1、工程建設(shè)中施工索賠的探討 中圖分類號(hào)： f715 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： a 文章編號(hào)： 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建筑市場(chǎng)中的工程索賠是一種正常的現(xiàn)象。隨著建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈，目前很多工程往往低價(jià)中標(biāo)，導(dǎo)致施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益下降，施工企業(yè)必須在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中通過(guò)合同管理、成本控制來(lái)增加經(jīng)濟(jì)效益，另外就是通過(guò)施工索賠。工程項(xiàng)目施工索賠通常是指承包商在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)于非自身的過(guò)錯(cuò)而造成的損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償或賠償?shù)臋?quán)利要求。施工索賠是一項(xiàng)知識(shí)及技術(shù)涉及面廣，復(fù)雜細(xì)致的工作，是施工企業(yè)保護(hù)自己并獲取利益的手段，成功的索賠，可以創(chuàng)造出利潤(rùn)很高的經(jīng)濟(jì)效益。在施工管理中能否及時(shí)、全面

2、地發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉施工中的各個(gè)環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和法規(guī)，才能全方位地捕捉潛在的索賠機(jī)會(huì)，施工索賠機(jī)會(huì)存在于項(xiàng)目施工的全過(guò)程。 本文對(duì)如何做好施工索賠發(fā)表一些淺見。 一、掌握合同及相關(guān)資料 善于收集、整理與施工索賠有關(guān)的依據(jù)和資料并確保資料完整、準(zhǔn)確和有效，全面理解并掌握各類合同文件和資料，如承發(fā)包雙方依法簽訂的施工合同、招投標(biāo)文件及其附件、施工組織設(shè)計(jì)、施工圖紙、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件等。 1.掌握工程承包范圍、具體工作內(nèi)容、與其他施工單位之間的界面劃分等。例如在鋼結(jié)構(gòu)工程中，預(yù)埋件的制作及安裝工作是在鋼結(jié)構(gòu)施工單位還

3、是在土建單位范圍內(nèi)。 2.掌握招標(biāo)圖紙及適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等。要求明確分部分項(xiàng)工程從深化設(shè)計(jì)、材料采購(gòu)、加工制作、現(xiàn)場(chǎng)安裝等各階段的技術(shù)要求及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。 3.掌握施工工期要求，開工所需條件、完成合同承包范圍所需時(shí)間及驗(yàn)收移交條件。施工單位除了做好費(fèi)用的索賠工作以外，還應(yīng)重視工期的索賠工作。 4.掌握投標(biāo)方案，包括技術(shù)路線、選用設(shè)備、施工措施及勞動(dòng)力組織等。 5.掌握工程計(jì)價(jià)模式，目前較常見的是固定價(jià)，固定價(jià)又分為固定單價(jià)和固定總價(jià)。 6.掌握工程量計(jì)算規(guī)則，目前較常見的是08清單計(jì)量規(guī)則和現(xiàn)行定額計(jì)量規(guī)則，這兩者之間有著較大區(qū)別。 7.掌握合同雙方各自工作職責(zé)及違約責(zé)任。 二、掌握索賠點(diǎn) (

4、一)索賠成立的三個(gè)基本條件 1.承包商已經(jīng)造成損失； 2.非承包商承擔(dān)的合同風(fēng)險(xiǎn)； 3.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出索賠申請(qǐng)。 (二)工程索賠的分類 1.變更：在工程履約過(guò)程中，存在大量工程變更，既有工程變更指令形式產(chǎn)生的工程變更，也包括由建設(shè)方違約和不可抗力因素被動(dòng)形成的工程變更。在工程中較常見的有設(shè)計(jì)變更、施工方案變更、計(jì)劃變更和新增工程。 (1)設(shè)計(jì)變更是指建設(shè)工程施工合同履行過(guò)程中，由工程不同參與方提出，最終由設(shè)計(jì)單位以設(shè)計(jì)變更或設(shè)計(jì)補(bǔ)充文件形式發(fā)出的工程變更指令。常見的設(shè)計(jì)變更有：因設(shè)計(jì)計(jì)算錯(cuò)誤或圖示錯(cuò)誤發(fā)出的工程變更通知書；因設(shè)計(jì)遺漏或設(shè)計(jì)深度不夠而發(fā)出的設(shè)計(jì)補(bǔ)充通知書；或者因建設(shè)方、承包商或

