1、泓域咨詢 /石墨項目銀行貸款申請報告石墨項目銀行貸款申請報告xx投資管理公司目錄第一章 背景及必要性8一、 進入行業的主要壁壘8二、 為保護石墨資源，優化資源配置，提高資源綜合利用水平，引導石墨行業健康可持續發展，依據國家有關法律法規和產業政策，工業和信息化部制訂了石墨行業準入條件（工業和信息化部公告2012年第60號）。該準入條件對高純石墨的建設條件、生產規模、工藝要求、綜合能耗等方面提出明確要求：“新建和改擴建石墨項目必須符合國家產業政策和當地產業發展規劃、土地利用總體規劃等規定，統籌資源、能源、環境、安全和市場等因素合理布局；”“（四）新建和改擴建高純石墨項目，采用節能環保的先進工藝路線

2、，規模不低于5,000噸/年，成品率不低于85%；”“（八）新建和改擴建高純石墨項目，產品綜合能耗不高于400千克標煤/噸；”“（十）新建和改擴建高純石墨項目，工藝水循環利用率不低于80%。”8三、 行業經營模式及利潤水平10四、 項目實施的必要性11第二章 市場分析13一、 行業發展面臨的機遇與挑戰13二、 行業發展面臨的機遇與挑戰16三、 碳素制品行業概況20第三章 項目建設單位說明22一、 公司基本信息22二、 公司簡介22三、 公司主要財務數據23四、 核心人員介紹24第四章 建設方案與產品規劃28一、 建設規模及主要建設內容28二、 產品規劃方案及生產綱領28第五章 發展規劃30一、

3、 公司發展規劃30二、 保障措施31第六章 法人治理結構34一、 股東權利及義務34二、 董事36三、 高級管理人員41四、 監事43第七章 工藝技術分析45一、 企業技術研發分析45二、 項目技術工藝分析47三、 質量管理48四、 項目技術流程49五、 設備選型方案50第八章 組織機構、人力資源分析52一、 人力資源配置52二、 員工技能培訓52第九章 原輔材料分析54一、 項目建設期原輔材料供應情況54二、 項目運營期原輔材料供應及質量管理54第十章 勞動安全生產56一、 編制依據56二、 防范措施58三、 預期效果評價61第十一章 節能可行性分析62一、 項目節能概述62二、 能源消費種

4、類和數量分析63三、 項目節能措施64四、 節能綜合評價64第十二章 進度計劃65一、 項目進度安排65二、 項目實施保障措施65第十三章 投資估算67一、 投資估算的依據和說明67二、 建設投資估算68三、 建設期利息70四、 流動資金71五、 總投資72六、 資金籌措與投資計劃73第十四章 項目風險分析75一、 項目風險分析75二、 項目風險對策77第十五章 招投標方案80一、 項目招標依據80二、 項目招標范圍80三、 招標要求81四、 招標組織方式81五、 招標信息發布83報告說明在光伏領域，特種石墨主要運用在單晶硅生長爐用石墨熱場與多晶硅鑄錠爐用石墨熱場中石墨部件。光伏太陽能的快速發

5、展將會直接帶動特種石墨需求的持續增長；在鋰電領域，負極材料在鋰電池中主要是作為儲鋰的主體，在充放電的過程中實現鋰離子的嵌入和脫嵌。鋰離子電池負極材料一般可分為碳材和非碳材兩大類，其中人造石墨和天然石墨材料類負極出貨量在整個負極材料產業中的占比達到90%以上，是現階段商業化應用的主流；在電火花加工領域，作為陽極的工具電極可以使用銅質材料，也可使用石墨材料，而石墨電極與銅電極相比具有密度小、易加工、切削加工不易產生應力及熱變形、熔點在3,000以上時熱膨脹系數小的特點；在核電領域，特種石墨系高溫氣冷堆中必需的石墨材料，高溫氣冷堆是國際核能界公認的目前安全性最高的新型核反應堆，是未來核電裝機的發展趨

6、勢；在鑄造行業，特種石墨也是制作結晶器不可替代的材料，運用在大規模連鑄生產純銅、青銅、黃銅的過程中，是結晶器中的關鍵部件；此外，特種石墨還用于制作金剛石工具和硬質合金的燒結模具，光纖拉絲機的熱場部件（加熱器、保溫筒等），真空熱處理爐的熱場部件（加熱器、承載框等），以及精密石墨熱交換器、機械密封部件、活塞環、軸承、火箭噴嘴等。根據謹慎財務估算，項目總投資39342.11萬元，其中：建設投資31673.75萬元，占項目總投資的80.51%；建設期利息391.23萬元，占項目總投資的0.99%；流動資金7277.13萬元，占項目總投資的18.50%。項目正常運營每年營業收入79300.00萬元，綜合

