1、外聘律師管理操作流程 1目的本文件規定了xx農村銀行（以下簡稱“本行”）外聘律師管理操作的流程和控制要點，旨在通過規范對外聘律師的管理，督促外聘律師提供有效的法律服務，充分發揮外聘律師專業技能，有效維護本行合法權益。2適用范圍本文件適用于本行在經營管理活動中發生的民事、行政訴訟案件及非訴訟法律事務中需要外聘律師提供法律服務等相關活動。3定義、縮寫和分類3.1定義1）外聘律師：是指依法取得律師執業資格，通過簽訂委托合同，接受本行委托處理各種法律事務的外部律師，包括常年法律顧問與專項委托律師。2）常年法律顧問：是指依法聘請，以其法律專業知識和專業技能一年或一年以上持續為本行提供多方面法律服務的律師

2、。3）專項委托律師：是指常年法律顧問律師服務范圍之外與本行簽訂辦理某一法律服務事項委托協議的律師，該法律服務事項辦結，專項委托關系即終止。3.2縮寫無3.3分類外聘律師分為常年法律顧問和專項委托律師。4職責與權限部門/崗位職責與權限不相容職責董事長最終審批外聘律師方案，并簽署聘請合同或協議。風險管理委員會1）審議外聘律師方案及其他重大法律事項；2）審議決定外聘律師是否續聘等事宜。分管行長1）審閱合規與風險管理部門提交的外聘律師聘請方案；2）審閱合規與風險管理部門關于外聘律師的評價意見，提出建議。合規與風險管理部門1）調查了解律師機構及律師情況，建立外聘律師庫；2）提出常年法律顧問聘請需求并制定

3、聘請方案；3）審查申請單位專項委托律師需求；4）負責選擇聯絡外聘律師，制定專項委托律師聘請方案；5）負責制定常年法律顧問及專項委托律師聘請方案；6）評價外聘律師服務情況并及時向分管領導報告。各部門、營業網點1）根據需要向合規與風險管理部門提出專項委托律師聘請需求；2）監督并及時反饋外聘律師工作情況。外聘律師按照聘請合同或協議約定提供法律服務。5原則與基本規定5.1原則1）統一審批原則。本行外聘律師一律實行上報總行統一審批，任何人、任何單位未經總行審批不得擅自外聘律師。2）嚴格控制原則。外聘律師的聘請實行從嚴控制，本行法律事務工作應該主要依靠本行內部的專業法律人員完成，并逐步發展壯大自身法律工作

4、人員隊伍。3）公開、公正、效益原則。本行選聘律師應當公開進行，擇優選擇，并注重成效。4）風險代理原則。本行委托律師代理服務時，可與律師事務所及代理律師約定，根據代理律師提供法律服務達到的結果、收回不良資產的數額比例等，決定外聘律師風險代理費用數額的提取、支付方式等事宜。5.2基本規定1）本行外聘律師工作統一由合規與風險管理部門管理，聘請外聘律師應與其所在律師事務所簽訂一年或一年以上的委托協議；在處理具體案件時，需外聘律師的，應優先考慮本行常年法律顧問。協議期滿，法律顧問關系即終止；繼續聘用的，需重新簽訂協議。2）外聘律師適用于訴訟和非訴訟等法律工作領域，主要包括以下情形：a）法律關系復雜，且涉

5、及政府部門等非正常因素的；b）因枉法裁判，導致本行敗訴需上訴或申請再審的；c）案件處于執行階段，被執行人沒有抵押財產或抵押財產不足償債，需要外聘律師查找被執行人財產的；d）法律、法規要求必須由律師承辦的法律事務；e）根據商業慣例、工作性質需要律師承辦的法律事務；f）存在其他需要聘請律師代理或常年法律顧問服務的情形。3）根據法律事務的復雜程度、代理費金額的大小，選聘律師可采用單一來源、競爭性談判、邀請招標、公開招標等方式。a）采用單一來源的方式原則上適用情況緊急，且支付律師代理費不超過5萬元的法律訴訟案件。b）不良貸款的清收以及常年法律顧問的選聘，原則上采用公開招標的方式確定。4）擬聘請的律師及

6、服務價格確定后，合規與風險管理部門應報本行董事長進行最終審批。經審批同意后，方可與所選定律師所在的律師事務所簽訂法律服務委托合同。5）本行合規與風險管理部門負責對外聘律師提供法律服務的情況進行監督。若外聘律師提供法律服務內容涉及非訴訟業務的，由該非訴訟業務主辦部門對外聘律師提供的法律服務情況進行監督。6）單一個案外聘律師。本行可與律師事務所及律師商定是否實行風險代理收費，實行風險代理收費時，律師的風險代理最高收費金額不得高于律師提供服務爭訟標的額的30。6流程描述與控制要求階段環節風險點6.1常年法律顧問聘請環節名稱 : 建立外聘律師庫適用部門 : 合規與風險管理部門;適用崗位 : 法律事務崗