5、監(jiān)理方請(qǐng)求對(duì)設(shè)計(jì)所作的優(yōu)化調(diào)整等，這是最常見的變更，也是施工方可對(duì)建設(shè)方提出的最有據(jù)可依的一種變更形式。發(fā)生上述設(shè)計(jì)變更時(shí)，施工方應(yīng)盡量要求發(fā)包人采取簽發(fā)設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)系單等簽證方式，然后再根據(jù)上述簽證上報(bào)變更費(fèi)用。 (2)施工方案變更是指在施工過(guò)程中承包方因工程地質(zhì)條件變化、施工環(huán)境或施工條件的改變等因素影響，向監(jiān)理工程師或建設(shè)方提出的改變?cè)┕ご胧┓桨傅倪^(guò)程。施工措施方案的變更應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師和建設(shè)方審查同意后實(shí)施，否則引起的費(fèi)用增加和工期延誤將由承包商自行承擔(dān)。 (3)計(jì)劃變更是指施工過(guò)程中，建設(shè)方因上級(jí)指令、技術(shù)因素或經(jīng)營(yíng)需要，調(diào)整原定施工進(jìn)度計(jì)劃，改變施工順序和時(shí)間安排。 (4)新

6、增變更是指施工過(guò)程中，建設(shè)方擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，增加原招標(biāo)工程量清單之外的建設(shè)內(nèi)容。上述情況通常既可提出費(fèi)用變更，又可提出工期變更。 2.建設(shè)方違約 (1)因建設(shè)方未能按合同約定提供必須的施工條件導(dǎo)致工程無(wú)法按預(yù)定計(jì)劃實(shí)施。如未移交場(chǎng)地、未提供水電接駁點(diǎn)、未接通場(chǎng)外道路、未辦理施工許可、未提供原始測(cè)量點(diǎn)及施工圖紙未到等，造成施工方無(wú)法按時(shí)開工，由此引起的設(shè)備浪費(fèi)及人員窩工，發(fā)生費(fèi)用及工期索賠。 (2)建設(shè)方未能按合同約定支付工程款，造成現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法正常施工甚至停工，發(fā)生費(fèi)用及工期索賠。 3.政策性變化 由于政府發(fā)布的物價(jià)、定額、規(guī)費(fèi)及稅費(fèi)等變化上漲增加工程造價(jià)導(dǎo)致施工企業(yè)利益損失，發(fā)生工程索賠。 (1)

7、工料機(jī)補(bǔ)差：主要分為人工補(bǔ)差、材料補(bǔ)差和機(jī)械補(bǔ)差。近年來(lái)人工費(fèi)不斷上漲，直接影響著工程的成本增加，尤其是工期較長(zhǎng)的一些大型工程，投標(biāo)階段的人工費(fèi)與施工過(guò)程中的人工費(fèi)存在巨大的差額。這勢(shì)必就需要與建設(shè)方緊密溝通，陳述事實(shí)、擺明難處、拿出依據(jù)，最終獲得建設(shè)方的同情與認(rèn)可，爭(zhēng)取到應(yīng)得的利益。 (2)規(guī)費(fèi)、稅費(fèi)等取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整：從2011年開始政府規(guī)定繳納地方教育費(fèi)附加，所以在2011年之前中標(biāo)，但工程在2012年12月底前尚未竣工的，應(yīng)向建設(shè)方提出索賠要求。 4.暫定費(fèi)部分 對(duì)于工程中的暫定費(fèi)用部分，因該部分已屬于承包商的施工范圍，不需要公開招標(biāo)，可作為一個(gè)盈利增長(zhǎng)點(diǎn)，在施工過(guò)程中與建設(shè)方溝通，最終確

8、定比較好的價(jià)格是至關(guān)重要的。 (三)索賠的處理方法 施工索賠作為施工過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的一項(xiàng)工作，不是對(duì)某一方的懲罰，而是屬于對(duì)損失方的一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)力要求，也是一種合法的維護(hù)權(quán)益的行為。針對(duì)造成索賠的原因，雙方應(yīng)本著實(shí)事求是、公平公正的態(tài)度，必須遵循嚴(yán)格以合同為依據(jù)，及時(shí)收集索賠資料的原則，按時(shí)遞交或回復(fù)索賠意向書，使得索賠有據(jù)、索賠合理。 針對(duì)上述索賠的類型，主要有以下幾種費(fèi)用索賠的處理方法： 1.人工費(fèi)：因建設(shè)方或其它非承包商原因引起等工，一般原因有建設(shè)方未在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理施工許可、提供場(chǎng)地等施工條件等；因建設(shè)方未按合同支付工程款致使停工引起窩工費(fèi)；因建設(shè)方或其它非