7、總成本費用64137.99萬元，凈利潤11082.73萬元，財務內部收益率21.09%，財務凈現值11709.31萬元，全部投資回收期5.60年。本期項目具有較強的財務盈利能力，其財務凈現值良好，投資回收期合理。該項目的建設符合國家產業政策；同時項目的技術含量較高，其建設是必要的；該項目市場前景較好；該項目外部配套條件齊備，可以滿足生產要求；財務分析表明，該項目具有一定盈利能力。綜上，該項目建設條件具備，經濟效益較好，其建設是可行的。本期項目是基于公開的產業信息、市場分析、技術方案等信息，并依托行業分析模型而進行的模板化設計，其數據參數符合行業基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學習參考模板用

8、途。第一章 背景及必要性一、 進入行業的主要壁壘1、政策壁壘二、 為保護石墨資源，優化資源配置，提高資源綜合利用水平，引導石墨行業健康可持續發展，依據國家有關法律法規和產業政策，工業和信息化部制訂了石墨行業準入條件（工業和信息化部公告2012年第60號）。該準入條件對高純石墨的建設條件、生產規模、工藝要求、綜合能耗等方面提出明確要求：“新建和改擴建石墨項目必須符合國家產業政策和當地產業發展規劃、土地利用總體規劃等規定，統籌資源、能源、環境、安全和市場等因素合理布局；”“（四）新建和改擴建高純石墨項目，采用節能環保的先進工藝路線，規模不低于5,000噸/年，成品率不低于85%；”“（八）新建和改

9、擴建高純石墨項目，產品綜合能耗不高于400千克標煤/噸；”“（十）新建和改擴建高純石墨項目，工藝水循環利用率不低于80%。”為進一步保護性開發和高效利用石墨資源，優化產業結構，推動技術創新，保護生態環境，促進高質量發展，工業和信息化部于2019年10月對石墨行業準入條件（工業和信息化部公告2012年第60號）進行了修訂，編制了石墨行業規范條件（征求意見稿），目前正處于公開征求意見階段。該行業政策文件的出臺將有利于淘汰落后產能和產業升級，進一步提高行業準入門檻。2、技術壁壘特種石墨要經過磨粉、混捏、成型、焙燒、浸漬、石墨化等工序，工序之間環環相扣，每道工序對技術、工藝和操作人員的經驗都有極高的要

10、求，任何一道工序出現差錯都會影響最終產品的質量，甚至出現廢品。行業內特種石墨生產企業需要較長時間的技術儲備和經驗積累，才能保證產品成品率，因此特種石墨行業外的企業進入存在一定的技術壁壘。3、資金壁壘特種石墨是下游高科技產業重要的功能性和消耗性材料，屬于資本密集型行業，對投資規模的要求較高。特種石墨的生產設備價格昂貴，產能投建技術要求較高，投資回報周期較長。此外，特種石墨材料的生產周期較長，如標準三焙化特種石墨產品的生產周期為7-8個月，周轉速度慢，因此特種石墨行業一般采用連續性大批量的生產模式，需要特種石墨生產企業具備投資規模，采用先進的設備裝置，對企業的資本儲備和資金流動性提出了挑戰。4、渠

11、道壁壘由于特種石墨不同用途的針對性強，這就要求企業對各種產品有精準的客戶定位。特種石墨在下游的生產環節中通常處于關鍵地位，導致了下游客戶對特種石墨供應商的穩定性和持續性提出了很高的要求，一旦特種石墨生產企業成為合格供應商，更換頻率低，供應關系穩定。而客戶資源的儲備需要消耗大量的人力、財力和時間成本，這對行業新進者形成了較為明顯的渠道壁壘。此外，行業內發展較好的企業已經建立了良好的品牌效應，與客戶建立了良好的互信關系，在市場競爭中占有先機，這對行業新進者搶占市場形成了一定的進入障礙。三、 行業經營模式及利潤水平1、行業經營模式在生產方面，特種石墨生產流程較長，工序較多。主要以石墨化后的產品銷售為

12、主，但各個流程中如焙燒、浸漬產生的石墨坯也存在市場需求，企業會根據市場情況來決定直接銷售或繼續生產。因此，特種石墨生產企業一般采取以規模化、流程化生產中間產品，分流程銷售，以定制化、專業化深加工成下游產品的生產模式，既能最大程度保證每個流程生產力不閑置，又能精準貼近客戶需求。在銷售方面，特種石墨生產企業作為產業鏈中游工業品制造商，依靠和下游產品客戶保持穩定的合作關系，主要采用直接銷售模式。對于少數海外市場的企業，通過與國外經銷商合作的代理銷售模式。2、行業利潤水平特種石墨行業利潤水平的主要影響因素是市場供求關系。從需求來講，特種石墨是國家政策鼓勵和支持的新材料，行業應用領域廣泛，且下游行業均處

