1、管理層審核的一般程序經理：1、介召企業狀況：總體了解：市場經營情況（顧客及市場占有率等、確定產品有無開發）、企業發展狀況（市場拓展、人員確定）產品質量狀況，2、方針及目標確定：方針目標的含義，目標的完成情況，3、人員狀況：確定資源配置情況。4、管理評審：確定qs9000標準體系運行情況；方針冃標的實現情況；職責與權限 的分配情況；詢問采用的方法（多方論證）。確定顧客要求。5、企業的各項經營指標的完成情況、與竟爭對手分析：考查有關業務計劃和公司數 據的情況。6、顧客滿意度。管代：1、質量體系運行以來，市場的反映和產品質量狀況：確定體系的有效性。2、內審進行的情況：確定的頻次，審核的結果如何？3、

2、產品質量開發過程和企業的牛產設施的設置情況，4、持續改進執行情況。5、質量體系出現問題解決的方法途徑等？河北橡膠公司內審核檢查表涉及 要素宙核內容和方法客觀證據結 論4.1.2.3管理者代表是否明確自己 的職責權限以保證 qs-9000要求？怎樣保證 質量體系的實施，怎樣建立 和保持質量體系？4.3如何協助總經理進行管理 評審？查管理評審計劃，其中管代 做了多少工作？管理評審 計劃是否經管代審核？4.2.3查問管代體系的策劃是怎 樣進行的？體系文件如何 覆蓋標準要求和廠內產品 過程的要求？第三層次的 文件都有哪些？4.2.3.1問管代開發新產品有幾個 做了 apqp怎樣做的？有無 顧客ppap

3、提交要求，特殊 特性怎樣標注，又怎樣下發 文件，并在過程作業指導書 和檢驗文件上加以標注？47內部質量體系審核的策劃 是否管代參與？內審組的 任命是否由管代簽署內審 計劃管代審核的證據，首次 會議、末次會議組織和簽 到，管代是否參與。44全廠范圍的糾正和預防措 施管代是否審核批準？查 較大的糾正和預防措施是 否經管代批準實施，并組織 驗證確認并通知顧客？4.19質量信息反饋處理單管代 是否參與糾正和處理？查 質量信息反饋處理單上需 管代簽署批準的是否能代 表顧客的利益。審核區域：管理層（管代）審核員:審核吋間：頁碼:審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內

4、審核檢查表審核區域：管理層（總經理）審核員：審核時間：頁碼:涉及要索審核內容和方法客觀證據結 論4. 1. 1查質量方針、目標的制定文 件是否總經理親自簽署？ 請總經理解釋方針制訂的 依據和其含義，如何讓全體 職工了解和貫徹？4. 1. 2查有無各部門和各類人員 的職責、權限、組織機構圖， 其中人員是否都能發揮作 用？請總經理介紹為質量 體系配備資源的情況，配置 了哪些人、財、物，任命管 理者代表的職責是什么？4. 1. 3詢問管理評審的實施情況， 查管理評審計劃通知、管理 評審記錄、報告是否按程序 進行？各部門在參加時都 分別寫了什么報告或匯報， 決議是否對體系做出評 價？如何改進？4. 1

5、. 4當年的工廠綜合計劃和3-5 年的發展計劃是否審批、下 發？業務計劃有無確定趕 超目標，以誰做目標？汽車 行業中的競爭對手是誰？ 業務計劃是否與方針、目標 一致？各部門如何展開實 施，怎樣考核？有無記錄？ 當業務計劃半年評審時又 形成什么記錄？4. 1. 5廠內每年對哪些指標進行 考核？收集了哪些競爭對 手、同類廠家、顧客期望？ 如何用于公司的發展和利 用這些資料？4. 1. 6詢問是否顧客滿意度現狀 如何，匯總報告是否經審 批？4. 21有無美國三大公司的特殊 要求詢問汽車配套情況，如與三 大公司配套，針對顧客的特 殊要求，如何滿足？審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示

