同期為四周以內做為產品組裝計劃下達依據.3 提發貨規定。3. 1發貨確認（1）營銷部負責產品發貨的確認、審批，符合以下規定的方可發貨。a、貨到后，用戶15日內可進行驗收并回款的；b、按合同規定付款條件及比例已付款的；（2）發貨確

10、認程序a、生產技術部將可發貨的合同信息傳遞到營銷部，營銷部通知銷售公 司和財務部確認用戶能否15日內進行驗收并回款及貨款到帳情況（以發貨 通知單的形式），銷售公司、財務部確認后將通知單及時反饋到營銷部。b、營銷部按規定進行發貨前確認.3.2凡符合發貨條件的合同，營銷部開具銷貨清單到財務部辦理結算 手續后向生產技術部下達發貨通知，生產技術部按通知要求安排運輸公司 發貨。特殊情況，雖不符合發貨條件但需發貨的，必須由銷售部門捉岀書 而巾請，營銷部審核報子公司總經理批準后方可辦理發貨手續。3.3聯營網點、用戶超過100%付款部分，由營銷部捉出對應合同的付 款明細，財務處予以開票結算。超出規定比例的付款

11、，貨款可結轉使用。34貨款的界定確認（1）用戶付款的界定確定由銷售公司負責。（2）銷售部門對每天的回款進行界定確認，填寫貨款執行統計單, 按予付款、進度款、到貨款、調試款、質保金確定每筆回款對應的合 同，并將以上回款信息傳遞財務部和營銷部。4. 貨物驗收4. 1汽運貨物運送到合同規定地點后，運輸公司應將到貨信息及時反饋 生產技術部，捉交用戶簽收的收條.4. 2生產技術部將到貨信息書而反饋營銷部和銷售公司.4. 3銷售公司負責組織用戶驗收，并將驗收信息書而反饋營銷部，要求 于貨到后兩周內驗收完畢.4. 4對丁鐵路運輸的合同，生產技術部將發貨信息通知營銷部及銷售公 司，銷售公司于發貨日起20日內通

12、知用戶收貨驗貨并以書而形式將到貨、 驗貨信息反饋至營銷部及生產技術部。4. 5銷售公司應于發貨日起20日內收回到貨款。5. 安裝調試5. 1營銷部將合同驗貨完畢信息以調試通知單形式（格式后附）傳遞至 工程成套安裝公司，進入安裝調試階段；在安裝調試完成后，由工程成套 安裝公司書而傳遞至營銷部備案。營銷部通知銷售公司催收貨款，自安裝 調試至質保期期間，由工程成套安裝公司負責現場服務工作，質保期到期 后，銷售公司負責回收質保金。5. 2到貨驗收后3個月為安裝調試期，如因用戶原因未進行安裝調試， 則3個月末為付調試款日期，同時承諾用戶安裝調試服務至正常為止。5. 3工程成套安裝公司要建立：（1）用戶服

13、務檔案即服務維修臺帳，詳 細記錄用戶大修期及備件情況（用量及廠家）。（2）安裝調試臺帳按周記錄 安裝調試進度。（3）質保期管理臺帳，記錄質保期情況。以上信息，工程 成套安裝公司要于每周向營銷部反饋，由營銷部協調處理。6. 對丁已投標結束或已執行的合同，銷售公司要立即收回投標保證金 或履行保證金，對于投標保證金和履約保證金，銷售公司要建立臺帳進行 管理。7. 用戶未按合同執行又要簽訂新合同的，必須執行本辦法規定的付款 結算條件，銷售部門一律不得提出特批巾請，要給用戶做好解釋工作。8. 對丁招標項目，投標前，可先響應標書，屮標后在鑒定合同時要按 此辦法執行。9. 貨款催收及清欠9. 1自新公司成立

14、后簽訂的合同，銷售分公司合同簽訂人員該合同貨款 回收的責任人，銷售分公司要建立必要的臺帳進行管理。9. 2自合同規定付款日起半年z內由銷售分公司該合同簽訂人員負責 貨款的催收工作。9. 3超過合同規定付款期限半年的，子公司營銷部負責組織將該合同移 交清欠辦清欠，如不移交的該合同回款的銷售提成歸清欠辦。9. 4清欠辦應于接收債權之日起一年內進行清欠，凡到期不能清回的合 同，營銷部負責組織將該合同移交集團公司綜合辦公室法務室依法清欠（可 釆用風險代理方式，費用支付辦法另行制度）。如不移交捉成不再支付給清 欠辦。10進出口分公司的國外用戶合同的簽訂，仍按原程序辦理，對國內用戶必須按本文件規定執行。1

15、1考核辦法111對已簽訂的合同，由子公司營銷部每月定期進行審核，檢查，子 公司企管部每月進行抽查，凡發現未按本辦法規定執行的，如結算條件、 價格不符合規定，合同項目填寫不全等，每份合同扣罰100元，并按該合 同給公司造成損失的額度對責任部門及責任人予以處罰。11.2凡因裝配前確認不準確造成產品裝配后10日內不能發貨的，一個 合同扣罰責任部門100元，并按占用資金利息對責任部門予以處罰，此項 工作的檢查考核由營銷部每月進行檢查匯總。11.3企管部負責對發貨確認工作的檢查考核工作，凡發現未按規定程 序確認發貨的，每項次扣罰責任部門100元，重點項目、重大項目加倍處 罰。114營銷部負責貨物驗收工作的檢查考核，凡未按要求及時反饋到貨 信息、驗收信息的，每次扣罰責任部門100元，未按規定期限組織驗收的, 每次扣罰責任部門100元，重點項目、重大項目加倍處罰。11.5營銷部負責對安裝調試工作的監督檢查工作，出現未按規定時間 安裝調試的問題，對責任部門每次予以100元處罰，重點項目、重大項目 加倍處罰。11. 6營銷部負責對貨款催收及清欠工作的檢查考核。（1）凡未按合同付款