13、于上升期，因此，特種石墨的需求將持續增長；從供給來講，因本行業有較高的進入門檻，行業內企業數量保持穩定，供給不會有爆發性增長。行業政策、原材料成本、行業內企業生產工藝、產品技術、產品附加值的提升將成為決定企業未來利潤水平的關鍵因素。自2017年起，隨著我國供給側結構性改革的深入實施，包括特種石墨行業在內的炭素行業經歷了一輪“洗牌”，一批生產規模小、生產工藝落后、綜合能耗較高的企業相繼出局，而下游行業需求不斷上升，短期的供需失衡導致特種石墨的市場價格持續走高，炭素行業利潤水平大幅提高。2019年以來，隨著部分特種石墨企業調整產品結構，加大環保投資并恢復產能，特種石墨的供需關系逐漸修復，特種石墨的

14、價格回落，恢復穩定。四、 項目實施的必要性（一）現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。（二）公司產品結構升級的需要隨著制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為

15、驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。第二章 市場分析一、 行業發展面臨的機遇與挑戰1、行業發展面臨的機遇（1）國民經濟的增長為本行業發展創造了有利環境本行業的發展離不開國民經濟的帶動，國民經濟的發展保證了國家對制造業的持續投入，保證了居民消費水平和消費能力的不斷增長，這些都為本行業的發展創造了極為有利的環境。我國國民經濟運行態勢良好，發展潛力巨大，而無論是傳統制造行業還是高科技產業的發展都離不開特種石墨。（2）國家產業政策支持特種石

16、墨是我國戰略新興產業新材料行業的重要一環。在產業結構調整指導目 錄（2019年本）中，將特種石墨（高強、高密、高純、高模量）列為鼓勵類產業。在中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要、新材料產業發展指南等政策文件中，國家都強調了發展新材料，加大研發投入的重要性，要發展符合環保要求的、資源高效利用的高端制造業，全面推行循環生產方式；在新材料產業“十三五”發展規劃中，更是明確提出要積極發展高純石墨，提高鋰電池用石墨負極材料質量，加快研發核級石墨材料。大力發展非金屬礦及其深加工材料。在這樣的政策大背景下，發展特種石墨行業具有重大的時代意義。（3）符合綠色經濟、循環經濟潮流隨著社會經濟的發

17、展，人們對環境保護的要求越來越高，改善生態環境、提高生活質量，已成為落實科學發展觀、構建社會主義和諧社會的重要內容。近年來，各地區、各部門相繼出臺多項環保制度與規劃，為淘汰高消耗高污染的落后生產力、實現資源綜合利用、發展循環經濟提供制度保障。特種石墨的生產是資源綜合利用的過程，特種石墨的主要原材料是石油焦、瀝青焦和煤瀝青等，是對石油化工和煤化工行業的廢渣進行深加工再利用，是一項能源二次利用、符合循環經濟理念的產業。我國每年產生大量的石油焦、瀝青焦和煤瀝青，如果沒有特種石墨行業的消耗，這些副產品只能被低效利用和堆放，成為污染環境的重大隱患。可以說特種石墨行業是石化及煤化工行業節能減排的重要“功臣

18、”，也是實現資源綜合利用的典型行業。（4）下游行業興起，需求進一步提升特種石墨被廣泛應用于冶金、化工、機械、電子、光伏、鋰電、人造金剛石、新能源、航天航空、軍事工業、核工程等行業，是戰略新興產業不可替代的重要資源之一。在光伏領域，特種石墨主要運用在單晶硅生長爐用石墨熱場與多晶硅鑄錠爐用石墨熱場中石墨部件。光伏太陽能的快速發展將會直接帶動特種石墨需求的持續增長；在鋰電領域，負極材料在鋰電池中主要是作為儲鋰的主體，在充放電的過程中實現鋰離子的嵌入和脫嵌。鋰離子電池負極材料一般可分為碳材和非碳材兩大類，其中人造石墨和天然石墨材料類負極出貨量在整個負極材料產業中的占比達到90%以上，是現階段商業化應用

19、的主流；在電火花加工領域，作為陽極的工具電極可以使用銅質材料，也可使用石墨材料，而石墨電極與銅電極相比具有密度小、易加工、切削加工不易產生應力及熱變形、熔點在3,000以上時熱膨脹系數小的特點；在核電領域，特種石墨系高溫氣冷堆中必需的石墨材料，高溫氣冷堆是國際核能界公認的目前安全性最高的新型核反應堆，是未來核電裝機的發展趨勢；在鑄造行業，特種石墨也是制作結晶器不可替代的材料，運用在大規模連鑄生產純銅、青銅、黃銅的過程中，是結晶器中的關鍵部件；此外，特種石墨還用于制作金剛石工具和硬質合金的燒結模具，光纖拉絲機的熱場部件（加熱器、保溫筒等），真空熱處理爐的熱場部件（加熱器、承載框等），以及精密石墨