6、“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：經營部審核員：審核時間：頁碼:涉及 耍素審核內容和方法客觀證據結 論4. 1. 6是否制定了確認顧客滿意 度的書面程序？包括確認 的頻次以及保證確認的有 效性？顧客滿意度的趨勢和不滿 意的主要因素是否形成文 件并經總經理評審？4. 3. 2是否對標書、合同或訂單進 行評審，以確保所有要求已 被理解并能夠滿足，任何出 現誤解和不一致的情況在 簽合同前已得到解決？對于合同中顧客的特殊要 求，有關部門是否已經充分 考慮并能夠完全滿足？4. 3. 3有無合同修訂？合同修訂 是否按規定進行評審？合同修訂如何傳遞到相關 部門？4. 3. 4合同評審記錄管理的怎么

7、 樣？合同完成情況或執行情 況是否明確登記？4. 6. 2按程序文件要求由經營部 組織有關部門對新入選的 分承包方按相應的職責進 行了評審？舊的分承包方是否按規定 的頻次定期進行評審？對分承包方的評價和選擇 是否以他們滿足質量體系 和質量保證要求的能力為 依據？關鍵原材料的分承包 方查2-3家,一般原材料查 1-2家,是否達到資格要求？審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：經營部審核員：審核時間：頁碼:涉及要索審核內容和方法客觀證據結 論4. 6. 2. b有無與分承包方簽訂的技 術和質量協議?是否明確對 分承包方實施控制的方式 和程

8、度？4. 6. 2. c查有無分承包方檔案和質 量記錄？重點原材料查2-3 家。4. 6. 2. 1如何實施分承包方的質量 體系開發的？是否把 qs9000第i部分內容作為 體系開發的要求？是否對分承包要求了 ppap 提交?提交的內容和計劃有 哪些？4. 6. 2. 2經營部是否向分承包方提 出100%的交付要求?有無對 達不到100%交付時為滿足 顧客要求的措施和方法？ 是否有證據證明實施了監 督分承包方交付能力的管 理系統？包括對附加運費的 管理和適當的糾正措施？4. 6. 3采購文件是否能清楚地說 明訂購產品或服務的資料？ 是否有證據證明工廠在采 購文件發布前對規定要求 的適宜性進行了

9、審批？采 購文件是否能清楚地說明 訂購產品或服務的資料？ 是否有證據證明工廠在采 購文件發布前對規定要求 的適宜性進行了審批？審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：經營部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 素審核內容和方法客觀證據結 論4. 6. 4. 1采購產品的驗證是否保留有采 購產品驗證的記錄？查采購的 原料有無供方的驗證文件和出 廠的化驗記錄？對外協廠的零 部件是否都經過樣品認可，小 批試用，批量供貨三個階段的 認可和檢驗，每批是否都有檢 驗記錄？抽三個供貨商和三家 外協廠4. 6. 4. 2有無顧客指定的分承包方，如 有是否評審

10、納入分承包方名 單？顧客有無要求到分承包方 處的驗證,如有是如何實施的？4. 7. 1顧客有無來料加工，是否有證 據證明對產品丟失、損壞或不 適用的情況進行了記錄并向顧 客報告？4. 7. 2顧客所有的工具和設備是否進 行了永久性標識以便清楚確定 其所有者？4. 15. 3倉庫內是否有關規定進行 管理?帳、卡、物是否相符？ 出入庫的原材料、和產品是 否按先進先出和出入庫手 序的規定執行？按適宜的時間間隔檢查庫 存品狀況，以便及時發現變 質情況。庫存品多長時間檢 查一次，發現變質情況如何 處理？有貯存期限要求的 產品超出貯存期限時的處 理情況。查3-5件的貯存記 錄？審核結論中：1表示“符合”、