7、 ;職責要求 : 搜集信息建立外聘律師庫。操作規范 : 合規與風險風管理部門法律事務崗應根據以前年度外聘律師的服務情況以及搜集了解的轄內律師機構及律師信息，建立外聘律師庫，為本行聘請律師提供備選。外聘律師庫人員選擇，應考慮以下因素：1)律師的職業道德、業務水平和處理實際問題的能力；2)律師往年代理金融系統案件的業績；3)律師所屬律師事務所的信譽和實力；4)上一年度服務成效；5)成本費用等相關事宜。環節名稱 : 制定常年法律顧問聘請方案適用部門 : 合規與風險管理部門;適用崗位 : 經理崗 ;職責要求 : 提出常年法律顧問聘請需求并制定方案。操作規范 : 合規與風險管理部門經理崗結合本行法律工作

8、實際需要，提出聘請常年法律顧問需求并制定聘請方案，提交分管行長審核。方案內容應包括：聘請常年法律顧問的理由、聘請期限、工作內容和方式、費用標準等。環節名稱 : 審核方案適用部門 : 行長;適用崗位 : 分管行長;職責要求 : 審核常年法律顧問聘請方案。操作規范 : 對聘請常年法律顧問的必要性以及方案內容的全面性和合理性進行審核，審核通過的提交風險管理委員會審議。環節名稱 : 集體審議適用部門 : 風險管理委員會;適用崗位 : 委員會委員;職責要求 : 對常年法律顧問聘請方案進行集體審議。操作規范 : 對于合規與風險管理部門提出的常年法律顧問聘請方案進行集體審議，審議通過的，主任委員簽署意見后，

9、報董事長審批。環節名稱 : 審批適用部門 : 董事會;適用崗位 : 董事長;職責要求 : 審批常年法律顧問聘請方案。操作規范 : 對風險管理委員會審議通過的常年法律顧問需求及聘請方案進行審批，決定是否聘請常年法律顧問。環節名稱 : 公開競聘適用部門 : 合規與風險管理部門;適用崗位 : 經理崗 ;職責要求 : 組織常年法律顧問的公開競聘。操作規范 : 常年法律顧問聘請方案經董事長審批通過后，由合規與風險管理部門經理崗負責優先在外聘律師庫中組織律師事務所進行常年法律顧問的公開競聘活動，擇優選擇本行常年法律顧問。環節名稱 : 制定合同協議適用部門 : 合規與風險管理部門;適用崗位 : 經理崗 ;法

10、律事務崗 ;職責要求 : 根據競聘結果制定合同協議。操作規范 : 1)合規與風險管理部門法律事務崗根據公開競聘結果，制作聘請合同或協議，經本部門經理崗審核后，提交法定代表人（董事長）簽署。2)聘請合同或協議應當包含以下內容：a)雙方單位名稱、指派律師姓名；b)聘請律師的具體工作范圍、工作方式；c)雙方的權利、義務；d)雙方共同遵守的基本原則；e)收費標準及支付辦法；f)合同、協議的中止、變更和解除；g)合同、協議有效期限；h)雙方約定的其他事項。環節名稱 : 簽訂合同適用部門 : 董事會;適用崗位 : 董事長;職責要求 : 簽訂聘請合同或協議。操作規范 : 對合規與風險管理部門提交的聘請合同或

11、協議進行審核，確認無誤后，與律師事務所簽訂常年法律顧問聘請合同或協議。6.2專項委托律師聘請環節名稱 : 專項委托律師需求申請適用部門 : 部門;分支機構;適用崗位 : 相關人員;相關人員;職責要求 : 相關部門向合規與風險管理部門提出專項委托律師需求。操作規范 : 根據具體業務工作需要向合規與風險管理部門提出專項委托律師的書面申請。申請內容應包括：1）申請專項委托律師的事項和理由；2）專項委托律師的條件及要求；3）專項律師的時間要求等內容。環節名稱 : 審查分析適用部門 : 合規與風險管理部門;適用崗位 : 經理崗 ;法律事務崗 ;職責要求 : 審查專項委托律師需求申請。操作規范 : 1）收

12、到申請后5個工作日內完成初審，并在外聘律師審批表（附件一）上簽署同意或不同意外聘律師的意見并說明理由，經部門經理初審后，送交分管行長進行審核。緊急情況的應該在3個工作日內完成初審。2）審查未通過的交由常年法律顧問代理或不予受理。環節名稱 : 選擇律師制定方案適用部門 : 合規與風險管理部門;適用崗位 : 經理崗 ;法律事務崗 ;職責要求 : 負責制定專項委托律師聘請方案。待添加的隱藏文字內容2操作規范 : 1）專項委托律師需求審查通過的，法律事務崗應優先在常年法律顧問中選擇，特殊情況的，可結合律師專業特長及所在律師機構的資信情況，從律師庫中或外部選擇專項委托律師；2）及時與擬聘律師溝通、協商，