20、熱交換器、機械密封部件、活塞環、軸承、火箭噴嘴等。隨著我國半導體、鋰電、光伏太陽能、電火花及模具加工、核電等產業的加快發展，預計未來特種石墨的市場需求將呈現較快增長。2、行業發展面臨的挑戰（1）行業發展時間短，生產工藝與國外先進水平尚有一定差距中國的特種石墨行業起步較晚，真正發展起來也就10余年的時間，無論是技術、管理還是人員素質與世界先進水平都還有一定的差距。主要表現為以下幾個方面：行業內具有國際先進生產水平、掌握先進生產技術的大型企業數量較少，大部分企業資金實力不足，設備、工藝的改造和升級速度偏慢，技術水平落后、管理粗放、產品品質不高，不具有自主研發能力。（2）專業人才供給不足特種石墨材料

21、下游應用領域眾多，部分終端產品更新換代速度較快，為快速響應市場需求變化，特種石墨企業需不斷提高技術水平，對專業人才的需求較大，但特種石墨行業專業技術研發及管理人才缺乏，僅靠企業內部培養耗時長、投入大，且培養周期長，在一定程度上阻礙了行業發展。二、 行業發展面臨的機遇與挑戰1、行業發展面臨的機遇（1）國民經濟的增長為本行業發展創造了有利環境本行業的發展離不開國民經濟的帶動，國民經濟的發展保證了國家對制造業的持續投入，保證了居民消費水平和消費能力的不斷增長，這些都為本行業的發展創造了極為有利的環境。我國國民經濟運行態勢良好，發展潛力巨大，而無論是傳統制造行業還是高科技產業的發展都離不開特種石墨。（

22、2）國家產業政策支持特種石墨是我國戰略新興產業新材料行業的重要一環。在產業結構調整指導目 錄（2019年本）中，將特種石墨（高強、高密、高純、高模量）列為鼓勵類產業。在中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要、新材料產業發展指南等政策文件中，國家都強調了發展新材料，加大研發投入的重要性，要發展符合環保要求的、資源高效利用的高端制造業，全面推行循環生產方式；在新材料產業“十三五”發展規劃中，更是明確提出要積極發展高純石墨，提高鋰電池用石墨負極材料質量，加快研發核級石墨材料。大力發展非金屬礦及其深加工材料。在這樣的政策大背景下，發展特種石墨行業具有重大的時代意義。（3）符合綠色經濟、循

23、環經濟潮流隨著社會經濟的發展，人們對環境保護的要求越來越高，改善生態環境、提高生活質量，已成為落實科學發展觀、構建社會主義和諧社會的重要內容。近年來，各地區、各部門相繼出臺多項環保制度與規劃，為淘汰高消耗高污染的落后生產力、實現資源綜合利用、發展循環經濟提供制度保障。特種石墨的生產是資源綜合利用的過程，特種石墨的主要原材料是石油焦、瀝青焦和煤瀝青等，是對石油化工和煤化工行業的廢渣進行深加工再利用，是一項能源二次利用、符合循環經濟理念的產業。我國每年產生大量的石油焦、瀝青焦和煤瀝青，如果沒有特種石墨行業的消耗，這些副產品只能被低效利用和堆放，成為污染環境的重大隱患。可以說特種石墨行業是石化及煤化

24、工行業節能減排的重要“功臣”，也是實現資源綜合利用的典型行業。（4）下游行業興起，需求進一步提升特種石墨被廣泛應用于冶金、化工、機械、電子、光伏、鋰電、人造金剛石、新能源、航天航空、軍事工業、核工程等行業，是戰略新興產業不可替代的重要資源之一。在光伏領域，特種石墨主要運用在單晶硅生長爐用石墨熱場與多晶硅鑄錠爐用石墨熱場中石墨部件。光伏太陽能的快速發展將會直接帶動特種石墨需求的持續增長；在鋰電領域，負極材料在鋰電池中主要是作為儲鋰的主體，在充放電的過程中實現鋰離子的嵌入和脫嵌。鋰離子電池負極材料一般可分為碳材和非碳材兩大類，其中人造石墨和天然石墨材料類負極出貨量在整個負極材料產業中的占比達到90

25、%以上，是現階段商業化應用的主流；在電火花加工領域，作為陽極的工具電極可以使用銅質材料，也可使用石墨材料，而石墨電極與銅電極相比具有密度小、易加工、切削加工不易產生應力及熱變形、熔點在3,000以上時熱膨脹系數小的特點；在核電領域，特種石墨系高溫氣冷堆中必需的石墨材料，高溫氣冷堆是國際核能界公認的目前安全性最高的新型核反應堆，是未來核電裝機的發展趨勢；在鑄造行業，特種石墨也是制作結晶器不可替代的材料，運用在大規模連鑄生產純銅、青銅、黃銅的過程中，是結晶器中的關鍵部件；此外，特種石墨還用于制作金剛石工具和硬質合金的燒結模具，光纖拉絲機的熱場部件（加熱器、保溫筒等），真空熱處理爐的熱場部件（加熱器

