1、未遂事故管理和事件報告管理規定第一章 總 則第一條 為加強未遂事故管理，全面分析未遂事故發生的原 因，有針對性地制定并落實糾正措施， 形成對事件原因和預防措 施的經驗分享，建立公司未遂事件數據庫， 防止類似事故的發生， 特制定本規定。第二條 事件的報告、記錄和統計分析工作必須堅持及時、準 確的原則，我公司對事件的報告、安全經驗分享實行獎勵政策。第三條 本規定適用于 * 的各部門 / 車間。第二章 管理職責第四條 本部門 / 車間安全負責人負責未遂事故的統計、 分析 和資料的備案建檔，以及未遂事故管理工作的監督檢查。第五條 本車間 / 部門 安全員 本單位未遂事故的上報、統計、 分析和相關資料的

2、備案建檔， 并對可能造成一般安全事故進行調 查，出具、上報未遂事故調查報告，落實驗收糾正措施。第三章 未遂事故、事件的分級第六條 未遂事故的定義為：凡因操作不當，維護不周、設備 管道在制作、安裝過程中存在固有缺陷等各種原因，已構成事故發 生條件，足以釀成事故，幸虧及時發現，得到挽救，僥幸未造成嚴 重后果者，稱為未遂事故。第七條 未遂事故的處理原則，構成未遂事故的條件，必須按 事故進行處理，建立未遂事故記錄檔案，按照“四不放過”的原則，組織有關人員認真進行事故分析。查清原因，定出防范措施。第八條 發生未遂事故的條件時，一般按一下順序制定防范措 施，消除：采用有效辦法消除事故條件；預防：通過設備、

3、操作等 方面的措施，預防事故條件的發生；減弱：在無法消除的情況下， 采用減少危害的措施。第九條 按照未遂事故、事件可能造成的危害，將未遂事故、 事件劃分為重大、較大、一般三級，進行分級管理。第十條 凡重點部位、重大危險源，關鍵設備等存在缺陷，如 * 等屬于重大未遂事故事件。第十一條 重大未遂事故、事件由公司管理控制，如發生重大 安全事件將直接威脅安全生產，崗位應立即向調度匯報，緊急情況 有權先停車后報告。當班調度收到情況報告后。應立即命令停機、 停車、停產。并將情況向公司領導匯報。第十二條 * 等屬于較大未遂事故、事件。第十三條 較大未遂事故、事件由 部門 / 車間管理控制 。接到崗 位的事件

4、報告，主管部門 / 車間的主要負責人應迅速組織人力物力對 事件進行處理，恢復正常工況。如不能達到目的，則組織裝置停產 處理。第十四條 * 屬于 一般未遂事故、事件。 第十五條 一般未遂事故、事件由車間管理，屬于設備問題的 填寫檢修聯單，由維修工負責檢修處理， 。暫時無法徹底處理的應采 取措施防止事件進一步擴大，在事件點掛牌警示，并將情況如實填 寫在安全事件臺賬上。待裝置停車一并進行處理。第十六條 凡因違章指揮、違章操作或操作不當發生的未遂事 故、事件，除按規定采取措施外，應對造成事件的責任人和責任單 位進行處罰。未遂事故、事件的報告整改第十七條 發現人發現未遂事故、事件后，要以口頭或書面的 形

5、式報告上報值班長、工段長、車間 / 部門。第十八條 發現人可直接向安全管理部、計劃調度部、工程設 備部、分廠副總、分廠總經理進行反映。第十九條 接收人接到未遂事故、事件報告后，立即對未遂事 故、事件進行核實，能整改的要立即安排整改，不能整改的要采取 措施進行控制，防止未遂事故、事件進一步擴大化，并立即逐級匯 報。第二十條 各部門 / 車間設立未遂事故、事件臺賬，對職工發現 的未遂事故、事件進行記錄。對于發現未遂事故、事件產生的獎勵， 每月的 25 日前將獎勵匯總發放。第二十一條 事故本身沒有截然界線，未遂事故、事件分級管 理控制的目的就是防止人身傷害和其他各類事故的發生，所以我們 在從事各項工

6、作的過程中、要事先多設想一些危險，把一切、所有 未遂事故、事件都當做已經發生的事故來控制、來管理、來考核。 這是防止事故真正發生的最有效辦法。未遂事故、事件上報激勵激勵標準第二十二條 對于發現一般未遂事故、事件，單位可酌情給予10-50 元 的獎勵第二十三條對于發現較大未遂事故、事件，根據事故、事件的 大小給予 50-200 元的獎勵。第二十四條 根據發現的重大未遂事故、事件可能導致的安全 事故的大小給予 200-500 元的獎勵，隱患重大的可給予重獎。第二十五條 明知道本崗位存在未遂事故、事件但未及時報告 而由此發生的事故要對責任人嚴肅處理。獎勵程序第二十六條 接收單位對所接收的一般未遂事故

