1、行為對機構的處罰對人員的處罰虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取詐騙取得公司登記責令改正，處以虛報注冊資本金額5%以上百15%以下的罰款5%-15%提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實5萬元以上50萬元以下的罰款。情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。5-50發起人、股東虛假出資或出資不到位。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。5%-15%發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。5%-15%在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。5-50向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上

2、作虛假記載或者隱瞞重要事實的處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款1%-5%對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締取締給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。30-601%-5%處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行

3、人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規定處罰3-30保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。1倍-5倍處以3萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。3-30發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的責令改正，給予警告，處以30萬元以上60萬元以下的罰款30-60給予警告，處以3萬元以上30萬元以下的罰款3-30發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金

4、的用途的責令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。30-60證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以

5、3萬元以上60萬元以下的罰款。1倍-5倍<3, 3-60證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。1倍-5倍<30, 30-60給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30證券公司承銷證券，進行虛假廣告推介活動；不正當競爭手段責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承

6、擔賠償責任。30-60給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：3-30上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反規定買賣本公司股票的給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。3-10非法開設證券交易場所的由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款1倍-5倍<10, 10-50給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的由證券監督管理

7、機構予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款1倍-5倍<30, 30-60操縱證券市場的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款1倍-5倍<30, 30-300給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。10-60在限制轉讓期限內買賣證券責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。等值給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30為客戶買賣證券提供融資融券

8、的沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。等值給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30擾亂證券市場的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。1倍-5倍<3, 3-20證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。3-20法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下

9、的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。1倍-5倍<3, 3-30給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。3-10違法提供自己或者他人的證券交易賬戶的應當撤銷直接負責的主管人員和其他直接責任人員的任職資格或者證券從業資格。撤銷任職資格或者證券從業資格收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。10-30給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30收購人或者收購人的控股股東，利

10、用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的責令改正，給予警告；情節嚴重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。10-60給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以100萬元以下罰款。1倍-5倍<100,10-100給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。2-30非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的處以10萬元以上30萬元以下的罰款；

11、10-30給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。3-10向合格投資者之外的單位或者個人，非公開募集資金或者轉讓基金份額的并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以100萬元以下罰款。1倍-5倍<100,10-100給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的由協會責令改正；拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。3以下機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券

12、業務的由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。3以下從業人員拒絕協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。3以下由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月至12個月，或者吊銷其執業證書的處罰；暫停執業3個月至12個月或吊銷執業證書協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的協會應當給予紀律處分。紀律處分違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為

13、惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施（具體情形略）3-5年市場禁入5-10年市場禁入終身市場禁入投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所未經批準，擅自從事證券服務業務的責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。1倍-5倍保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的 中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務

14、學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。責令改正，警示函進行行政處罰刑事責任證券、期貨投資咨詢機構有下列行為之一：（一）向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的；（二）未按照本辦法規定履行報告和年檢義務的；（三）未按照本辦法規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的；（四）本機構證券、期貨投資咨詢人員違反本辦法規定，受到證券監管部門行政處罰的；（五）干擾、阻礙地方證管辦（證監會）檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的。由地方證管辦（證監會）處1萬元以上，5萬元以下的罰

15、款；情節嚴重的，地方證管辦（證監會）應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰：1-5未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。1%-5%取締給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準尚未發行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。30-601

16、%-5%處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。1倍-5倍<30, 30-60給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3

17、0萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可。1倍-5倍<30, 30-60給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。3-10證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的責令改正，沒收違法所得，以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷相關業務許可。30-60給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：3-10擅自發行股票或者公司、企業債券數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法

18、募集資金金額1%以上5%以下的罰款。5年1%-5%單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。5年擅自公開或者變相公開發行證券的，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過200人的責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。1%-5%取締給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款3-3

19、0在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。1%-5%單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。5年以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上

20、有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。5年以下2-205-10年5-5010年以上5-50依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。3年以下2-20發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違

21、法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。30-60編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。5年以下1-10證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

22、。5年以下處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。5年以下1-105-10年2-20證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1

23、倍以上5倍以下罰金。5年以下1倍-5倍5-10年1倍-5倍證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。3-30責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。1倍-5倍<3, 3-60在限制轉讓期限內買賣

24、證券的責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。等值給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。10-60沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300元以下的罰款。1倍-5倍<30, 30-300保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的責令改正，給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入1倍以上5倍以下的罰款；情節嚴

25、重的，暫停或者撤銷相關業務許可1倍-5倍給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。3-30發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。30-60給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。3-30在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。3-20招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。5年以下數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集