26、、承載框等），以及精密石墨熱交換器、機械密封部件、活塞環、軸承、火箭噴嘴等。隨著我國半導體、鋰電、光伏太陽能、電火花及模具加工、核電等產業的加快發展，預計未來特種石墨的市場需求將呈現較快增長。2、行業發展面臨的挑戰（1）行業發展時間短，生產工藝與國外先進水平尚有一定差距中國的特種石墨行業起步較晚，真正發展起來也就10余年的時間，無論是技術、管理還是人員素質與世界先進水平都還有一定的差距。主要表現為以下幾個方面：行業內具有國際先進生產水平、掌握先進生產技術的大型企業數量較少，大部分企業資金實力不足，設備、工藝的改造和升級速度偏慢，技術水平落后、管理粗放、產品品質不高，不具有自主研發能力。（2）專

27、業人才供給不足特種石墨材料下游應用領域眾多，部分終端產品更新換代速度較快，為快速響應市場需求變化，特種石墨企業需不斷提高技術水平，對專業人才的需求較大，但特種石墨行業專業技術研發及管理人才缺乏，僅靠企業內部培養耗時長、投入大，且培養周期長，在一定程度上阻礙了行業發展。三、 碳素制品行業概況碳素材料是一種古老的材料，又是一種新型材料。碳素制品由于其特殊的性能，已成為現代工業不可或缺的重要物料和工業材料。依靠其固有特性，經常以基礎原料、模具、用具、部件、構件以及結構材料等形式被廣泛應用在各種行業不同環境、不同生產條件的工業產品制造過程。碳素制品行業是一個非常多元化的產業，既有傳統工業的基礎，又具備

28、高技術、高科技發展的機遇和空間。我國是石墨大國，但不是石墨強國。我國石墨及碳素制品行業，一方面低端產品產能過剩、市場供大于求，如普通功率石墨電極、普通功率炭電極、炭陽極和普通陰極炭塊等；另一方面高技術含量、高附加值的產品，如大規格大功率炭電極、各領域用的特種石墨、碳/碳復合材料、碳纖維類制品和碳納米材料等又有較大的缺口。據中國炭素行業協會統計，截至2019年底，復產、擴產和新建的石墨電極新增產能加上原有效產能，合計已達220萬噸，已超過全球的需求量，未來石墨電極的產能利用率將低于50%，已屬于嚴重產能過剩的行業。截至2019年底，預焙陽極的產量約占炭制品總產量的80%，且預焙陽極產能已達2,9

29、00多萬噸，而依據電解鋁實際產量，預焙陽極的需求量約2,000萬噸。預焙陽極的產能利用率在65%左右，亦屬于嚴重產能過剩的行業。炭素新材料行業主要用于高技術領域，目前已經形成規模化應用的有特種石墨、碳/碳復合材料和碳纖維類制品，而更高端的碳納米材料和石墨烯正處于突破階段。我國石墨及碳素制品行業產品結構不合理的深層次原因在于技術開發投入不足，產品結構的優化升級缺乏強有力的技術支撐。因此，推進高技術含量、高附加值的產品開發是今后我國碳素行業的發展要務。第三章 項目建設單位說明一、 公司基本信息1、公司名稱：xx投資管理公司2、法定代表人：范xx3、注冊資本：1010萬元4、統一社會信用代碼：xxx

30、xxxxxxxxxx5、登記機關：xxx市場監督管理局6、成立日期：2012-5-77、營業期限：2012-5-7至無固定期限8、注冊地址：xx市xx區xx9、經營范圍：從事石墨相關業務（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批準的項目，經相關部門批準后依批準的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）二、 公司簡介公司依據公司法等法律法規、規范性文件及公司章程的有關規定，制定并由股東大會審議通過了董事會議事規則，董事會議事規則對董事會的職權、召集、提案、出席、議事、表決、決議及會議記錄等進行了規范。 企業履行社會責任，既是實現經濟、環境、社會可持續發展的必

31、由之路，也是實現企業自身可持續發展的必然選擇；既是順應經濟社會發展趨勢的外在要求，也是提升企業可持續發展能力的內在需求；既是企業轉變發展方式、實現科學發展的重要途徑，也是企業國際化發展的戰略需要。遵循“奉獻能源、創造和諧”的企業宗旨，公司積極履行社會責任，依法經營、誠實守信，節約資源、保護環境，以人為本、構建和諧企業，回饋社會、實現價值共享，致力于實現經濟、環境和社會三大責任的有機統一。公司把建立健全社會責任管理機制作為社會責任管理推進工作的基礎，從制度建設、組織架構和能力建設等方面著手，建立了一套較為完善的社會責任管理機制。三、 公司主要財務數據表格題目公司合并資產負債表主要數據項目2020