13、制定專項委托律師聘請方案，填寫外聘律師審批表，經部門經理審查通過后，提交分管行長審核。聘請方案內容應包括：a）聘請律師機構及律師人員的基本情況、經歷及業績；b）代理事項、代理權限、代理費用、風險代理的費用提取比例和方式、服務期限等事項內容。環節名稱 : 審核方案適用部門 : 經營管理層;適用崗位 : 分管行長;職責要求 : 審核專項委托律師聘請方案。操作規范 : 1）根據聘請事項，對聘請律師資格、代理事項及代理費用等進行審核，并在外聘律師審批表上簽署審核意見，提交風險管理委員會審議決定。2）對聘請方案存在異議的，可退回合規與風險管理部門重新完善。環節名稱 : 集體審議適用部門 : 風險管理委員

14、會;適用崗位 : 委員會委員;職責要求 : 對專項委托律師聘請方案進行集體審議。操作規范 : 對專項委托律師聘請方案進行集體審議，審議通過的，由主任委員在外聘律師審批表中簽署意見后，報董事長審批。環節名稱 : 審批適用部門 : 董事會;適用崗位 : 董事長;職責要求 : 審批專項委托律師聘請方案。操作規范 : 對風險管理委員會審議通過的專項委托律師聘請方案進行審批，并在外聘律師審批表上簽署審批意見，決定是否聘請專項委托律師。環節名稱 : 制定合同協議適用部門 : 合規與風險管理部門;適用崗位 : 經理崗 ;法律事務崗 ;職責要求 : 根據審批意見制定合同協議。操作規范 : 1)合規與風險管理部

15、門根據外聘律師審批表中的審批意見要求，制作聘請合同或協議，提交法定代表人（董事長）簽署。2)聘請合同或協議應當包含以下內容：a)雙方單位名稱、指派律師姓名；b)聘請律師的具體工作范圍、工作方式；c)雙方的權利、義務；d)雙方共同遵守的基本原則；e)收費標準及支付辦法；f)合同、協議的中止、變更和解除；g)合同、協議有效期限；h)雙方約定的其他事項。風險描述:委托協議條款權利義務設置不合理,出現法律糾紛,可能損害本行利益。風險等級:中等風險控制措施:合規與風險管理部門經理崗按照法律要求對委托律師提供服務的代理合同內容進行審查。審核委托合同雙方的權利義務、律師事務所指派服務的律師姓名、資歷、支付給

16、律師事務所的費用標準、代理律師權限等相關內容，充分維護本行合法權益?？刂撇块T:合規與風險管理部門;控制崗位:經理崗 ;環節名稱 : 簽訂合同適用部門 : 董事會;適用崗位 : 董事長;職責要求 : 簽訂聘請合同或協議。操作規范 : 對合規與風險管理部門提交的聘請合同或協議進行審核，確認無誤后，與律師事務所簽訂專項委托律師聘請合同或協議。6.3法律服務環節名稱 : 提供法律服務適用部門 : 外部相關方;適用崗位 : 外聘律師;職責要求 : 提供法律服務。操作規范 : 外聘律師在合同約定范圍內，提供相關法律服務，如代理訴訟、法律咨詢、法律培訓等。風險描述:律師法律服務與代理活動無法維護本行利益,權

17、責分配不合理,損害本行利益。風險等級:極大風險控制措施:1）在律師提供對外出具相關文本或做出相關行為前，由合規與風險管理部門、需求單位進行審查； 2）在委托代理協議中明確約定代理律師責任，并由需求部門及合規與風險管理部門對其進行定期評價，對無法達到本行要求的代理律師及時解聘?？刂撇块T:合規與風險管理部門;控制崗位:法律事務崗 ;6.4后續評價環節名稱 : 反饋律師服務情況適用部門 : 相關部門;適用崗位 : 負責人;職責要求 : 反饋外聘律師服務情況。操作規范 : 據實填寫外聘律師工作情況報告表（附件二），將外聘律師服務質量情況反饋給合規與風險管理部門，作為對外聘律師進行評價的依據。環節名稱

18、: 評價律師服務情況適用部門 : 合規與風險管理部門;適用崗位 : 經理崗 ;職責要求 : 對外聘律師服務情況進行評價。操作規范 : 1）根據需求部門的反饋和本部門了解掌握的情況，對外聘律師進行評價，評價內容除外聘律師服務情況以外，還應包括外聘律師是否存在下列行為：a)違反承諾接受正與本行進行仲裁、訴訟活動的其他當事人的委托業務的；b)沒有合理的理由，未能完成本行委托法律事務工作的；c)由于過錯導致本行權益受到不應有損害的；d)被有關部門吊銷執業資格的；e)由于其他原因被列為法律服務禁入名單的。2）依據上述評價內容，形成評價意見，填寫外聘律師工作情況報告表（附件二），提出是否續聘及是否提前終止合同的意見，報分管行長和風險管理委會決定。環節名稱 : 完善外聘律師庫適用部門 : 合規與風險管理部門;適用崗位 : 法律事務崗 ;職責要求 : 完善外聘律師庫。操作規范 : 通過評價選擇信譽好、能力強、收費合理的律師及律師機構，不斷完善本行外聘律師庫。7檢查監督牽頭檢查部門檢查內容檢查頻次報告路線檢查結果利用合規與風險管理部門外聘律師工作盡職與有效性情況半年一次分管行長作為是否續聘或終止合同的依據8附件附