1、一、礦井證件、規(guī)章制度、隱患排查、應急救援、安全培訓、領導帶班、安全投入序號監(jiān)察內(nèi)容規(guī)定要求檢查內(nèi)容依據(jù)備注1證照情況證照不全、或失效不準生產(chǎn)，擅自生產(chǎn)屬非法煤礦證照。若證照不齊全,查生產(chǎn)調(diào)度臺賬國務院關于預防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定第五條2規(guī)章制度煤礦企業(yè)必須建立健全以下制度：1、各級領導安全生產(chǎn)責任制相應制度煤礦安全規(guī)程第三條第二、三、四款2、職能機構安全生產(chǎn)責任制3、崗位人員安全生產(chǎn)責任制4、安全目標管理制度5、安全獎懲制度6、安全技術措施審批制度7、安全隱患排查制度8、安全檢查制度9、安全辦公會議制度10、各種設備、設施檢查維修制度3隱患排查治理煤礦企業(yè)要建立安全生產(chǎn)隱患排查、治理制

2、度，組織職工發(fā)現(xiàn)和排除隱患。安全生產(chǎn)隱患排查、治理制度；安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定第四條；煤礦隱患排查和整頓關閉實施辦法（試行）第六條第一款；煤礦主要負責人應當每月組織一次由相關煤礦安全管理人員、工程技術人員和職工參加的安全生產(chǎn)隱患排查。查出的隱患按等級登記建檔，并按照職責分工實施監(jiān)控治理。隱患排查治理檔案記錄安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定第十條；煤礦隱患排查和整頓關閉實施辦法（試行）第六條第一款；煤礦安全生產(chǎn)隱患實行分級管理和監(jiān)控煤礦隱患排查和整頓關閉實施辦法（試行）第七條第一款一般隱患由煤礦主要負責人指定隱患整改責任人，責成立即或限期整改。對限期整改的隱患，由整改責任人監(jiān)督檢查、驗

3、收，驗收合格后報主要負責人審核簽字備案。隱患整改驗收檔案記錄煤礦隱患排查和整頓關閉實施辦法（試行）第七條第二款重大隱患由煤礦主要負責人組織制定隱患整改方案、安全保障措施，落實整改的內(nèi)容、資金、期限、下井人數(shù)、整改作業(yè)范圍，并組織實施。整改結束由主要負責人組織自檢。隱患整改方案、驗收檔案記錄煤礦隱患排查和整頓關閉實施辦法（試行）第七條第三款、第十五條第一款生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立健全事故隱患排查治理和建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理和監(jiān)控責任制1、事故隱患排查治理和建檔監(jiān)控等制度；2、從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理和監(jiān)控責任制安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫

4、行規(guī)定第八條第二款；生產(chǎn)經(jīng)營單位應當保證事故隱患排查治理所需的資金，建立資金使用專項制度。資金使用專項制度。安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定第九條；生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現(xiàn)和排除事故隱患，鼓勵社會公眾舉報。對發(fā)現(xiàn)、排除和舉報事故隱患的有功人員，應當給予物質(zhì)獎勵和表彰。事故隱患報告和舉報獎勵制度安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定第十一條；生產(chǎn)經(jīng)營單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包、出租的，應當與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對事故隱患排查、治理和防控的管理職責。生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包、承租單位的事故隱患排查治理負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職

5、責。 安全生產(chǎn)管理協(xié)議安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定第十二條；4應急救援應急救援應急救援生產(chǎn)經(jīng)營單位應當根據(jù)有關法律、法規(guī)和生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則（aq/t9002-2006），結合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發(fā)生的事故特點，制定相應的應急預案。綜合應急預案和專項應急預案生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第七條第一款生產(chǎn)經(jīng)營單位的應急預案按照針對情況的不同，分為綜合應急預案、專項應急預案和現(xiàn)場處置方案。綜合應急預案和專項應急預案生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第七條第二款生產(chǎn)經(jīng)營單位風險種類多、可能發(fā)生多種事故類型的，應當組織編制本單位的綜合應急預案。綜合應急預案生產(chǎn)安全

6、事故應急預案管理辦法第八條第一款綜合應急預案應當包括本單位的應急組織機構及其職責、預案體系及響應程序、事故預防及應急保障、應急培訓及預案演練等主要內(nèi)容。綜合應急預案生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第八條第二款對于某一種類的風險，生產(chǎn)經(jīng)營單位應當根據(jù)存在的重大危險源和可能發(fā)生的事故類型，制定相應的專項應急預案。專項應急預案生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第九條第一款專項應急預案應當包括危險性分析、可能發(fā)生的事故特征、應急組織機構與職責、預防措施、應急處置程序和應急保障等內(nèi)容。專項應急預案生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第九條第二款應急預案應當包括應急組織機構和人員的聯(lián)系方式、應急物資儲備清單等附件信息。附件