11、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：經營部審核員：審核時間：頁碼:涉及 要素審核內容和方法客觀證據結 論4. 15. 3是否采用庫存管理系統，以 不斷優化庫存周轉期，如何 確保最大限度地減少庫存 量？4. 15. 6最終產品檢驗后是否對產品采取 措施，直至將產品達到交付目的 地？控制措施如何如何實施？4. 15.6. 1是否建立了確保百分之百發貨的 管理系統？未達到100%交付時，是 否采取糾正措施？是否執行了滿足顧客的交付要求 和附加運費的跟蹤系統？未按計 劃的交付方式交付時是否進行了 記錄，并采取了糾正措施？4. 15.6.2是否按顧客的訂單制定生產計 劃

12、？6464413155是否有具有接收顧客計劃通知的 和裝運計劃的計算機系統？ 一旦 在線系統發生故障，是否有備用 方法滿足要求？是否驗證了所有裝運通知符合裝 運文件及標簽要求？4. 19有無訪問顧客的計劃要求，是否 按計劃實施？是否有書面證據證 明服務滿足規定要求？4. 19. 1是否建立了報告和驗證系統，使 服務問題與企業內有關質量、生 產、技術等部門進行了傳遞和溝 通？有關顧客反映的質量問題，是否 按規定進行了整改和采取了糾正 措施？有關服務的內容是否以書面的形 式報告給了有關領導？審核結論中：1衣示“符合j 2表示“基本符合”、3表示“不符合”河 北橡膠公司內審核檢查表審核區域：辦公室審

13、核員：審核吋間：頁碼:涉及要素審核內容和方法客觀證據結 論4. 9. b. 1受控狀態是否包括使用合適的 生產、安裝設備并安排適宜的 工作環境，清潔，有序和完好 的狀態。檢查車間現場是否清 潔有序，通道是否暢通，辦公 室有無平面布置圖，地上有無 煙頭等與5s管理不一致的情 況？4. 9. b. 2是否制定了應急計劃以便在發 生緊急情況時保護顧客的利 益？查有無應急計劃的內容是否實 施到位？4. 9. a供貨計劃和生產計劃是否在車 間內按計劃得到實施？如何下 達生產指令,并監控實施。當沒 有文件不能保證質量時，應該 有文件（作業指導書等）規定 以保證質量？4.9.1是否為車間生產現場配置安全 防

14、護措施？是否對適宜的過程 參數和產品特性進行監視和控 制，包括特殊特性的確定和文 件化？4.9.2對不穩定的特性，是否制定了 適宜的（控制計劃）反應計劃， 并有記錄說明查控制計劃中的 反應計劃是否得到實施，控制 圖中對換模、修設備、換刀具 等是否記錄？4. 10是否按控制計劃和工藝規程對 產品進行檢驗和試驗？未經檢 驗的產品不經緊急放行是否不 得放行？車間現場必須有工藝 指導書，控制計劃要求工人是 否知道？有無緊急放行情況？ 產品檢驗后做何標識，有無檢 驗員簽字？審核區域：辦公室審核員:審核時間:頁碼:審核結論屮：1表示“符介”、2表示“基本符介”、3表示“不符介”涉及要 素審核內容和方法客觀

15、證據結 論4. 2. 6設施和工裝是否參與按標準要 求建立了管理體系。對設備的維 護和修理、購置與修復工裝的設 備和驗證工裝的維護和管理分 別怎樣控制？是否按產品質量 先期策劃中規定的生產流程安 排生產現場，以減少過多的搬 運，查是否定期對工作現場工人 的操作進行分析評價，以實現合 理的人機工程？4. 15. 2是否提供了防止產品損壞或變 質的搬運方法？4. 15.4有無顧客要求的包裝方式，是否 按其要求執行？是否對裝箱、包 裝和標識過程進行了控制？當 產品受供方控制時，是否對其釆 取了適當的防護和隔離措施？審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”涉及 要素審核內容和方

