1、IFS國際食品標(biāo)準(zhǔn)認證第6. 1版標(biāo)準(zhǔn)條款所對應(yīng)的文件及現(xiàn)場要求審核要求條款內(nèi)容文件要求現(xiàn)場要求1高級管理層職責(zé)1.1企業(yè)方針/企業(yè)原則1.1.1企業(yè)高級管理層應(yīng)制定和實施企業(yè)的方針。應(yīng)至少包括：質(zhì)量、食品安全方針及管理方案現(xiàn)場張貼-以客戶為中心-保護環(huán)境的責(zé)任-可持續(xù)-道德和員工職責(zé)-產(chǎn)品要求（包括：產(chǎn)品的安全性、質(zhì)量、合法性、過程和規(guī)格書）-企業(yè)方針應(yīng)傳達給所有員工。1.1. 2企業(yè)方針應(yīng)在相關(guān)部門分解成具體的目標(biāo)。各部門 應(yīng)明確其完成目標(biāo)的職責(zé)和時限。質(zhì)量、食品安全目標(biāo)及管理方案現(xiàn)場張貼1.1. 3根據(jù)企業(yè)的方針，企業(yè)的質(zhì)量和食品安全目標(biāo)應(yīng)傳達給各個相關(guān)部門的員工，并應(yīng)得到切實執(zhí)行。質(zhì)量

2、目標(biāo)測量記錄現(xiàn)場張貼1. 1. 4最高管理者應(yīng)確保定期評審所有目標(biāo)的完成情況， 至少每年一次。管理評審要包含目標(biāo)的完成情況1. 1. 5企業(yè)應(yīng)確保所有與食品安全和質(zhì)量有關(guān)的信息能 有效并及時地向有關(guān)人員通報。質(zhì)量手冊及信息溝通控制程序明確要求1.2組織結(jié)構(gòu)1. 2.1企業(yè)應(yīng)建立組織結(jié)構(gòu)圖，表明其組織結(jié)構(gòu)。組織架構(gòu)圖現(xiàn)場張貼1.2.2應(yīng)明確規(guī)定職責(zé)和權(quán)限，包括職責(zé)代理。崗位職責(zé)說明書，重要崗位代理人1. 2. 3應(yīng)明確描述從事影響產(chǎn)品要求工作的員工的工作 職責(zé)。崗位職責(zé)說明書1.2. 4第一個K0項：最高管理者應(yīng)確保員工都了解其與 食品安全和質(zhì)量有關(guān)的職責(zé)，并且建立機制，以監(jiān)控其 操作的有效性。

3、此機制須明確并形成文件。質(zhì)量和食品安全職責(zé)控制程序1. 2. 5對產(chǎn)品要求有影響的員工，應(yīng)意識到自己的職責(zé)， 并應(yīng)能夠證明他們了解自己的職責(zé)。崗位職責(zé)說明書現(xiàn)在詢問1. 2. 6企業(yè)應(yīng)有最高管理者任命的一位IFS代表。IFS管理者代表1.2.7最高管理者應(yīng)提供充足的資源，以滿足產(chǎn)品的要 求。管理手冊明確要求，管理評審輸入1. 2. 8負責(zé)質(zhì)量和食品安全管理的部門應(yīng)直接向最高管 理者進行報告。崗位職責(zé)中明確要求1. 2. 9企業(yè)應(yīng)確保相關(guān)員工了解所有程序（文件化的和非 文件化的）并且持續(xù)應(yīng)用。IFS食品安全程序的發(fā)放、培訓(xùn)、考核記錄1. 2. 10企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的體系，以確保及時掌握與食品 安全

4、和質(zhì)量有關(guān)的法規(guī)、科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展，以及行業(yè) 規(guī)范方面的信息。質(zhì)量和食品安全法律法規(guī)控制程序1.2.11企業(yè)應(yīng)盡快通知其顧客與產(chǎn)品規(guī)格有關(guān)的任何問 題，特別是由主管當(dāng)局指出的可能發(fā)生的，已經(jīng)發(fā)生的 或者曾經(jīng)發(fā)生的與產(chǎn)品安全性和/或合法性有關(guān)的所有 不符合，這些問題包括但不限于警示問題。產(chǎn)品安全性和和規(guī)范性事故報告客戶控制程序1.3以客戶為關(guān)注焦點1. 3.1應(yīng)建立文件化的程序，以識別顧客的基本需求和期 望。顧客滿意度控制程序1. 3. 2應(yīng)對識別的結(jié)果進行評估，并以此來確定質(zhì)量和食 品安全目標(biāo)。顧客滿意度調(diào)查的評估報告1.4管理評審1. 4.1最高管理者應(yīng)確保定期評審質(zhì)量和食品安全管理 體系，