7、信息應當經(jīng)常更新，確保信息準確有效。各種應急預案生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第十二條礦山、建筑施工單位和易燃易爆物品、危險化學品、放射性物品等危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、使用單位和中型規(guī)模以上的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，應當組織專家對本單位編制的應急預案進行評審。評審應當形成書面紀要并附有專家名單。評審書面紀要及專家名單生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第十四條第一款參加應急預案評審的人員應當包括應急預案涉及的政府部門工作人員和有關安全生產(chǎn)及應急管理方面的專家。評審書面紀要及專家名單生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第十五條第一款評審人員與所評審預案的生產(chǎn)經(jīng)營單位有利害關系的，應當回避。評審書面紀要及專家名單生產(chǎn)

8、安全事故應急預案管理辦法第十五條第二款生產(chǎn)經(jīng)營單位的應急預案經(jīng)評審或者論證后，由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人簽署公布。各種應急預案生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第十六條煤礦企業(yè)的綜合應急預案和專項應急預案除按照本條第一款、第二款的規(guī)定報安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關主管部門備案外，還應當抄報所在地的煤礦安全監(jiān)察機構。備案登記表生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第十九條第三款生產(chǎn)經(jīng)營單位應當組織開展本單位的應急預案培訓活動，使有關人員了解應急預案內(nèi)容，熟悉應急職責、應急程序和崗位應急處置方案。培訓記錄生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第二十四條第二款應急預案的要點和程序應當張貼在應急地點和應急指揮場所，并設有明顯的標志

9、。現(xiàn)場檢查生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第二十四條第三款生產(chǎn)經(jīng)營單位應當制定本單位的應急預案演練計劃，根據(jù)本單位的事故預防重點，每年至少組織一次綜合應急預案演練或者專項應急預案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。 演練記錄生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第二十六條應急預案演練結束后，應急預案演練組織單位應當對應急預案演練效果進行評估，撰寫應急預案演練評估報告，分析存在的問題，并對應急預案提出修訂意見。應急演練評估報告生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第二十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位制定的應急預案應當至少每三年修訂一次,預案修訂情況應有記錄并歸檔。修訂記錄及檔案生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第二十九條第二款生產(chǎn)經(jīng)

10、營單位應當按照應急預案的要求配備相應的應急物資及裝備，建立使用狀況檔案，定期檢測和維護，使其處于良好狀態(tài)。現(xiàn)場及使用狀況檔案生產(chǎn)安全事故應急預案管理辦法第三十二條5培訓培訓培訓煤礦企業(yè)應當建立完善安全培訓管理制度，配備專職或者兼職安全培訓管理人員，按照國家規(guī)定的比例提取教育培訓經(jīng)費。其中，用于安全培訓的資金不得低于教育培訓經(jīng)費總額的40%。安全培訓制度、人員名單安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十條； 煤礦安全培訓規(guī)定第七條 煤礦企業(yè)主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員應當接受安全資格培訓，并經(jīng)考核合格取得相應安全資格證后，方可任職。煤礦礦長除取得煤礦企業(yè)主要負責人安全資格證外，還應當依法接受礦長資格培訓，經(jīng)考

11、核合格取得礦長資格證后，方可任職。礦長資格和安全資格應當合并培訓，分別審核發(fā)證。相關人員證件煤礦安全培訓規(guī)定第十四條第一款煤礦從事采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測等工作的班組長應當接受專門的安全培訓，經(jīng)培訓合格后，方可任職。培訓記錄、人員培訓檔案煤礦安全培訓規(guī)定第十四條第二款；安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十條；本條前兩款規(guī)定以外的其他從業(yè)人員應當接受與其工作崗位相應的安全培訓，經(jīng)培訓合格后，方可上崗作業(yè)。培訓記錄、人員培訓檔案煤礦安全培訓規(guī)定第十四條第三款；安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十條； 煤礦企業(yè)不得安排未經(jīng)安全培訓合格的人員從事生產(chǎn)作業(yè)活動。抽查點名冊和培訓記錄安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十條；煤