16、法客觀證據結 論4.8查各車間堆放的已加工完的產 品和未加工的產品是否有區域 標識轉序單說明其名稱、數量 加工狀態？查從進貨開始的材料到加工完 的產品能否找出能說明是哪一 批的證據，以實現可追溯性？4. 9. a查各車間生產現場是否有必需 的工藝過程卡或工藝規程、操 作指導書。每道工序各查二個 工位問工人是否按作業指導書 操作？車間的工藝文件如何保 管和發放，有無明細。4.9.b受控狀態是否包括使用合適的 生產、安裝設備并安排適宜的 工作環境，清潔，有序和完好 的狀態。4.9.1對適宜的過程參數和產品特性 進行監視和控制，包括特殊特 性的確定和文件化？對首件檢 驗有無保存記錄和首件特殊特 性車

17、間是否告知工人，并控制 和記錄，車間是否有按要求做 的x-r控制圖并分析質量狀況？4.9.g對特殊過程使用的設備是否給 予認可，人員是否經考核上崗， 特殊過程使用什么監控記錄， 記錄什么內容？審核區域：車間審核員:審核時間:頁碼:審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：車間審核員:審核時間:頁碼:涉及要素審核內容和方法客觀證據結 論4.9.g. 1有無描述計劃性維護活動的文 件？檢查定期維護活動的記錄。預見性維護的控制方法。檢查維 護性目標的完成情況。4. 9. 1對首件檢驗有無保存記錄和首 件特殊特性車間是否告知工人， 并控制和記錄，

18、車間是否有按要 求做的x-r控制圖并分析質量狀 況？4.9.2對不穩定的特性，是否制定了適 宜的（控制計劃）反應計劃，并有 記錄說明查控制計劃中的反應 計劃是否得到實施，控制圖中對 換模、修設備、換刀具等是否記 錄？40.2車間現場是否有工藝指導書，控 制計劃要求工人是否知道？產 品檢驗后做何標識，有無檢驗員 簽字？4.12查各車間對檢驗過程來檢的產 品能否明確標識或區分？對不 合格產品是否明確標識和隔 離？4.13車間返工、返修后是否按程序進 行再檢驗，返工產品有無作業指 導書。對不合格品是否按要求申 請讓步接收？是否對車間出現的不合格品進 行統計分析，并針對不合格品較 多的項目制訂解決方案

19、4.15是否按指定的貯存場地對暫存 物資放置，以防止產品在使用或 交付前受到損壞或變質？是否對裝箱、包裝和標志過程進 行了必要的控制，以確保產品符 合顧客要求。審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：質檢部審核員：審核時間：頁碼:涉及要素宙核內容和方法客觀證據結 論4. 10. 1查執行的抽樣方案是否0, 1判 斷，對原執行gb2828的抽樣方 案抽樣可按原樣本數，但ac=0, re=l是恒定的。4. 10. 2查進貨檢驗的文件是否函蓋所 有的進貨產品。有無進貨檢驗 規定，對檢驗的方式和頻次如 何規定，形成什么記錄？40.3.a查各車間

20、有無過程檢驗規程， 是否與控制計劃要求的檢驗頻 次一致，文件是否發到各檢驗 點或檢驗員，首檢記錄是否保 存并與首件放一起，巡檢和抽 檢頻次是否符合規定？4.10.44.10.4.1查最終檢驗和試驗文件是否與 控制計劃一致，最終檢驗是否 按文件實施，抽查5-8份不同月 份的檢測記錄.全尺寸檢驗和出廠性能試驗是 否每批都保存記錄并給顧客評 審？如果顧客未要求時是否企 業制訂了計劃并實施。4.9.g是否對巳包裝的產品進行產品 質量審核以驗證符合要求？查 有無產品質量缺陷分級表、產 品質量審核記錄和審核報告， 審核是否能覆蓋所有的產品？4. 10. 6試驗室工作人員是否有適當的 背景和經驗？是否經培訓