5、至少每年一次，當(dāng)體系有變化時應(yīng)增加評審的頻 率。此評審須至少包括：審核的結(jié)果，顧客反饋，過程 符合性和產(chǎn)品符合性，預(yù)防和糾正措施的狀態(tài)，上次管 理評審的整改情況，可能影響食品安全和質(zhì)量管理體系 的變化和對于持續(xù)改進的建議。管理評審控制程 序，管理評審計 劃，管理評審的 報告，管理評審 的會議記錄1. 4. 2管理評審應(yīng)包括評估質(zhì)量和食品安全管理體系的 控制措施，以及持續(xù)改進的過程。管理評審輸入明確要求第3頁共44頁1.4.3企業(yè)應(yīng)識別并定期評審（例如通過內(nèi)部審核或現(xiàn)場 檢查）滿足符合產(chǎn)品要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施。至少應(yīng)包括 以下內(nèi)容：內(nèi)審控制程序明確要求-建筑物-供應(yīng)系統(tǒng)-機器及設(shè)備-運輸。評審的結(jié)

6、果應(yīng)為投資規(guī)劃提供參考，并充分考慮到風(fēng)險。1. 4. 4企業(yè)應(yīng)識別并定期評審（例如通過內(nèi)部審核或現(xiàn)場 檢查）滿足符合產(chǎn)品要求所需的工作環(huán)境。至少應(yīng)包括 以下內(nèi)容：內(nèi)審控制程序明確要求-員工設(shè)施-環(huán)境條件-衛(wèi)生條件-工作場所設(shè)計-外部影響（如噪音，振動）。評審的結(jié)果應(yīng)為投資規(guī)劃提供參考，并充分考慮到風(fēng)險。2質(zhì)量和食品安全管理體系2.1質(zhì)量管理2. 1. 1文件要求2.1.1. 1食品安全和質(zhì)量管理體系應(yīng)形成文件并得到執(zhí)一、二、三級文行，體系文件應(yīng)保存在適當(dāng)?shù)牡胤剑w系文件指紙質(zhì)的 或電子版的食品安全和質(zhì)量手冊）。件2. 1. 1. 2應(yīng)建立文件化的文件及其修改控制程序。文件控制程序2.1. 1.

7、 3所有文件應(yīng)清晰易讀，意思明確、完整，并能隨 時供相關(guān)人員使用。文件控制程序明確要求2.1.1. 4為符合產(chǎn)品要求所需的所有文件應(yīng)是最新版本。文件控制程序明確要求現(xiàn)場版木與發(fā)放一致2.1.1. 5應(yīng)記錄任何修改文件的原因，特別是修改與產(chǎn)品 要求相關(guān)的文件的原因。文件控制程序明確要求2. 1. 2記錄保存2.1. 2. 1所有與產(chǎn)品要求相關(guān)的記錄都應(yīng)完整，詳盡，得 到妥善的保管，并應(yīng)在需要時予以提供。記錄控制程序明確要求現(xiàn)在記錄要符合要求2.1.2.2 15錄應(yīng)清楚、真實，應(yīng)得到妥善保管，禁止事后 修改記錄。記錄控制程序明確要求現(xiàn)在記錄要符合要求2.1. 2. 3所有記錄的保存期限應(yīng)符合法規(guī)的

8、要求，并至少 保存至貨架期結(jié)束后一年。對于沒有貨架期的產(chǎn)品，記 錄保存時間應(yīng)有合理的理由，并且理由應(yīng)形成文件。記錄控制程序明確要求現(xiàn)在記錄要符合要求2. 1. 2. 4任何記錄修改只能由經(jīng)過授權(quán)的人員實施。記錄控制程序明確要求現(xiàn)在記錄要符合要第5貞共44頁求2. 1.2. 5記錄應(yīng)安全保存，并容易獲得。記錄控制程序明確要求現(xiàn)在記錄要符合要求2. 2食品安全管理2. 2. 1HACCP 體系2. 2.1.1企業(yè)的食品安全控制體系應(yīng)基于食品法典委員 會的原則，應(yīng)是系統(tǒng)的、綜合的、全而實施的HACCP體 系。應(yīng)考慮到以上原則之外的生產(chǎn)國和目的國的法規(guī)要 求，HACCP體系應(yīng)在每個生產(chǎn)場所予以實施。H

