1、#銀行支行年度案件防控工作總結根據陜西銀監局轉發銀監會案件稽查局關于做好年案防稽查工作總結的通知 （陜銀監辦發【】437 號）要求，對支行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，深入各部門在防范案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改。現匯報如下：一、基本情況從年初開始我 #支行領導高度重視案件防控工作，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏，使制度與實際工作相符，制定方案及時整改。1與全行員工簽訂案件防控責任書，實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。2認真傳達案件防控工作動態及上級文件，根據我支行機構特點，組織全體員工學習傳達，提高了全體員工案

2、件防控意識。3認真落實開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。4. 針對我支行客戶群體，制定了由柜面人員為主體的預防各類詐騙案件發生的專題學習活動。二、案件防控具體做法及具體措施認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查， 員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命。在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。 排查過程中，我

3、支行采取全行員工自查、互查的方式，對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。 平常也較注重員工的思想狀況，支行行長定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。 支行 OA負責聯絡人員認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據下發文件各部門深入進行抽查傳達文件學習情況， 了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。1認真做好營業場所安全檢查工作2狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作3切實加強我行營業網點技防設備的管理、維護工作4認真規范款箱交接管理工作案件防控工作是一項長期、

4、艱巨的任務，我行將進一步查找安全管理工作中的薄弱環節，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風險，為我行各項業務工作的持續開展保駕護航。四、營業部案件防控工作做法及具體措施1. 夯實基礎，梳理風險控制措施。2. 加強配合，做好會計檢查組織工作。3. 加強現金管理，杜絕風險隱患。支行在制定相關規定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100；并組織各部門每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業務操作熟練、制度執行規范的柜員進行表揚獎勵。五、 2014 年工作開展計劃1進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。2加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對于監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。3加強業務學習，進一步提高案件防控水平。對