32、年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日資產總額14417.0111533.6110812.7610236.08負債總額7117.875694.305338.405053.69股東權益合計7299.145839.315474.365182.39表格題目公司合并利潤表主要數據項目2020年度2019年度2018年度2017年度營業收入38464.3330771.4628848.2527309.67營業利潤5940.084752.064455.064217.46利潤總額5423.674338.944067.753850.81凈利潤4067.753172.85

33、2928.782766.07歸屬于母公司所有者的凈利潤4067.753172.852928.782766.07四、 核心人員介紹1、范xx，中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。2、嚴xx，中國國籍，無永久境外居留權，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、丁xx，中國國籍，無永久境外居留權，1959年出

34、生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。4、湯xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監事會主席。5、白xx，中國國籍，無永久境外居留權，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003

35、年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務經理。2017年3月至今任公司董事、副總經理、財務總監。6、汪xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。7、武xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執行董事、總經理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執行董事、總經理。2018年3月起至今任公司董事長、總經理。8、羅xx，1957年

36、出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。第四章 建設方案與產品規劃一、 建設規模及主要建設內容（一）項目場地規模該項目總占地面積58667.00（折合約88.00畝），預計場區規劃總建筑面積118565.07。（二）產能規模根據國內外市場需求和xx投資管理公司建設能力分析，建設規模確定達產年產xx噸石墨，預計年營業收入79300.00萬元。二、 產品規劃方案及生產綱領本期項目產品主要從國家及地方產業發展政策、市場需求狀況、資源供應情況、企業資金籌措能力、生產工藝技術水平的先進程度、

37、項目經濟效益及投資風險性等方面綜合考慮確定。具體品種將根據市場需求狀況進行必要的調整，各年生產綱領是根據人員及裝備生產能力水平，并參考市場需求預測情況確定，同時，把產量和銷量視為一致，本報告將按照初步產品方案進行測算。表格題目產品規劃方案一覽表序號產品（服務）名稱單位單價（元）年設計產量產值1石墨噸xx2石墨噸xx3石墨噸xx4.噸5.噸6.噸合計xx79300.00特種石墨的生產具有連續性的特征，不存在季節性。在特種石墨銷售方面，受下游客戶的采購計劃、特種石墨價格波動及客戶預期，從實際經營情況來看，表現出一定的季節性，主要表現為：一季度受春節的影響，銷售占比較低；四季度受下游需求及節假日提前

38、備貨的影響，銷售占比較高。第五章 發展規劃一、 公司發展規劃（一）戰略目標與發展規劃公司致力于為多產業的多領域客戶提供高質量產品、技術服務與整體解決方案，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。（二）措施及實施效果公司立足于本行業，以先進的技術和高品質的產品滿足產品日益提升的質量標準和技術進步要求，為國內外生產商率先提供多種產品，為提升轉換率和品質保證以及成本降低持續做出貢獻，同時通過與產業鏈優質客戶緊密合作，為公司帶來穩定的業務增長和持續的收益。公司通過產品和商業模式的不斷創新以及與產業鏈企業深度融合，建立創新引領、合作共贏的模式，再造行業新格局。（三）未來規劃采取的措施公司始終秉持提供性價比最

39、優的產品和技術服務的理念，充分發揮公司在技術以及膜工藝技術的扎實基礎及創新能力，為成為百億級產業領軍企業而努力奮斗。在近期的三至五年，公司聚焦于產業的研發、智能制造和銷售，在消費升級帶來的產業結構調整所需的領域積極布局。致力于為多產業的多領域客戶提供中高端技術服務與整體解決方案。在未來的五至十年，以蓬勃發展的中國市場為核心，利用中國“一帶一路”發展機遇，利用獨立創新、聯合開發、并購和收購等多種方法，掌握國際領先的技術，使得公司真正成為國際領先的創新型企業。二、 保障措施(一)加大資金投入加大產業投入力度，多渠道籌措工程項目資金，建立多元化投資機制，建立投資穩定增長機制。充分發揮多種模式引導更多

40、社會資本進入產業建設和經營領域，緩解重點項目一次性資金籌措壓力。(二)完善扶持政策進一步完善民營經濟發展有關政策。針對民營企業在載體建設、創建品牌、引進人才、掛牌上市、設立研發機構、進口自用設備、融資等方面需求，完善扶持政策。加大政策宣傳、執行和落實力度，健全民營經濟政策落實第三方評估機制和監督檢查機制，組織力量開展明察暗訪，及時發現、堅決糾正政策執行和落實環節中的突出問題，全力推動各項政策舉措落實到位。(三)加強產業監測預警建立健全產業信息監控、應急管理制度。研究產業預警信息發布機制，針對不同的預警級別，制訂不同的應對方案，包括長期政策方向制訂、短期應對策略，提高產業供應系統的應急預防與處理