21、有證 書？審核結論中：1表示“符合”、2表示“基木符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：質檢部審核員：審核時間：頁碼:涉及 要素審核內容和方法客觀證據結 論4. 10.6查計量檢定部門是否在其業務范 圍之內？試驗委托項目承擔者是 否具備資格？要求出示業務范圍 的復印件？4. 10.6. 2查實驗室是否有其實驗的范圍且 有相關實驗文件、規程和結果，以 確保校準和試驗工作的質量4.10.6.3實驗室是否將項目保存到最終數 據完成，以便能夠追溯原始數據？4.10.6.5實驗室是否采用試驗和校準的方 法以滿足顧客的需求及預期的使 用要求？在進行試驗工作前，是否對試驗能 力進行驗證？

22、40.6.7當企業外委實驗時，該實驗的實驗 室是否經過認可？4.10.5質檢部否保存有關記錄以清楚地 表明產品是否按規定驗收準則通 過了檢驗和試驗，是否標明了負責 產品放行的授權檢驗者？41.1查工廠配置的計量檢測設備清單 是否能滿足檢測試驗要求？購置 新的設備時，由誰申請，如何批準 購置？審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：質檢部審核員：審核時間：頁碼:涉及要素審核內容和方法客觀證據結 論41.2.b4.11.2. d4.11.2. e每臺設備是否都按規定的周期 進行校準？并保存校準記錄并 在設備上貼有標識？抽查5把計量器具，5臺

23、試驗和 檢測設備是否按規定的檢定周 期進行檢定，有無檢定記錄并 在設備上貼有標識？41.2.f查當發生檢測設備失準時，采 取措施是否先追溯已檢驗的產 品然后重新檢驗，有無記錄。4.11.2.g是否確保檢驗測量和試驗的環 境條件受到監控、記錄并且適 宜？查計量室的工作環境是否 符合要求，4.11.3所有量具（包括自制量具）測量 和試驗設備的校準/檢驗記錄 是否包括以下內容：送檢校準時量具狀況和實際讀 數？量具不準確造成可疑材料 或產品已被裝運，通知顧客？4.11.4對于控制計劃中控制的所有測 量系統是否進行了測量系統分 析？查有無測量系統分析計 劃，分析計劃中是否包括控制 計劃中控制的所有檢測設

24、備， 是否進行msa分析并保存記 錄。4.12是否對產品的檢驗和試驗狀態 進行了標識，以便識別檢驗和 試驗狀態？并使狀態得到保 持。查各車間待檢和已檢產品 是否能區分，有何標識，當轉 序后有無狀態說明，材料外協 件入庫前和檢驗前有無狀態標 識，試驗樣品有無區分方法審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：質檢部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 索審核內容和方法客觀證據結 論4. 13. 1對不合格品以及材料或產品是 否標識、記錄、評價、隔離和 處置進行了控制，并通知有關 部門？4. 13. 2發現可疑產品是否按不合格品 處置？4.13.2返

25、工、返修后的產品是否按文 件要求進行再檢驗？返工產品 是否按返工作業指書規定執 行？4.13.2使用或返修不符合規定要求的 產品，是否向顧客提出了讓步 申請？4.13.2是否對不合格品進行定量化和 分析？是否根據優先程度制定 減少不合格品的計劃并進行跟 蹤？43.4當產品或過程與現行的生產件 批準程序不同時，是否得到顧 客的授權批準？被批準的材料裝運時，是否在 每個包裝上都作了適當標識？審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：技術部審核員：審核時間：頁碼:涉及要 索審核內容和方法客觀證據結 論4.1.2.1查工廠有無各部門和各類人員 的

26、崗位責任制、職責權限是否 形成文件，文件上是否規定了 各崗位的相互關系和權限。查 檢驗員的任命授權范圍文件、 內審員證書、計量人員、設計 工藝人員的資格證明。有無文 件規定廠內誰代表顧客要求， 工廠有無例會制度和報告制 度，查質量問題的解決實例， 這些人員是否發揮作用。4. 1. 2. 4查體系文件上有無規定，有關 顧客的信息和文件是如何傳遞 以某一顧客的信息為例查明處 理過程和結果。4. 1. 2. 5查技術部處理產品和過程不合 格的實例。信息如何獲得，糾 正措施如何落實，怎樣驗證， 在廠內怎樣向上反映和各部門 協調。4. 1. 3查有無管理評審的計劃、管理 評審通知、管理評審輸入文件 內容