9、承包商原因引起工期增加致使人工費(fèi)增加；市場(chǎng)因素引起人工費(fèi)增加。上述情況發(fā)生后，承包商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)應(yīng)將人工費(fèi)價(jià)差及相關(guān)資料報(bào)建設(shè)方審核。 2.材料費(fèi)：因建設(shè)方或其他非承包商原因引起的鋼材等主材價(jià)格上漲，一般原因有設(shè)計(jì)未按計(jì)劃提供施工圖、業(yè)主未按合同支付備料款等；因設(shè)計(jì)修改或其它非承包商原因發(fā)生材料變更引起材料價(jià)格上漲，如材質(zhì)要求提高；原設(shè)計(jì)的材料市場(chǎng)無(wú)法采購(gòu)，選用替代材料致使材料價(jià)格提高等；因設(shè)計(jì)修改致使已采購(gòu)材料報(bào)廢或料耗增加。上述情況發(fā)生后，承包商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)應(yīng)將材料價(jià)差及相關(guān)資料報(bào)建設(shè)方審核。 3.機(jī)械使用費(fèi)：機(jī)械設(shè)備進(jìn)場(chǎng)后因建設(shè)方或其它非承包商原因停工或延后施工；由于完成額外工作增加或者

10、因設(shè)計(jì)變更引起原設(shè)備不能滿足吊裝要求而更換大型設(shè)備；非承包商責(zé)任致使的工效降低而增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的機(jī)械停工的窩工費(fèi)等；應(yīng)向建設(shè)方提出相應(yīng)的索賠。 4.施工措施費(fèi)：因設(shè)計(jì)變更、施工計(jì)劃改變等因素引起的大型設(shè)備的多次進(jìn)出場(chǎng)、道路加固、場(chǎng)內(nèi)拆裝駁運(yùn)；非承包商原因引起方案變更致使租賃材料用量增加或租期延長(zhǎng)、構(gòu)件二次搬運(yùn)費(fèi)等，因非承包商原因引起的雨季、冬季、夜間等施工致使措施費(fèi)增加。 5.現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)：承包商完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長(zhǎng)、延誤期間的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)；包括管理人員工資、辦公費(fèi)、通訊費(fèi)、交通費(fèi)等。 6.利息：因建設(shè)方拖延支付工程進(jìn)度款而引起的利息索賠。 三、資

11、料匯總及提出索賠 資料的收集及匯總相當(dāng)重要，首先是索賠的依據(jù)，每項(xiàng)索賠都必須有合同依據(jù)及事實(shí)依據(jù)，圖紙、照片等，其次是索賠的確認(rèn)，發(fā)生索賠后應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交索賠申請(qǐng)，并得到書面確認(rèn)后存檔，最終作為結(jié)算依據(jù)。 索賠的步驟： 1.填寫索賠意向書。 2.索賠同期記錄。在索賠起止日之間，應(yīng)對(duì)索賠事件的發(fā)展進(jìn)行同期記錄，主要內(nèi)容包括：索賠事件發(fā)生緣由及過(guò)程，過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)的情況，工期延誤情況，過(guò)程損失情況，額外的工程花銷及使用的機(jī)械、人員等，并由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員進(jìn)行簽字確認(rèn)。除書面記錄外，還應(yīng)保存工程現(xiàn)場(chǎng)的照片及錄像資料。 3.詳細(xì)情況報(bào)告。索賠意向書遞交之后，每隔一定時(shí)間須向監(jiān)理工程師提交索賠事件的最新報(bào)告，

12、內(nèi)容包含索賠事件當(dāng)前的損失費(fèi)用及對(duì)工程造成的影響。 4.最終索賠報(bào)告。在索賠事件被合理解決之后，承包商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)建設(shè)方提交一份最終形式的索賠報(bào)告。 四、索賠的注意事項(xiàng) 1.注意工程索賠的時(shí)效。一旦發(fā)生索賠事件應(yīng)及時(shí)進(jìn)入索賠程序。我國(guó)建設(shè)工程施工合同示范文本對(duì)索賠的時(shí)效作了以下規(guī)定：“索賠發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。發(fā)出通知后28天內(nèi)，向工程師提出追加合同價(jià)款和順延工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；工程師于28天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包商補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包方作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。”對(duì)于超出規(guī)定時(shí)效期限的索賠，有權(quán)拒絕。 2.及時(shí)收集和積累索賠的相關(guān)資料，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)，分清責(zé)任，合理索賠。 3.要正確處理好與建設(shè)