9、ACCP體系文件2. 2. 1. 2HACCP體系應(yīng)涵蓋所有原材料，產(chǎn)品或產(chǎn)品系列， 以及從產(chǎn)品到發(fā)貨的所有過程，包括產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品包 裝。HACCP文件明確要求2. 2. 1.3企業(yè)應(yīng)確保HACCP體系的建立參考了與產(chǎn)品生產(chǎn) 和程序有關(guān)的科學(xué)文獻或技術(shù)資料，并應(yīng)隨著新技術(shù)的 發(fā)展及時更新。HACCP文件明確要求2. 2. 1. 4應(yīng)評審HACCP體系，且當(dāng)產(chǎn)品、加工過程或任何步驟有任何變更時，HACCP體系應(yīng)有必要的修訂。HACCP評審控制 程序及實際評審2. 2. 2HACCP 小組2. 2. 2. 1組建HACCP小組（步驟1） HACCP小組應(yīng)是多學(xué) 科的，并且包括操作人員。HACCP

10、小組成員應(yīng)具有HACCP 體系的專門知識，了解產(chǎn)品工藝知識及相關(guān)的危害。HACCP團隊當(dāng)公司內(nèi)人員能力不充分時，應(yīng)獲得外部專家的建議。2. 2. 2. 2負責(zé)建立和維護HACCP體系的人員應(yīng)有一個內(nèi)部 的HACCP組長，并應(yīng)接受足夠的關(guān)于HACCP原理的應(yīng)用 方面的培訓(xùn)。HACCP組長的資質(zhì)證明2. 2. 2. 3HACCP小組應(yīng)獲得高層管理的有力支持，應(yīng)在整 個組織內(nèi)部得到組建和充分傳達。HACCP文件明確要求2. 2. 3HACCP 分析2. 2. 3. 1產(chǎn)品描述（步驟2 ）HACCP分析程序明確要求全面描述與產(chǎn)品安全有關(guān)的信息，例如：-成分-物理、感官、化學(xué)和微生物參數(shù)-產(chǎn)品的食品安全

11、法規(guī)要求-處理方法-包裝-保質(zhì)期（貨架期）-儲存條件，運輸和配送方法。2.2. 3.2識別預(yù)期用途（步驟3 ）HACCP分析程序明確要求產(chǎn)品預(yù)期用途須考慮到使用該產(chǎn)品的最終消費者，包括 敏感消費群體的利益。HACCP分析程序明確要求2.2. 3.3制定工藝流程圖（步驟4 ）HACCP分析程序第7頁共44頁明確要求每種產(chǎn)品或產(chǎn)品類別都應(yīng)有生產(chǎn)流程圖，并包折所有的 過程和子過程的變化（包括返工和重新加工）。流程圖 應(yīng)標(biāo)注日期，注明所有的CCP及編號。有任何變化時， 流程圖應(yīng)更新。HACCP分析程序明確要求2. 2. 3. 4現(xiàn)場確認流程圖（步驟5 ）HACCP分析程序明確要求HACCP小組應(yīng)通過現(xiàn)

12、場檢查驗證流程圖中的所有操作步 驟，適當(dāng)時應(yīng)對流程圖進行修訂。HACCP分析程序明確要求2. 2. 3. 5對每一個步驟進行危害分析（步驟6-原則1 ）HACCP分析程序明確要求2. 2. 3. 5. 1危害分析應(yīng)包括各種潛在的物理的、化學(xué)的和生物的危害，包扌舌過敏原。HACCP分析程序明確要求2. 2. 3. 5. 2危害分析應(yīng)考慮危害發(fā)生的可能性和危害對消費者健康影響的嚴(yán)重性。HACCP分析程序明確要求2. 2. 3. 6確定關(guān)鍵控制點（步驟7-原則2 ）2. 2. 3. 6. 1關(guān)鍵控制點（C C P ' s ）須通過 判斷樹或其他工具的協(xié)助來確定，表明其推 理方法符合邏輯性。危

13、害與風(fēng)險評估記錄、關(guān)鍵危害的控制措施表2. 2. 3. 6. 2所有與食品安全有關(guān)但沒有被識別為CCP的步 驟，企業(yè)應(yīng)運行書面的控制點（CP' s）。應(yīng)執(zhí)行適當(dāng)?shù)目?制措施。關(guān)鍵危害控制點限值設(shè)定2. 2. 3. 7確定關(guān)鍵限值（步驟8-原則3 ）應(yīng)確定每個CCP 的關(guān)鍵限值，以便確定過程是否失控。關(guān)鍵控制點限值的測量記錄2. 2. 3.8為每一個CCP建立監(jiān)控體系（步驟9-原則4 ）每個產(chǎn)品都要建立CCP （類別）2. 2. 3.8. 1第二個K0項：應(yīng)為每個CCP建立具體的監(jiān)控 程序，從而判斷CCP是否失控。監(jiān)控記錄應(yīng)保留相應(yīng)的 時間。每個CCP都應(yīng)受到監(jiān)控。應(yīng)通過記錄來證實每個