41、能力，保障產業終端需求。(四)建立并完善知識產權和品牌保護機制強化企業品牌意識，加強自主品牌建設，重點扶持一批在品牌創建、技術研發、市場營銷網絡建設方面具有優勢的企業。加強知識產權保護，嚴厲打擊侵犯知名品牌合法權益的行為，在工商登記、商標注冊、域名注冊、市場監管等環節提供支持和服務，為知名品牌的創建創造良好的市場環境。(五)加大人才培養鼓勵企業和園區更加重視人才培養和引進工作，根據企業和園區發展需要，樹立戰略眼光，加快培引各類人才，特別是加快產業化經營管理人才培養。按照現代企業制度的要求，大力培養職業經理人和中層經營管理人才，多種方式引進高層次技術人才，為龍頭企業的發展提供更加強大的人才支撐。

42、(六)推動區域產業協同發展積極推進區域全面創新改革試驗，全面打造協同創新共同體，建立健全產業有序轉移的需求發現和對接服務機制，探索一批可復制、可推廣的改革措施和創新性政策。積極推進區域創新主體市場化合作，協同實施一批技術創新工程，聯合建立一批產業技術創新戰略聯盟。加快推動區域協同創新和產業升級轉移，合作搭建區域服務業融合創新和展示交易平臺，支持企業跨行業、跨區域開展合作。第六章 法人治理結構一、 股東權利及義務1、公司召開股東大會、分配股利、清算及從事其他需要確認股東身份的行為時，由董事會或股東大會召集人確定股權登記日，股權登記日收市后登記在冊的股東為享有相關權益的股東。2、公司股東享有下列權

43、利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會，并行使相應的表決權；（3）對公司的經營進行監督，提出建議或者質詢；（4）依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份；（5）查閱本章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告；（6）公司終止或者清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；（7）對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規、部門規章或本章程規定的其他權利。3、公司股東大會、董事會決議內容違

44、反法律、行政法規的，股東有權請求人民法院認定無效。4、董事、高級管理人員違反法律、行政法規或者本章程的規定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。5、公司股東承擔下列義務：（1）遵守法律、行政法規和本章程；（2）除法律、法規規定的情形外，不得退股；（3）不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。（4）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。6、

45、持有公司5%以上有表決權股份的股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。7、公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規定的，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。公司控股股東及實際控制人對公司和公司社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。二、 董事1、公司設董事會，對股東大會負責。2、董事會由12人組成，其中獨立董事4名；設董事長1人，副董事長1人。3、董事會行使下

46、列職權：（1）負責召集股東大會，并向股東大會報告工作；（2）執行股東大會的決議；（3）決定公司的經營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）在股東大會授權范圍內，決定公司對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易等事項；（7）決定公司內部管理機構的設置；（8）聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書，根據總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、財務總監及其他高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；擬訂并向股東大會提交有關董事報酬的數額及方式的方案；（9）制訂公司的基本管理制度；（10）制訂本章程的修改方案；（1

47、1）管理公司信息披露事項；（12）向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；（13）聽取公司總裁的工作匯報并檢查總裁的工作；（14）決定公司因本章程規定的情形收購本公司股份事項；（15）法律、行政法規、部門規章或本章程授予的其他職權。公司董事會設立審計委員會，并根據需要設立戰略、提名、薪酬與考核等相關專門委員會。專門委員會對董事會負責，依照本章程和董事會授權履行職責，提案應當提交董事會審議決定。專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事占多數并擔任召集人，審計委員會的召集人為會計專業人士。董事會負責制定專門委員會工作規程，規范專門委員會的運作。

48、4、公司董事會應當就注冊會計師對公司財務報告出具的非標準審計意見向股東大會作出說明。5、董事會依照法律、法規及有關主管機構的要求制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。該規則規定董事會的召開和表決程序，董事會議事規則應作為章程的附件，由董事會擬定，股東大會批準。6、董事會應當確定對外投資、收購出售資產、資產抵押、對外擔保事項、委托理財、關聯交易的權限，建立嚴格的審查和決策程序；重大投資項目應當組織有關專家、專業人員進行評審，并報股東大會批準。對上述運用公司資金、資產等事項在同一會計年度內累計將達到或超過公司最近一期經審計的凈資產值的50%的項目，應由董事會