12、礦安全培訓規(guī)定第十三條持證人所服務的煤礦企業(yè)等資格證上記載的信息發(fā)生變化的，持證人應當自信息變化之日起20日內(nèi)向原考核發(fā)證部門申請變更資格證，并提交有關證明材料。抽查證件煤礦安全培訓規(guī)定第二十九條第二款生產(chǎn)能力或者核定能力每年30萬噸及以上煤礦和煤與瓦斯突出煤礦的礦長、副礦長、總工程師、副總工程師或者技術負責人除符合本規(guī)定第十條的規(guī)定外，還應當具備煤礦相關專業(yè)大專及以上學歷，具有煤礦相關工作3年及以上經(jīng)歷。抽查證件煤礦安全培訓規(guī)定第十一條第一款生產(chǎn)能力或者核定能力每年30萬噸以下煤礦的礦長、副礦長、總工程師、副總工程師或者技術負責人除符合本規(guī)定第十條的規(guī)定外，還應當具備煤礦相關專業(yè)中專及以上學

13、歷，具有煤礦相關工作3年及以上經(jīng)歷。抽查證件煤礦安全培訓規(guī)定第十一條第二款生產(chǎn)能力或者核定能力每年30萬噸及以上煤礦和煤與瓦斯突出煤礦的安全生產(chǎn)管理機構負責人除符合本規(guī)定第十條的規(guī)定外，還應當具備煤礦相關專業(yè)中專及以上學歷，具有煤礦安全生產(chǎn)相關工作2年及以上經(jīng)歷。抽查證件煤礦安全培訓規(guī)定第十二條第一款生產(chǎn)能力或者核定能力每年30萬噸以下煤礦的安全生產(chǎn)管理機構負責人除符合本規(guī)定第十條的規(guī)定外，還應當具備高中及以上文化程度，具有煤礦安全生產(chǎn)相關工作2年及以上經(jīng)歷。抽查證件煤礦安全培訓規(guī)定第十二條第二款中央煤礦企業(yè)總公司、集團公司的主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員的安全培訓，應當由具備一級資質(zhì)的安全培訓

14、機構實施。培訓記錄、相關證件安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十一條第一款；煤礦安全培訓規(guī)定第十五條第一款本條第一款規(guī)定以外的煤礦企業(yè)及其所屬礦井的主要負責人，省屬煤礦企業(yè)、中央企業(yè)煤礦子公司、分公司及其所屬礦井的安全生產(chǎn)管理人員的安全培訓，應當由具備二級以上（含本級，下同）資質(zhì)的安全培訓機構實施。培訓記錄、相關證件安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十一條第一款第一項；煤礦安全培訓規(guī)定第十五條第二款本條前兩款規(guī)定以外的煤礦企業(yè)及其所屬礦井的安全生產(chǎn)管理人員，井工煤礦從事采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測等工作的班組長的安全培訓，應當由具備三級以上資質(zhì)的安全培訓機構實施。培訓記錄、相關證件安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十

15、一條第一款第二項、第三項、第四項；煤礦安全培訓規(guī)定第十五條第三款本條前三款規(guī)定以外的其他煤礦企業(yè)從業(yè)人員的安全培訓，應當由煤礦企業(yè)負責實施，或者委托安全培訓機構實施。培訓記錄、相關證件安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十一條第二款煤礦安全培訓規(guī)定第十五條第四款煤礦企業(yè)從業(yè)人員的安全培訓時間應當符合下列規(guī)定：培訓記錄安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十一條第三款；煤礦安全培訓規(guī)定第十六條第一款（一）主要負責人、安全生產(chǎn)管理人員安全資格初次培訓時間不得少于48學時，每年復訓時間不得少于16學時；培訓記錄煤礦安全培訓規(guī)定第十六條第一款第一項（二）煤礦礦長資格和主要負責人安全資格合并培訓的，初次培訓時間不得少于64學時，

16、每年復訓時間不得少于24學時；培訓記錄煤礦安全培訓規(guī)定第十六條第一款第二項（三）從事采煤、掘進、機電、運輸、通風、地測等工作的班組長，以及新招入礦的其他從業(yè)人員初次安全培訓時間不得少于72學時，每年接受再培訓的時間不得少于20學時。培訓記錄煤礦安全培訓規(guī)定第十六條第一款第三項煤礦首次采用新工藝、新技術、新材料或者使用新設備的，應當對相關崗位從業(yè)人員進行專門的安全培訓；經(jīng)培訓合格后，方可上崗作業(yè)。培訓記錄安全生產(chǎn)培訓管理辦法第二十條；煤礦安全培訓規(guī)定第十七條第二款煤礦應當建立井下作業(yè)人員實習制度，制定新招入礦的井下作業(yè)人員實習大綱和計劃，安排有經(jīng)驗的職工帶領新招入礦的井下作業(yè)人員進行實習。新招入