14、CCP的監(jiān)控。記錄應(yīng)注明負責(zé)人、日 期和監(jiān)控活動結(jié)果。關(guān)鍵控制點的控制及異常處理記錄2. 2. 3. 8. 2執(zhí)行CCP監(jiān)控的操作人員應(yīng)接受專門的培訓(xùn)/指導(dǎo)。2. 2. 3. 8. 3應(yīng)檢查CCP監(jiān)控記錄。2.2. 3.8. 4應(yīng)監(jiān)控控制點，并保留監(jiān)控記錄。2. 2. 3. 9建立糾正措施（步驟10-原則5）如果監(jiān)控表明某個CCP或CP失控，應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措 施，并保留記錄。糾正措施應(yīng)考慮到不合格產(chǎn)品。2.2. 3. 10建立驗證程序（步驟11-原則6 ）關(guān)鍵限值的驗證 程序、危害與風(fēng) 險管理及前提方 案的審查記錄應(yīng)建立驗證程序，以確認HACCP體系的有效性。對HACCP體系的驗證應(yīng)至少每年

15、進行一次。驗證活動包扌S-內(nèi)部審核-分析-抽樣-評審-官方和客戶的投訴。此驗證的結(jié)果應(yīng)納入HACCP體系。2. 2. 3. 11建立文件和記錄保存（步驟12-原則7 ）文件要求文件應(yīng)涵蓋所有生產(chǎn)過程、相關(guān)的程序、控制措施和記 錄。文件和記錄的保存應(yīng)與企業(yè)的性質(zhì)和規(guī)模相符合。文件要求3資源管理3. 1人力資源管理3. 1.1基于危害分析和相關(guān)風(fēng)險評估，所有參與影響產(chǎn)品 安全性、合法性和質(zhì)量的人員應(yīng)通過教育、工作經(jīng)驗和/ 或培訓(xùn)獲得與其職責(zé)要求相稱的能力。人力資源控制程 序，培訓(xùn)計劃， 培訓(xùn)記錄，考核 記錄，證書3. 2人力資源3.2. 1個人衛(wèi)生3.2. 1. 1應(yīng)有文件化的個人衛(wèi)生要求。至少包

16、括：個人衛(wèi)生控制程序-防護服-洗手和消毒-吃飯和飲水-吸煙-傷口或皮膚創(chuàng)傷的處理措施-指甲、首飾及個人用品-頭發(fā)和胡須。這此要求應(yīng)基于危害分析和與產(chǎn)品、過程相關(guān)的風(fēng)險評 估。3.2. 1.2第三個K0項：應(yīng)制定個人衛(wèi)生要求，并適用于 所有員工、承包商 和來訪者。個人衛(wèi)生要求現(xiàn)場檢查3. 2.1. 3應(yīng)定期檢查與個人衛(wèi)生要求的符合性。檢查記錄3. 2.1. 4不得佩戴可見的首飾（包括身體上穿孔或環(huán)、墜 類裝飾品）及手表。任何例外情況都應(yīng)基于危害分析和 與產(chǎn)品、過程相關(guān)的風(fēng)險評估，以上情況應(yīng)得到有效的 管理。個人衛(wèi)生控制程序明確要求現(xiàn)場檢查3. 2.1. 5割傷和皮膚擦傷應(yīng)使用帶顏色的創(chuàng)可貼/綁帶

17、（與產(chǎn)品不同顏色），在適當(dāng)情況下，含有金屬條。在手部外傷處，除了創(chuàng)可貼還應(yīng)戴上一次性手套。個人衛(wèi)生控制程序明確要求現(xiàn)場檢查3.2.2員工、承包商和來訪者的防護服3. 2. 2. 1企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的程序，以確保所有員工、承包 商和來訪者都知道在指定的區(qū)域根據(jù)產(chǎn)品的要求穿著和 更換防護服。防護服控制程序3. 2. 2. 2在工作區(qū)要求佩戴發(fā)網(wǎng)和/或胡須套，頭發(fā)應(yīng)被 完全覆蓋以免產(chǎn)品受到污染。程序明確要求現(xiàn)場檢查3.2. 2.3需要戴手套（顏色不同于產(chǎn)品的顏色）的工作/ 活動區(qū)域，應(yīng)有明確的使用規(guī)則。應(yīng)定期檢查對這些規(guī) 則的遵守情況。程序明確要求現(xiàn)場檢查3. 2. 2. 4應(yīng)為員工提供足夠數(shù)量的防護服。程序明確要求現(xiàn)場檢查3. 2. 2. 5所有防護服應(yīng)定期進行徹底地清洗，根據(jù)危害分 析和相關(guān)風(fēng)險的評估，同時要考慮公司的過程和產(chǎn)品， 來確定工作服是由外包的洗衣房，還是由工廠內(nèi)的洗衣 房，或由員工自己清洗。程序明確要求現(xiàn)場檢查3.2. 2.6應(yīng)制定防