7、、事件進行逐 一評審，經核實后進行通報表揚，并報EHS綜合辦給予辦理獎勵手續。第二十七條 對于查出較大以上未遂事故、事件，由公司相關 職能部門進行評審，根據隱患可能導致的安全事故的大小給予相應 獎勵，全廠通報表揚。第二十八條 各單位應積極發動職工查找隱患、提合理化建議 并加大獎勵力度，由公司安環部對開展發現未遂事故、事件突出的 單位進行嘉獎。第二十九條 發現的未遂事故、事件在哪個單位，由相關職能 部門對其要求進行整改 , 并對整改情況進行驗證。本規定自 2018年 03 月 08 日起執行。附錄A未遂事件報告調查組成員職務單位專業特長事件發生單位或承包商名稱：事件編號：事件調查部門：事件報告時

8、間：事件當事人或報告人基本信息姓名：岀生日期：性別：男女住址：聯絡電話：聘用日期：工種：從事目前工作年限：事件基本信息事件發生時間：事件發生地點：目擊者：住址和聯絡號碼：1.2.3.事件經過描述:事件的原因分析:采取的糾正與預防措施：完成時間：責任人：跟蹤驗證結果：員工返崗日期：監督人：時間：審核意見：EHS部門負責人：時間：事件的附件（參考）：1現場調查材料、圖紙、照片2、技術鑒定和試驗報告3、物證、人證材料4、直接和間接的損失材料5、事件責任者的自述材料6、發生事件時的工藝條件、操作情況和設計資料附錄B事故/事件潛在原因和糾正與預防措施列表原因糾正與預防措施人的因素缺乏工作程序進仃安全分析

9、，制疋安全工作程序不知道正確的程序提供培訓，增加員工獲知正確程序的渠道知道程序但未遵守找出未遵守的原因；鼓勵員工報告關于程序的問題，如必須修改程序，與員工討論程序并修改，通知到 相關的人員；加強監督因心理或生理原因不能完成工作加強溝通，或必要時按規定調整崗位工作中任務難度大而不能實施重新設定工作任務指標或改變工作程序缺少個人防護裝備提供適當的個人防護裝備不知道需要個人防護裝備提供培訓知道需要個人防護裝備，但不會使 用與員工討論其使用方法，并進行使用練習缺乏應急設施提供必要的應急設施應急設施沒有正確地發揮作用建立對應急設施的檢查程序；立即修理或更換應急設施不知道如何使用應急設施提供使用應急設施的

10、培訓設備和物料質量或條件有缺陷進行檢查、維護、修理、更換或者向上級報告；檢查質量控制或巡檢等工作程序，如有缺陷及時修訂設計缺陷改變設計；評審設計管理程序或設備的采購程序； 鼓勵員工報告設計缺陷或設備的危害原因糾正與預防措施未識別出危害提供危害識別培訓；加強對施工前危害識別的監督； 提供檢測條件以檢測危害危害性條件未報告與員工討論危害報告程序，查出原因，鼓勵員工報 告危害性條件識別了、報告了，但未及時采取措施查明原因；加強監督缺乏設備檢查評審設備檢維修程序；加強監督檢查未能檢測出危害評審檢查程序，必要時做修改；檢查現場人員是否 會使用檢測設施，必要時進行培訓指導；檢查檢測 條件是否滿足要求使用不

11、適當的工具或物料提供適當的設備、工具或物料；進行使用代用品中 避免危害的培訓沒有適當的設備、工具或物料提供適當的設備、工具或物料；評審采購程序；預測未來的需求設計時未考慮操作因素改造設備，使之更加適應操作者的能力和局限環境的因素設備或員工的位置缺陷實施工作安全分析；改變位置、方位或設備的放置； 改變員工的位置；提供護欄、路障、屏障、警示標 志等危險區域評審工作程序；培訓員工避免該區域的危害；提供 護欄、路障、屏障、警示標志等工作空間不夠評審工作場所的需求，必要時改變涉及下述的不安全狀態：照明/噪音/空氣污染/極端溫度/必要時監測工作條件，將結果與可接受的水平進行 比較；進行必要的改變以控制照明、噪聲、空氣質原因糾正與預防措施通風/振動/輻射/地面和工作面量、溫度、通風、振動和輻射在可接受的范圍管理的因素監督人未能發現、阻止或報告危險條件提供培訓，改進監督人員在識別和報告危害方面的 技能監督人未能發現、阻止或報告違章的現象評審程序；增加監督人員監測頻次；加強對監督人 員的培訓和約束管理人員沒有將存在的或可能的危險通知員工加強溝通；評審危害溝通程序，進行必要的修改管理人員沒有使員工和監督人對安全負起責任管理人員進行檢討，并對工作場所的每個人，清楚 地溝通并確定其安全