49、審議后報經股東大會批準。7、董事會設董事長1人，副董事長1人；董事長、副董事長由公司董事擔任，由董事會以全體董事的過半數選舉產生和罷免。8、董事長行使下列職權：（1）主持股東大會和召集、主持董事會會議；（2）督促、檢查董事會決議的執行；（3）簽署董事會重要文件和應由公司法定代表人簽署的其他文件；（4）行使法定代表人的職權；（5）在發生特大自然災害等不可抗力的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規定和公司利益的特別處置權，并在事后向公司董事會和股東大會報告；（6）董事會授予的其他職權。（7）董事會按照謹慎授權原則，決議授予董事長就本章程第一百零八條所述運用公司資金、資產事項（公司資產抵押、對外投資

50、、對外擔保事項除外）的決定權限為，每一會計年度累計不超過公司最近一期經審計的凈資產值的15%（含15%）；9、董事會每年至少召開兩次會議，由董事長召集，于會議召開10日以前書面通知全體董事和監事。10、代表1/10以上表決權的股東、1/3以上董事、1/2以上獨立董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。董事會召開臨時董事會會議應以書面或傳真形式在會議召開兩日前通知全體董事和監事，但在特殊或緊急情況下以現場會議、電話或傳真等方式召開臨時董事會會議的除外。11、除本章程另有規定外，董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經

51、全體董事的過半數通過。但是應由董事會批準的對外擔保事項，必須經出席董事會的2/3以上董事同意，全體董事的過半數通過并經全體獨立董事三分之二以上方可做出決議。董事會決議的表決，實行一人一票制。12、董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的,不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。13、董事會做出決議可采取填寫表決票的書面表決方式或舉手表決方式。董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下，可以用傳真、傳簽董事會

52、決議草案、電話或視頻會議等方式進行并作出決議，并由參會董事簽字。14、董事會會議，應當由董事本人親自出席。董事應以認真負責的態度出席董事會，對所議事項發表明確意見。董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應當載明代理人的姓名、代理事項、授權范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會議的董事應當在授權范圍內行使董事的權利。董事未出席董事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。15、董事會應當對會議所議事項的決定做成會議記錄，出席會議的董事、董事會秘書和記錄人應當在會議記錄上簽名。董事會秘書應對會議所議事項認真組織記錄和整理，會議記錄應完整、真實。出席會議的

53、董事有權要求在記錄上對其在會議上的發言作出說明性記載。董事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書妥善保存，保存期限為十年。三、 高級管理人員1、公司設總經理1名，由董事會聘任或解聘。公司設副總經理若干名，由董事會聘任或解聘。公司總經理、副總經理、總工程師、總經濟師、財務總監、董事會秘書為公司高級管理人員。2、本章程關于不得擔任董事的情形、同時適用于高級管理人員。本章程關于董事的忠實義務和關于勤勉義務的規定，同時適用于高級管理人員。3、在公司控股股東、實際控制人單位擔任除董事以外其他職務的人員，不得擔任公司的高級管理人員。4、總經理每屆任期三年，總經理連聘可以連任。5、總經理對董事會負責，行使下列職

54、權：（1）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議，并向董事會報告工作；（2）組織實施公司年度經營計劃和投資方案；（3）擬訂公司內部管理機構設置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規章；（6）提請董事會聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人；（7）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；（8）本章程或董事會授予的其他職權。總經理列席董事會會議。6、總經理應制訂總經理工作細則，報董事會批準后實施。7、總經理工作細則包括下列內容：（1）總經理會議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經理及其他高級管理人員各自具體的職責及其分工；（3）公司資金、資產運

55、用，簽訂重大合同的權限，以及向董事會、監事會的報告制度；（4）董事會認為必要的其他事項。8、總經理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關總經理辭職的具體程序和辦法由總經理與公司之間的勞動合同規定。9、副總經理在總經理的領導下負責總經理安排的工作，行使總經理授予的職權。副總經理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關副總經理辭職的具體程序和辦法由副總經理與公司之間的勞動合同規定。10、上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務等事宜。董事會秘書應遵守法律、行政法規、部門規章及本章程的有關規定。11、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規、部門

56、規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。四、 監事1、監事由股東代表和公司職工代表擔任。公司職工代表擔任的監事不得少于監事人數的三分之一。監事應具有法律、會計等方面的專業知識或工作經驗。2、本章程規定的不得擔任董事的情形，同時適用于監事。董事、高級管理人員及其配偶和直系親屬在公司董事、高級管理人員任職期間不得擔任公司監事。3、監事應當遵守法律、行政法規和本章程的規定，對公司負有忠實義務和勤勉義務，不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產。4、監事每屆任期三年。監事任期屆滿，連選可以連任。監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低于法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和本章程的規定，履行監事職務。5、監事應當保證公司披露的信息真實、準確、完整。6、監事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。7、監事不得利用其關聯關系損害公司利益，若給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。8、監事執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。監事連續兩次不能親自出席監事會會議的，視為不能履行職責，股東大會或職工代表大會