27、、管理評審記錄、管理評 審報告，報告是否發給有關部 門。審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：技術部審核員：審核時間：頁碼:涉及要素審核內容和方法客觀證據結 論4.4查有無業務計劃，業務計劃是 否按程序文件要求對涉及的14 項內容進行收集，業務計劃要 對標準要求的12項內容分別作 出描述。查確定了以哪個世界知名企業 的標準為目標，有無競爭對手 的分析資料。查有無程序規定信息收集的范 圍和方法和已收集的資料。查業務計劃控制程序上對評 審、修改、更新業務計劃的方 法有無規定，各部門業務計劃 的展開是否符合工廠質量目 標，對業務計劃的實施有

28、無考 核辦法和考核記錄。4丄5是否按規定對公司級數據和資 料進行了收集？數據分析和使用數據和資料的 發展趨勢是否與以下幾個方面 進行比較？競爭對手適當的同 類廠家（趕超目標）業務目標的 實現，并轉化為可操作的信息 以支持一優先解決與顧客相關 的問題？確定關鍵的與顧客相關的趨 勢？審核區域：技術部審核員:審核時間:頁碼:審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”涉及 要素審核內容和方法客觀證據結 論4.2.3.1查有無產品質量先期策劃程 序，文件中是否對apqp的五個 階段工作都做了規定.有無該項目的可行性研究？ 是否建立了多方論證小組，使 用apqp參考手冊中適當的技 術

29、？產品的標準和規范的評審記 錄.生產該產品的設備、材料、工 裝、檢測設備等的資源清單。對顧客提供的產品是否經過評 審，更改是否經顧客批準？查多方論證小組成立文件是否 包括技術、質量、供銷、生產 部門。特殊特性是否按規定的符號標 識在控制計劃上，過程作業指 導書上予以標注。423.2423.4對于影響特殊特性的關鍵工 序，是否在過程控制指導書及 類似文件上使用顧客規定的符 號加以標識。是否改考慮到產 品安全性？簽訂新產品合同前，是否分析 并確定制造產品的可行性，并 形成文件？423.3查小組可行性承諾是否符合要 求？是否進行fmea分析和編制控制 計劃標準和規范評審？4.2.3.5423.6過程

30、失效模式及后果分析是否 考慮了所有特殊特性？是否有證據證實pfmea是努力 消除缺陷而不只是找出缺陷？ fmea中找出缺陷后采取措施是 否合理？是否采用了適當的防 錯技術？涉及要素宙核內容和方法客觀證據結 論4.2.3.7是否采用多方論證的方法在系 統、子系統、部件和材料等各 個層次制定控制計劃，并列出 了過程控制中使用的所有方 法？控制計劃是否包括qs-9000標 準的附錄j “控制計劃”中規定 的內容？特殊特性是否按規定的符號標 識在控制計劃上，過程作業指 導書上予以標注。查工廠確定做apqp的產品無設 計責任時必須有試生產控制計 劃和生產控制計劃。當發生下列情況時，控制計劃 是否進行適當

31、的評審和更新產 品或過程更改；過程不穩定或過程能力不足， 檢驗的方法、頻次等發生變 化？4.2.4工廠是否完全遵守生產件批準 程序（ppap）手冊中提出的所 有要求？無顧客要求是否按3 級或5級對有關材料進行了準 備和收集？是否對分供方采用了生產件批 準程序？是否有證據表明對產品更改進 行了適當的確認？4. 2. 14.2.2質量手冊的每個要素是否都有 足夠的程序文件支持？查程序 文件是否復蓋qs-9000標準所 有要素，標準要求內容是否文 件都涉及？涉及要 素審核內容和方法客觀證據結 論4. 2. 5是否有證據證明在質量服務和 價格方面實施了有利于所有顧 客的持續改進？持續改進是否涉到產品的