17、礦的井下作業(yè)人員實習滿4個月后，方可獨立上崗作業(yè)。 ？煤礦安全培訓規(guī)定第十九條 特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術培訓并考核合格，取得中華人民共和國特種作業(yè)操作證（以下簡稱特種作業(yè)操作證）后，方可上崗作業(yè)。各種特殊工種施工記錄、證件特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定第五條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當加強對本單位特種作業(yè)人員的管理，建立健全特種作業(yè)人員培訓、復審檔案，做好申報、培訓、考核、復審的組織工作和日常的檢查工作。特種作業(yè)人員培訓、復審檔案特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定第三十五條6領導帶班煤礦企業(yè)要建立健全煤礦負責人和生產(chǎn)經(jīng)營管理人員下井帶班制度，明確下井帶班的作業(yè)種類、下井帶班人員范圍、每月下

18、井帶班的次數(shù)、在井下工作時間、下井帶班的任務和職責權限、日班與夜班比例，以及考核獎懲辦法等。帶班下井制度應當明確帶班下井人員、每月帶班下井的個數(shù)、在井下工作時間、帶班下井的任務、職責權限、群眾監(jiān)督和考核獎懲等內(nèi)容。煤礦的主要負責人每月帶班下井不得少于5個。國有煤礦集團公司管理人員，以及集團公司機關處室負責人，所屬各礦的負責人和生產(chǎn)經(jīng)營管理人員的下井帶班辦法，由集團公司制訂，報省煤炭行業(yè)管理部門批準，查閱礦領導帶班下井制度煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定第七條第一二款、關于煤礦負責人和生產(chǎn)經(jīng)營管理人員、下 井 帶 班 的 指 導 意 見（六）（七）基層區(qū)隊負責人、礦機關科室負責人下井帶班的具體

19、辦法，由煤礦根據(jù)實際情況制訂。查基層區(qū)隊、礦機關科室負責人下井帶班辦法；關于煤礦負責人和生產(chǎn)經(jīng)營管理人員、下 井 帶 班 的 指 導 意 見（七）煤礦領導帶班下井時，其領導姓名應當在井口明顯位置公示。煤礦領導每月帶班下井工作計劃的完成情況，應當在煤礦公示欄公示，接受群眾監(jiān)督。井口現(xiàn)場查看當班帶班人員公示情況，每月礦領導帶班下井公示情況。煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定第七條第三款6領導帶班煤礦領導帶班下井制度應當按照煤礦的隸屬關系報所在地煤炭行業(yè)管理部門備案，同時抄送煤礦安全監(jiān)管部門和駐地煤礦安全監(jiān)察機構。查看煤礦領導帶班下井制度備案情況，是否經(jīng)過修改，修改后是否備案。煤礦領導帶班下井及安全

20、監(jiān)督檢查規(guī)定第八條煤礦領導帶班下井時，應當履行下列職責：（一）加強對重點部位、關鍵環(huán)節(jié)的檢查巡視，全面掌握當班井下的安全生產(chǎn)狀況；（二）及時發(fā)現(xiàn)和組織消除事故隱患和險情，及時制止違章違紀行為，嚴禁違章指揮，嚴禁超能力組織生產(chǎn)；（三）遇到險情時，立即下達停產(chǎn)撤人命令，組織涉險區(qū)域人員及時、有序撤離到安全地點。查帶班下井記錄，煤礦領導帶班下井在井下履行職責情況，特別是重大事故隱患和險情的處置情況；煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定第八條煤礦領導升井后，應當及時將下井的時間、地點、經(jīng)過路線、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況、意見等有關情況進行登記，并由專人負責整理和存檔備查。煤礦領導帶班下井的相關記錄和煤礦井下

21、人員定位系統(tǒng)存儲信息保存期不少于一年。查帶班下井檔案管理制度及領導帶班下井記錄、人員定位記錄，保存時間是否超過一年。煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定第十一條、第十九條煤礦領導帶班下井實行井下交接班制度。上一班的帶班領導應當在井下向接班的領導詳細說明井下安全狀況、存在的問題及原因、需要注意的事項等，并認真填寫交接班記錄簿。查帶班下井井下交接班制度及交接班記錄簿交接班記錄簿煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定第十條是否制訂煤礦領導每月輪流帶班下井工作計劃以及工作計劃執(zhí)行、公示、考核和獎懲等情況；國有煤礦副總工程師以上的管理人員，每月在完成規(guī)定下井次數(shù)的同時，熟悉生產(chǎn)的，要保證1至2次下井帶班。煤礦的主要負責人每月帶班下井不得少于5個。查帶班下井工作計劃，實際帶班情況記錄，考核和獎懲記錄。煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定第七條第二款、第十六條（三）、第十九條關于煤礦負責人和生產(chǎn)經(jīng)營管理人員、下 井 帶 班 的 指 導 意 見（三）國有