32、情況 尤其是特殊特性？當過程顯示出穩定性、制造能 力及產品性能可以接受時，是 否制定了優先實施持續改進的 行動計劃？是否確定了改進需要，并實施 了適當的提交質量和生產率的 改進方案？詢問和查閱有關文 件，查持續的范圍是否涉及文 件規定的內容，持續改進的結 果是否達到了提高效率和有效 性的目標.4. 5. 1文件和資料在發布前是否經授 權人員審批？是否具有并可隨時得到識別文 件修訂狀態的控制清單？ 查外來標準，是否對其進行過 適用性審批，有無受控標識？4. 5. 2. a是否能確保在對質量體系運行 起重要作用的各個場所都能得 到相應文件的有效版本？查質檢、生產、各車間需用文 件的部門是否都已得到

33、？控制 計劃是否發放到位？4. 5. 2. b查作廢文件在資料室的有無標 識？顧客的工程標準/規范及 其更改是否能及時評審、分發 并實施？工廠是否保存了工程更改在生 產中實施日期的記錄？實施更改是否包括更改所有的 相關文件？查顧客發來的圖紙文件是否在7天內評審和轉化完成。河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：技術部審核員:審核時間:頁碼:涉及要 素審核內容和方法客觀證據結 論查工程更改的日期是否與生產 科安排實施的記錄一致。追蹤 某一文件的更改引起其他相關 文件更改的實施情況是否符合 要求。4. 5. 2. c為法律和/或知識積累的目的 所保留作廢文件是否進行了適 當標識？4. 5. 3文件和資料

34、的更改是否由該文 件的原審批部門組織進行審 批？查更改過的文件和資料是否由 原審批部門審批？查三份文 件，文件更改的標注是否在更 改欄目注明，有無更改通知 單？4.6查技術部是否將采購的資料按 重要程度進行分類，是否清楚 地說明采購物資的技術要求和 技術標準？4.8是否在生產的所有階段者保持 了產品的標識？查各車間堆放 的已加工完的產品和未加工的 產品是否有區域標識轉序單說 明其名稱、數量加工狀態？當顧客要求時，可追溯性是否 得到保持并加以記錄？查從進 貨開始的材料到加工完的產品 能否找出能說明是哪一批的證 據？4. 9是否為所有負責過程操作的人 員提供了文件化的過程監視和 作業指導書，這些指

35、導書來源 于apqp參考手冊或其它文件， 在作業場所是否得到作業指導 書？審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：技術部審核員:審核時間:頁碼:涉及要素審核內容和方法客觀證據結 論44.2.1查程序文件是否規定對不合格 采取糾正或預防措施，是否按 顧客要求對外部不合格做出糾 正處理并得將處理結果告知顧 客.在糾正和預防措施過程中是否 采用了適當的防錯技術？糾正措施程序是否包括有效地 處置顧客的報怨和不合格報 告，是否包括實施控制，以確 保糾正的執行和其有效性？44. 2從顧客制造廠及代理商退回的 產品是否經過分析，是否保存 分析記錄并且

36、需要時可以得 到？必要時，是否采取了糾正措施 和過程更改以防止再發生？是 否考慮了糾正措施對其類產品 的影響？4.14.2.1查2003年產品的退貨統計是否 都經過分析，并保存退貨產品 的分析記錄.（內審前發生的退 貨都在檢查范圍）4. 14. 3預防措施程序是否包括利用適 當的信息來源，如產品質量、讓 步、審核結果、質量記錄來采 取預防措施？是否包括采取預 防措施并實施控制以確保有效 性？是否將所采取措施的有關信息 提交給管理評審？46是否保存了質量記錄以證明質 量體系運行有效并滿足規定要 求？是否包括有關分承包方的質量 記錄？查所有的質量記錄清單，記錄 使用的表格是否受控、有無編 號、填定是否清晰。審核結論中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡膠公司內審核檢查表審核區域：技術部審核